【正文】 　　　第三十條 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照市場化原則，綜合考慮基金托管規(guī)模、產(chǎn)品類別、服務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)處理難易程度等因素，與基金管理人協(xié)商確定基金托管費(fèi)用的計(jì)算方式和方法。　　　第二十一條 基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，制定基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?！　　〉谑邨l 基金托管人應(yīng)當(dāng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照相關(guān)規(guī)定和基金托管協(xié)議約定履行下列職責(zé)：　　?。ㄒ唬樗泄艿牟煌鹭?cái)產(chǎn)分別設(shè)置資金賬戶、證券賬戶等投資交易必需的相關(guān)賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整；　　?。ǘ┙⑴c基金管理人的對賬機(jī)制，定期核對資金頭寸、證券賬目、資產(chǎn)凈值等數(shù)據(jù)，及時(shí)核查認(rèn)購與申購資金的到賬、贖回資金的支付以及投資資金的支付與到賬情況，并對基金的會計(jì)憑證、交易記錄、合同協(xié)議等重要文件檔案保存15年以上；　　?。ㄈ鹭?cái)產(chǎn)投資信息和相關(guān)資料負(fù)保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計(jì)要求外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人泄露相關(guān)信息和資料。中國銀監(jiān)會作出予以核準(zhǔn)決定的，中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會共同簽發(fā)批準(zhǔn)文件，并由中國證監(jiān)會頒發(fā)基金托管業(yè)務(wù)許可證；中國銀監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由并告知申請人，行政許可程序終止。申請人應(yīng)當(dāng)具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:　　　（一）系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金及時(shí)匯劃到賬；　　　（二）從交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)安全接收交易結(jié)算數(shù)據(jù)；　　?。ㄈ┡c基金管理人、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對接；　　?。ㄋ模┮婪▓?zhí)行基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法第一章 總 則　　　第一條 為了規(guī)范證券投資基金托管業(yè)務(wù)，維護(hù)證券投資基金托管業(yè)務(wù)競爭秩序，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。　　第四條　工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定制作行政處罰決定書，并制作行政處罰信息摘要附于行政處罰決定書之前。(2014年8月19日國家工商行政管理總局令第71號公布）中國證券業(yè)協(xié)會對投資管理人員進(jìn)行自律管理，投資管理人員違反有關(guān)規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)采取相應(yīng)措施?；鸾?jīng)理頻繁發(fā)生變動的，公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明情況。公司對外公告基金經(jīng)理變更情況時(shí)，至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：基金經(jīng)理變更原因，新任基金經(jīng)理的基本情況、工作經(jīng)歷、是否曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以行政處罰或采取行政監(jiān)管措施，如管理過公募基金還應(yīng)詳細(xì)列明其管理基金的名稱及管理時(shí)間。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)的規(guī)定，不得違反規(guī)定以任何理由安排不符合基金經(jīng)理任職條件的人員實(shí)際履行基金經(jīng)理職責(zé)。投資管理人員受公司委托，以基金份額持有人的名義行使權(quán)利時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定及公司的有關(guān)規(guī)定，不得利用履行職責(zé)之便獲取不正當(dāng)利益。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)備其賬戶和買賣情況。公司在投資管理人員安排方面應(yīng)當(dāng)公平對待基金和其他委托資產(chǎn)，不得對特定客戶資產(chǎn)管理等其他業(yè)務(wù)進(jìn)行傾斜，不得因開展其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)影響基金經(jīng)理的穩(wěn)定，不得應(yīng)其他機(jī)構(gòu)客戶的要求調(diào)整基金經(jīng)理而損害基金份額持有人的利益。第十五條 公司聘用投資管理人員應(yīng)當(dāng)簽訂聘用合同。第十二條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險(xiǎn)控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開展投資活動。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機(jī)構(gòu)和個(gè)人等的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則?；鸸芾砉就顿Y管理人員管理指導(dǎo)意見為進(jìn)一步提高基金管理公司投資管理人員的合規(guī)意識，規(guī)范投資管理人員執(zhí)業(yè)行為，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，完善公司內(nèi)部控制，我會對《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)基金字[2006]226號）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)將修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》予以公告，自2009年4月1日起施行。、謹(jǐn)慎、盡責(zé)地履行職責(zé)?！〉诹隆「絼t　　第四十八條　本辦法自2004年10月1日起施行?！　』鸸芾砉静坏闷赣秒x任未滿3個(gè)月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)?！　』鹜泄茔y行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。　　第三十四條　基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時(shí)不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東會議，作出決定。　　基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。　　第二十六條　高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能?！　〉诙畻l　高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。　　基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交前款第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)規(guī)定的免職報(bào)告材料?！　〉谑粭l　基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告，報(bào)送任職、免職報(bào)告材料?！　∩鲜錾暾埐牧蠎?yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份?！〉谌龡l　高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。第十條　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。(二)通過基金銷售人員從業(yè)考試即“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識”一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。今后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對銷售人員資質(zhì)情況進(jìn)行更新，并將更新內(nèi)容報(bào)送協(xié)會。各機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)資格注冊時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站完成電子報(bào)送，并向其工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相同內(nèi)容的書面正本材料1份；基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等在進(jìn)行上述第四至第八項(xiàng)備案事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站進(jìn)行電子報(bào)備。　　　二、本規(guī)定施行以前受理的尚未完成注冊的基金銷售業(yè)務(wù)資格申請，申請注冊機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《銷售辦法》和本規(guī)定補(bǔ)正材料，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照《銷售辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審查，并作出注冊或不予注冊的決定。第九章 法律責(zé)任第三十八條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第七章 監(jiān)督管理第三十一條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) 依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。第六章 行業(yè)自律第二十七條 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則；管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)?；饦I(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。第六條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)適用本辦法，其他法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定對上述機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。第二條 本辦法所稱私募投資基金（以下簡稱私募基金），是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。第十二條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬4元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認(rèn)等措施。募集其他種類私募基金，基金合同應(yīng)當(dāng)參照《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定，明確約定各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。會員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。享受國家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)定。關(guān)于實(shí)施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定　　　　　　《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會令第91號，以下簡稱《銷售辦法》）已經(jīng)修改和重新公布，并于2013年6月1日起施行?！　　∑?、擬從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《銷售辦法》第三章規(guī)定的相應(yīng)條件，并填寫《基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案表》向中國證監(jiān)會備案。二、《管理規(guī)則》第五條第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定的基金銷售人員在《管理規(guī)則》實(shí)施前，已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”科目考試取得的考試成績合格證，可以作為其從業(yè)資質(zhì)證明。第三條　本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。第八條　對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機(jī)構(gòu)可參照協(xié)會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。第十三條　本規(guī)則自公布之日起施行?！〉诙隆∪温殫l件和審核程序　　第六條　申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　?。ㄒ唬┤〉没饛臉I(yè)資格；　?。ǘ┩ㄟ^中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；　?。ㄈ┚哂?年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；　　（四）沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；　?。ㄎ澹┳罱?年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。　　第九條　申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)?！　〉谑臈l　基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)和第（五）項(xiàng)規(guī)定的條件。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正?！　〉诙龡l　基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。　　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)依法對高級管理人員的變動情況予以披露?！　〉谌龡l　基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會報(bào)告?！　∪温殭C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出是否暫停或者免除相關(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。　　審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報(bào)告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明?！　〉谒氖鶙l　高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。“公平、公正、公開”原則,公平對待基金和基金投資人,依法保障基金投資人的合法權(quán)益。,協(xié)調(diào)合作,優(yōu)質(zhì)高效地完成本職工作。第四條 公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實(shí)際情況，建立投資管理人員相關(guān)管理制度，健全公司有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。第九條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，在作出投資建議或者進(jìn)行投資活動時(shí)，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項(xiàng)作出客觀、公正的獨(dú)立判斷?；鸾?jīng)理發(fā)生變動的應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會申請注冊變更。投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司的投資授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)；超出授權(quán)范圍的