【正文】 附件1《XX投/融資合同審查申請表》合同簽訂部門：合同名稱合同編號項目名稱合同當(dāng)事人項目經(jīng)辦人、部門及聯(lián)系方式：送審事項背景說明（項目介紹）經(jīng)辦人： 年 月 日附件清單經(jīng)辦人： 年 月 日送審部門負(fù)責(zé)人意見：簽名： 年 月 日注：送審部門對所提交的業(yè)務(wù)情況介紹及業(yè)務(wù)背景材料的真實性、完整性負(fù)責(zé)；風(fēng)控管理部僅根據(jù)業(yè)務(wù)部門提交的業(yè)務(wù)情況介紹及業(yè)務(wù)背景材料出具合同審查意見，而不負(fù)責(zé)送審業(yè)務(wù)的可行性及相關(guān)文件、資料的真實性、完整性；此表用于送風(fēng)控管理部審查的投資類合同；附件清單主要是指項目資料相關(guān)文件。通常投資人允許被投資企業(yè)預(yù)留部分比例的股票作為其未來對核心員工和管理層的激勵。即使持股管理人員已不再為被投資企業(yè)所聘用，仍須履行該條款界定的義務(wù)。該金額可設(shè)定為該投資者投資總額的一定比例。如果約定的條件出現(xiàn)，投資方可以行使一種權(quán)利。投資人可以在約定的期限屆滿后，隨時行使該項權(quán)利?？梢愿郊淤徆蓹?quán)或股票期權(quán)的形式列入股份認(rèn)購協(xié)議中。第四章 投資合同的風(fēng)控條款第十一條 風(fēng)控條款的要素構(gòu)成（一）投資金額該條款界定投資者的投資總金額、購買股數(shù)以及股份占稀釋后總股數(shù)的比例。 （二）執(zhí)行事務(wù)合伙人合伙協(xié)議應(yīng)約定由普通合伙人擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，執(zhí)行事務(wù)合伙人有權(quán)對合伙企業(yè)的財產(chǎn)進行投資、管理、運用和處置，并接受其他普通合伙人和有限合伙人的監(jiān)督。 （二）入股、退股及轉(zhuǎn)讓章程應(yīng)列明股東增資、減資、入股、退股及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件及程序 （三）投資事項章程應(yīng)列明該公司型基金的投資范圍、投資策略、投資運作方式、投資限制、投資決策程序、關(guān)聯(lián)方認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及對關(guān)聯(lián)方投資的回避制度、投資后對被投資企業(yè)的持續(xù)監(jiān)控、投資風(fēng)險防范、投資退出等。如當(dāng)事人之間未做出特殊約定，私募基金合同自簽署之日起生效，基金是否備案不影響合同效力?；鸱蓊~必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓，且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計不得超過法定人數(shù)（200人）。 （二）基金合同的主體私募基金進行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同；基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。（二）合同應(yīng)當(dāng)公平權(quán)利義務(wù)的約定要具體，合同雙方的權(quán)利義務(wù)要相對平衡，不能顯失公平。3．基金合同的必備條款及要求（在下文中詳細(xì)介紹）。（5）價款或報酬；價款或者報酬應(yīng)在合同中明確，價款的支付方式如轉(zhuǎn)帳支票、匯票（電匯、票匯、信匯）、托收、信用證、現(xiàn)金等應(yīng)予以明確；價款或報酬的支付期限應(yīng)約定確切日期或約定在一定條件成就后幾日內(nèi)支付。（二）合同形式的審查1．法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。（二）例外情形1．對于有效材料未能提供齊全的合同，在材料補充期間不計入合同審核期限；2．對于需要對合同所涉項目進行實地考的合同，在考察期間不計入合同審核期限；3．對于風(fēng)控管理部連續(xù)接收各部門遞送合同的情形，在先收到的合同審查結(jié)束前，在后收到的合同進入等待期，在等待期間不計入合同審核期限。北京XX基金管理有限公司風(fēng)控管理部合同審核辦法第一章 總 則第一條 制定目的為了規(guī)范北京XX基金管理有限公司（以下簡稱：“XX”）風(fēng)控管理部合同審核工作、防范控制合同風(fēng)險、減少合同履行糾紛、提高合同執(zhí)行效率，根據(jù)等相關(guān)制度相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二章 合同的審查第五條 合同有效性審查（一）合同主體的審查1．對法人的資格審查；通過審查其《營業(yè)執(zhí)照》、《章程》、《驗資報告》、《財務(wù)報表》等，以判斷是否依法成立、是否有必要的財產(chǎn)、能否獨立承擔(dān)民事責(zé)任?；鸷贤?、資產(chǎn)管理合同、信托合同、融資租賃合同、保理合同及借款合同、保證合同、抵押合同、質(zhì)押合同等業(yè)務(wù)相關(guān)的合同必須以書面形式約定；2．“書面形式”是指合同書、補充協(xié)議、公文信件、數(shù)據(jù)電文（包括傳真、電子郵件等），除緊急情況或條件限制外，一般要求采用正式的合同書形式。（6）履行期限、地點和方式；履行期限應(yīng)具體明確定，無法約定具體時間的，應(yīng)在合同中約定確定履行期間的方式；合同履行地點應(yīng)力爭作對本方有利的約定。4．投資合同的風(fēng)控條款（在下文中詳細(xì)介紹）。第七條 合同結(jié)構(gòu)的合理性審查合同結(jié)構(gòu)是指合同各個組成部分的排列、組合和搭配形式。存在兩個以上（含兩個）管理人共同管理私募基金的，所有管理人對投資者承擔(dān)連帶責(zé)任。投資者在私募基金存續(xù)期開放日購買私募基金份額的，購買金額應(yīng)不低于100萬元人民幣且符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，已持有私募基金份額的投資者追加購買的除外。因法律法規(guī)及有關(guān)政策變化需變更基金合同的，管理人可與托管人協(xié)商后修改基金合同并向投資者披露；其他原因需要變更的，可由全體投資者、管理人和托管人協(xié)商一致變更或召開基金份額持有