【正文】 對合同中存在的風(fēng)險、問題形成書面意見反饋至遞送部門，并將送審合同文本原件、相關(guān)材料原件退還遞送部門。第三條 執(zhí)行機(jī)構(gòu)及職責(zé)風(fēng)控管理部負(fù)責(zé)投/融資合同的接收、論證、審核及建議工作，具體工作職責(zé)如下：（一）合同的受理業(yè)務(wù)部門/產(chǎn)品部門應(yīng)及時將擬簽訂的投/融資合同送交風(fēng)控管理部進(jìn)行審核，送交擬簽合同文本時，應(yīng)附送項目相關(guān)資料（企業(yè)基本情況/投資人基本情況等）。3．對自然人資格的審查；主要審查其是否有相應(yīng)民事行為能力，該合同是否依法能獨(dú)立簽訂。2．合同一般條款的完備性；審查是否具備合同的一般條款，如當(dāng)事人的名稱或姓名和住所、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭議的方式等。（8）違約責(zé)任；違約責(zé)任的約定須注意合同的公平性。1．審查合同是否需要經(jīng)過有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或登記或備案，如果有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定需要履行上述手續(xù)的，應(yīng)審查是否履行了上述手續(xù)；（一）首部審查審查合同時，首部一般應(yīng)當(dāng)包括標(biāo)題、合同編號、雙方當(dāng)事人名稱等。（三）基金合同的正文基金合同正文包含釋義、聲明與承諾、私募基金基本情況、私募基金募集和認(rèn)購的有關(guān)事項、私募基金成立的條件和募集失敗的處理方式、投資者申購和贖回私募基金有關(guān)事項、當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、私募基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)的設(shè)置及運(yùn)行事宜、私募基金的投資和財產(chǎn)處理、交易及清算交收安排、私募基金的費(fèi)用和稅收事項、信息披露與報告制度、違約情形、爭議處理等事項。（六）基金的分級安排根據(jù)私募基金投資的具體安排，私募基金可以進(jìn)行分級。（八）基金的清算私募基金合同應(yīng)訂明私募基金財產(chǎn)清算的相關(guān)事宜，如財產(chǎn)清算小組、清算程序、清算費(fèi)用、剩余資產(chǎn)分配、清算報告文件保存等。 （五）托管事項公司全體股東一致同意不托管的，應(yīng)在章程中明確約定本公司型基金不進(jìn)行托管，并明確保障投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的權(quán)限及管理費(fèi)的計算和支付方式。（三）交割條件對交割條件的設(shè)定應(yīng)充分考慮可操作性及可實(shí)現(xiàn)性。其中資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表須按年度、季度呈報，且年度報告須經(jīng)注冊會計師審核；3．預(yù)算：被投資企業(yè)應(yīng)準(zhǔn)備年度預(yù)算，而且該預(yù)算須經(jīng)董事會乃至投資人的同意；4．財產(chǎn)存續(xù)與保全：管理層要確保被投資企業(yè)持續(xù)經(jīng)營，并擁有所經(jīng)營企業(yè)所必須的各項條件及對公司財產(chǎn)的所有權(quán)，并確保其完好無損；5．保險：被投資企業(yè)應(yīng)購買足夠的保險，防范企業(yè)核心資產(chǎn)及核心人員的流失；6．債務(wù)償付與稅款支付：被投資企業(yè)應(yīng)按正常要求支付其到期債務(wù)與應(yīng)繳稅款；7．遵守法律與協(xié)議：被投資企業(yè)須遵守所有適用于自身的法律，并履行有關(guān)協(xié)議所規(guī)定的義務(wù)；8．訴訟與重大事項的披露：投資人應(yīng)當(dāng)被告知任何與被投資企業(yè)相關(guān)的訴訟，重大合同的未履行情況，以及其他任何可能對被投資企業(yè)的營運(yùn)造成不利影響的事項；9．知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)：被投資企業(yè)須采取合理措施，保護(hù)其專利權(quán)、商業(yè)秘密和版權(quán)，這些措施包括公司雇員之間的保密協(xié)定或非競爭協(xié)定；10．資金使用：被投資企業(yè)必須按約定用途使用股權(quán)投資人所提供的資金。（七）創(chuàng)始人股東、管理層和核心員工對投資人的承諾承諾包括：簽訂一定期限的勞動合同、保密協(xié)議和非競爭協(xié)議，約定一定期限的服務(wù)期。第十三條 關(guān)于投資者權(quán)利的風(fēng)控條款（一）增資權(quán)該條款賦予投資人在未來規(guī)定的時間內(nèi)，向被投資企業(yè)以某個約定的價格再購買一定數(shù)量股份的權(quán)利。通常，該回售價格以下列兩種情況中估值孰高的價值定價：一、最近一期被投資企業(yè)財報中所反映的該投資者持有股份所對應(yīng)的凈資產(chǎn)；二、該投資者對企業(yè)的投資總額加上期間的增資額（如有），再加上上述投資從發(fā)生之日直至贖回之日期間，以每年一定的利息率（通常為10%20%）計算的利息總額。（九）信息知情權(quán)在投資者持有被投資企業(yè)股份的期間，被投資企業(yè)有義務(wù)向投資人提供包括月度財務(wù)報告、預(yù)算報告、及向其他人員、公眾或監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的信息資料。（三）管理費(fèi)條款按照慣例，企業(yè)將支付盡職調(diào)查的費(fèi)用、為完成所有募股文件而產(chǎn)生的聘請律師、會計師、評估師等專業(yè)人士而產(chǎn)生各項費(fèi)用。 24 / 24。第五章 附 則第十五條 本辦法由北京XX基金管理有限公司風(fēng)控管理部負(fù)責(zé)制定、解釋和修訂。第十四條 關(guān)于被投資企業(yè)約束性的風(fēng)控條款（一）募資用途該條款規(guī)定被投資企業(yè)募集資金的使用范圍。條款規(guī)定，該投資者有權(quán)在新股發(fā)行時優(yōu)先認(rèn)購，且價格、條件與其他投資者相同。該條款通常規(guī)定，如果可分配利潤未達(dá)到投資人投資總額的一定比例，被投資企業(yè)在未經(jīng)投資人書面批準(zhǔn)的情況下，不得進(jìn)行利潤分配。（八）陳述和保證因投資人最初的投資決定是基于被投資企業(yè)提供的信息，如商業(yè)計劃書、財務(wù)報表等，故投資人有權(quán)要求企業(yè)原有股東和管理層保證上述信息是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，如被投資企業(yè)違背該承諾，企業(yè)必須向投資人做出賠償。（四）共同售股權(quán)在被投資企業(yè)IPO前，如果原有股東向第三方轉(zhuǎn)讓股份，當(dāng)前投資者有權(quán)按照擬售股股東與第三方達(dá)成的價格與協(xié)議，參與此項交易，按目前原有股東和當(dāng)前投資者在