【正文】 　　　第三十條 基金托管人應當按照市場化原則，綜合考慮基金托管規(guī)模、產(chǎn)品類別、服務內(nèi)容、業(yè)務處理難易程度等因素，與基金管理人協(xié)商確定基金托管費用的計算方式和方法。　　　第二十一條 基金托管人應當根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，制定基金投資監(jiān)督標準與監(jiān)督流程，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資比例、投資風格、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進行嚴格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風險。　　　第十七條 基金托管人應當安全保管基金財產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定履行下列職責：　　?。ㄒ唬樗泄艿牟煌鹭敭a(chǎn)分別設置資金賬戶、證券賬戶等投資交易必需的相關(guān)賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的獨立與完整；　　　（二）建立與基金管理人的對賬機制，定期核對資金頭寸、證券賬目、資產(chǎn)凈值等數(shù)據(jù)，及時核查認購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存15年以上；　　?。ㄈ鹭敭a(chǎn)投資信息和相關(guān)資料負保密義務，除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及審計要求外，不得向任何機構(gòu)或者個人泄露相關(guān)信息和資料。中國銀監(jiān)會作出予以核準決定的，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會共同簽發(fā)批準文件，并由中國證監(jiān)會頒發(fā)基金托管業(yè)務許可證；中國銀監(jiān)會作出不予核準決定的，應當說明理由并告知申請人，行政許可程序終止。申請人應當具有健全的清算、交割業(yè)務制度，清算、交割系統(tǒng)應當符合下列規(guī)定:　　?。ㄒ唬┫到y(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金及時匯劃到賬；　　?。ǘ慕灰姿?、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)安全接收交易結(jié)算數(shù)據(jù)；　　　（三）與基金管理人、基金注冊登記機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)業(yè)務機構(gòu)的系統(tǒng)安全對接；　　?。ㄋ模┮婪▓?zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。證券投資基金托管業(yè)務管理辦法第一章 總 則　　　第一條 為了規(guī)范證券投資基金托管業(yè)務，維護證券投資基金托管業(yè)務競爭秩序，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人合法權(quán)益，促進證券投資基金健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法?！　〉谒臈l　工商行政管理部門應當嚴格依照《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定制作行政處罰決定書，并制作行政處罰信息摘要附于行政處罰決定書之前。(2014年8月19日國家工商行政管理總局令第71號公布）中國證券業(yè)協(xié)會對投資管理人員進行自律管理，投資管理人員違反有關(guān)規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)采取相應措施?；鸾?jīng)理頻繁發(fā)生變動的，公司應當向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明情況。公司對外公告基金經(jīng)理變更情況時，至少應當包括以下內(nèi)容：基金經(jīng)理變更原因，新任基金經(jīng)理的基本情況、工作經(jīng)歷、是否曾被監(jiān)管機構(gòu)予以行政處罰或采取行政監(jiān)管措施，如管理過公募基金還應詳細列明其管理基金的名稱及管理時間。公司應當嚴格執(zhí)行其他人員代為履行基金經(jīng)理職責的規(guī)定，不得違反規(guī)定以任何理由安排不符合基金經(jīng)理任職條件的人員實際履行基金經(jīng)理職責。投資管理人員受公司委托，以基金份額持有人的名義行使權(quán)利時應當遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定及公司的有關(guān)規(guī)定，不得利用履行職責之便獲取不正當利益。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的，應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況。公司在投資管理人員安排方面應當公平對待基金和其他委托資產(chǎn)，不得對特定客戶資產(chǎn)管理等其他業(yè)務進行傾斜，不得因開展其他資產(chǎn)管理業(yè)務影響基金經(jīng)理的穩(wěn)定，不得應其他機構(gòu)客戶的要求調(diào)整基金經(jīng)理而損害基金份額持有人的利益。第十五條 公司聘用投資管理人員應當簽訂聘用合同。第十二條 投資管理人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平，審慎開展投資活動。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機構(gòu)和個人等的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。基金管理公司投資管理人員管理指導意見為進一步提高基金管理公司投資管理人員的合規(guī)意識，規(guī)范投資管理人員執(zhí)業(yè)行為，防范利益沖突和道德風險，完善公司內(nèi)部控制，我會對《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》（證監(jiān)基金字[2006]226號）進行了修訂，現(xiàn)將修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》予以公告，自2009年4月1日起施行。、謹慎、盡責地履行職責?！〉诹隆「絼t　　第四十八條　本辦法自2004年10月1日起施行?！　』鸸芾砉静坏闷赣秒x任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務?！　』鹜泄茔y行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定?！　〉谌臈l　基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定?！　』鸸芾砉径虏坏脫位鹜泄茔y行或者其他基金管理公司的任何職務。　　第二十六條　高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應當加強業(yè)務學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能?！　〉诙畻l　高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。　　基金管理公司免去基金經(jīng)理職務的，應當向中國證監(jiān)會提交前款第（一）項和第（二）項規(guī)定的免職報告材料?！　〉谑粭l　基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。　　上述申請材料應當是中文文本，一式3份?！〉谌龡l　高級管理人員的選任或者改任，應當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。第十條　基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。(二)通過基金銷售人員從業(yè)考試即“證券投資基金銷售基礎知識”一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。今后，基金銷售機構(gòu)應每年對銷售人員資質(zhì)情況進行更新，并將更新內(nèi)容報送協(xié)會。各機構(gòu)進行業(yè)務資格注冊時，應當通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站完成電子報送，并向其工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送相同內(nèi)容的書面正本材料1份；基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)等在進行上述第四至第八項備案事項時，應當通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站進行電子報備?！　　《?、本規(guī)定施行以前受理的尚未完成注冊的基金銷售業(yè)務資格申請，申請注冊機構(gòu)應當按照《銷售辦法》和本規(guī)定補正材料，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照《銷售辦法》和本規(guī)定進行審查，并作出注冊或不予注冊的決定。第九章 法律責任第三十八條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。第七章 監(jiān)督管理第三十一條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)開展私募基金業(yè)務情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。第六章 行業(yè)自律第二十七條 基金業(yè)協(xié)會應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則；管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。第十八條 投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的 20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。第六條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務適用本辦法，其他法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定對上述機構(gòu)從事私募基金業(yè)務另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。設立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金不設行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。第十二條 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬4元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機構(gòu)應當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。募集其他種類私募基金，基金合同應當參照《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定，明確約定各方當事人的權(quán)利、義務和相關(guān)事宜。發(fā)生重大事項的，應當在 10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。會員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應當符合國家相關(guān)規(guī)定。關(guān)于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定　　　　　　《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號，以下簡稱《銷售辦法》）已經(jīng)修改和重新公布，并于2013年6月1日起施行?！　　∑?、擬從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務的支付機構(gòu)應當符合《銷售辦法》第三章規(guī)定的相應條件，并填寫《基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)備案表》向中國證監(jiān)會備案。二、《管理規(guī)則》第五條第一款第（三）項規(guī)定的基金銷售人員在《管理規(guī)則》實施前，已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”科目考試取得的考試成績合格證，可以作為其從業(yè)資質(zhì)證明。第三條　本規(guī)則所稱的基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。第八條　對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機構(gòu)可參照協(xié)會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓。第十三條　本規(guī)則自公布之日起施行。　第二章　任職條件和審核程序　　第六條　申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：　　（一）取得基金從業(yè)資格；　　（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；　?。ㄈ┚哂?年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷，督察長還應當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；　?。ㄋ模]有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；　　（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰?！　〉诰艞l　申報機構(gòu)應當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)?！　〉谑臈l　基金管理公司基金經(jīng)理應當具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第（一）項、第（二）項、第（四）項和第（五）項規(guī)定的條件。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正?！　〉诙龡l　基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核?！　』鸸芾砉竞突鹜泄茔y行應當依法對高級管理人員的變動情況予以披露?！　〉谌龡l　基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告?！　∪温殭C構(gòu)應當自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級管理人員職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。　　審查報告應當附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應當注明。　　第四十六條　高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，并處罰款?！肮健⒐?、公開”原則,公平對待基金和基金投資人,依法保障基金投資人的合法權(quán)益。,協(xié)調(diào)合作,優(yōu)質(zhì)高效地完成本職工作。第四條 公司應當按照本指導意見，結(jié)合公司實際情況，建立投資管理人員相關(guān)管理制度，健全公司有關(guān)投資風險控制制度，加強對投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。第九條 投資管理人員應當獨立、客觀地履行職責，在作出投資建議或者進行投資活動時，不受他人干預，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷?；鸾?jīng)理發(fā)生變動的應當在規(guī)定時間內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會申請注冊變更。投資管理人員應當嚴格遵守公司的投資授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責；超出授權(quán)范圍的