私募基金管理人合同審核辦法-免費閱讀
【正文】 附件1《XX投/融資合同審查申請表》合同簽訂部門：合同名稱合同編號項目名稱合同當事人項目經(jīng)辦人、部門及聯(lián)系方式：送審事項背景說明（項目介紹）經(jīng)辦人： 年 月 日附件清單經(jīng)辦人： 年 月 日送審部門負責人意見：簽名： 年 月 日注：送審部門對所提交的業(yè)務情況介紹及業(yè)務背景材料的真實性、完整性負責；風控管理部僅根據(jù)業(yè)務部門提交的業(yè)務情況介紹及業(yè)務背景材料出具合同審查意見，而不負責送審業(yè)務的可行性及相關文件、資料的真實性、完整性；此表用于送風控管理部審查的投資類合同；附件清單主要是指項目資料相關文件。通常投資人允許被投資企業(yè)預留部分比例的股票作為其未來對核心員工和管理層的激勵。即使持股管理人員已不再為被投資企業(yè)所聘用，仍須履行該條款界定的義務。該金額可設定為該投資者投資總額的一定比例。如果約定的條件出現(xiàn)，投資方可以行使一種權利。投資人可以在約定的期限屆滿后，隨時行使該項權利?？梢愿郊淤徆蓹嗷蚬善逼跈嗟男问搅腥牍煞菡J購協(xié)議中。第四章 投資合同的風控條款第十一條 風控條款的要素構成（一）投資金額該條款界定投資者的投資總金額、購買股數(shù)以及股份占稀釋后總股數(shù)的比例。 （二）執(zhí)行事務合伙人合伙協(xié)議應約定由普通合伙人擔任執(zhí)行事務合伙人，執(zhí)行事務合伙人有權對合伙企業(yè)的財產(chǎn)進行投資、管理、運用和處置，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的監(jiān)督。 （二）入股、退股及轉讓章程應列明股東增資、減資、入股、退股及股權轉讓的條件及程序 （三）投資事項章程應列明該公司型基金的投資范圍、投資策略、投資運作方式、投資限制、投資決策程序、關聯(lián)方認定標準及對關聯(lián)方投資的回避制度、投資后對被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風險防范、投資退出等。如當事人之間未做出特殊約定，私募基金合同自簽署之日起生效，基金是否備案不影響合同效力?；鸱蓊~必須向合格投資者轉讓，且轉讓后基金份額持有人累計不得超過法定人數(shù)（200人）。 （二）基金合同的主體私募基金進行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應當共同簽訂基金合同；基金合同明確約定不托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。（二）合同應當公平權利義務的約定要具體，合同雙方的權利義務要相對平衡，不能顯失公平。3．基金合同的必備條款及要求（在下文中詳細介紹）。（5）價款或報酬；價款或者報酬應在合同中明確，價款的支付方式如轉帳支票、匯票（電匯、票匯、信匯）、托收、信用證、現(xiàn)金等應予以明確；價款或報酬的支付期限應約定確切日期或約定在一定條件成就后幾日內支付。（二）合同形式的審查1．法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應當采用書面形式。（二）例外情形1．對于有效材料未能提供齊全的合同，在材料補充期間不計入合同審核期限；2．對于需要對合同所涉項目進行實地考的合同，在考察期間不計入合同審核期限；3．對于風控管理部連續(xù)接收各部門遞送合同的情形，在先收到的合同審查結束前，在后收到的合同進入等待期，在等待期間不計入合同審核期限。北京XX基金管理有限公司風控管理部合同審核辦法第一章 總 則第一條 制定目的為了規(guī)范北京XX基金管理有限公司（以下簡稱：“XX”）風控管理部合同審核工作、防范控制合同風險、減少合同履行糾紛、提高合同執(zhí)行效率，根據(jù)等相關制度相關法律法規(guī)，結合公司實際情況，制定本制度。第二章 合同的審查第五條 合同有效性審查（一）合同主體的審查1．對法人的資格審查；通過審查其《營業(yè)執(zhí)照》、《章程》、《驗資報告》、《財務報表》等，以判斷是否依法成立、是否有必要的財產(chǎn)、能否獨立承擔民事責任?；鸷贤①Y產(chǎn)管理合同、信托合同、融資租賃合同、保理合同及借款合同、保證合同、抵押合同、質押合同等業(yè)務相關的合同必須以書面形式約定；2．“書面形式”是指合同書、補充協(xié)議、公文信件、數(shù)據(jù)電文（包括傳真、電子郵件等），除緊急情況或條件限制外，一般要求采用正式的合同書形式。（6）履行期限、地點和方式；履行期限應具體明確定，無法約定具體時間的，應在合同中約定確定履行期間的方式；合同履行地點應力爭作對本方有利的約定。4．投資合同的風控條款（在下文中詳細介紹）。第七條 合同結構的合理性審查合同結構是指合同各個組成部分的排列、組合和搭配形式。存在兩個以上（含兩個）管理人共同管理私募基金的，所有管理人對投資者承擔連帶責任。投資者在私募基金存續(xù)期開放日購買私募基金份額的，購買金額應不低于100萬元人民幣且符合合格投資者標準，已持有私募基金份額的投資者追加購買的除外。因法律法規(guī)及有關政策變化需變更基金合同的，管理人可與托管人協(xié)商后修改基金合同并向投資者披露；其他原因需要變更的，可由全體投資者、管理人和托管人協(xié)商一致變更或召開基金份額持有
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1