【正文】 構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。第四條　基金銷售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明，基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)可以通過以下方式獲取：三、中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書由基金銷售人員所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一打印，基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證由基金銷售人員登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站自行打印，并加蓋所在機(jī)構(gòu)公章。　　　八、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)等的基金宣傳推介材料，應(yīng)該按照《銷售辦法》第四章的規(guī)定進(jìn)行備案。各基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》等有關(guān)規(guī)定開展基金銷售活動(dòng)。第三十六條 基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金管理人登記、基金備案、投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。第二十一條 除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實(shí)強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。非公開募集資金，以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運(yùn)作適用本辦法。建立促進(jìn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范開展私募基金業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和自律管理制度，以及各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；（四）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。第十三條 下列投資者視為合格投資者：（一）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（二）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。第十七條 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金?；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。第二十六條 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第三十條 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解。第三十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理；在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。現(xiàn)就實(shí)施《銷售辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下： 一、符合《銷售辦法》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)填寫《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》，并向其工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)?！　　【?、基金銷售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)及相關(guān)事項(xiàng)備案表格可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站（）“在線辦事”欄目下載。四、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在2010年6月底以前在本公司網(wǎng)站建立公示專欄，按照規(guī)定的格式（見附件2）將全部基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售人員資質(zhì)情況在公司網(wǎng)站上披露，同時(shí)將公示網(wǎng)址和本公司基金銷售人員資質(zhì)情況報(bào)送協(xié)會(huì)。(一)通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)，符合條件的可獲得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。第九條　基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售人員的銷售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。第二條　本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高級(jí)管理人員），是指基金管理公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員?！　∩暾?qǐng)基金托管部門高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送前款除第（二）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)以外的申請(qǐng)材料?！　「呒?jí)管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效?！　〉谑鶙l　基金管理公司免去高級(jí)管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級(jí)管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列免職報(bào)告材料：　　（一）免職報(bào)告；　?。ǘ┫嚓P(guān)會(huì)議的決議；　?。ㄈ┟饴毘绦蚍戏?、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書?！　「呒?jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動(dòng)?！　〉诙鍡l　基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實(shí)履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。其他高級(jí)管理人員不得在經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職。　　代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?！　〉谌藯l　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。　　第四十二條　高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)后，不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。　　基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員任職資格。,確保向基金投資人提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。：（1）違反證券交易制度和規(guī)則,擾亂市場(chǎng)秩序；（2）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；（3）違反基金契約、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；（4）信息披露不真實(shí),有誤導(dǎo)、欺詐成分；（5）泄露在任職期間知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；（6）為自己或與本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；（7）玩忽職守,濫用職權(quán)；（8）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；（9）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；（10）其它法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。第二章 基本行為規(guī)范第六條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)基金份額持有人的利益。第十一條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)樹立長(zhǎng)期、穩(wěn)健、對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，審慎簽署并認(rèn)真履行聘用合同，提前解除聘用合同應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)?shù)睦碛?。投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社?；鹜顿Y經(jīng)理等投資管理人員參照本款管理。第二十條 公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度，制訂公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實(shí)施措施，對(duì)反向交易、交叉交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測(cè)、及時(shí)分析并按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。投資管理人員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告。第二十七條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資管理人員代表基金份額持有人對(duì)外行使權(quán)利的管理，制定相關(guān)制度，明確相應(yīng)程序。公司的緊急應(yīng)變制度中應(yīng)當(dāng)包含投資管理人員不能正常履行職責(zé)時(shí)的處理方案，以保障基金財(cái)產(chǎn)不受損失。第三十三條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定，及時(shí)披露基金經(jīng)理的變更情況，自公司作出決定之日起兩日內(nèi)對(duì)外公告，并將任免材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)?；鸾?jīng)理管理基金未滿1年主動(dòng)提出辭職的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和聘用合同競(jìng)業(yè)禁止有關(guān)規(guī)定，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由；其他公司在聘用其擔(dān)任投資管理人員時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守競(jìng)業(yè)禁止有關(guān)規(guī)定，對(duì)其以往誠(chéng)信記錄、從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德進(jìn)行盡職調(diào)查，取得其前任職公司的書面鑒定，并在簽訂聘用合同前書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，說明盡職調(diào)查情況與擬聘用的理由。工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定工商行政管理部門認(rèn)為需要予以公示的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)上級(jí)工商行政管理部門批準(zhǔn)?！　〉谑畻l　作出行政處罰決定的工商行政管理部門和行政處罰當(dāng)事人登記機(jī)關(guān)在同一省、自治區(qū)、直轄市的，作出行政處罰決定的工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰決定或者行政處罰決定改變之日起20個(gè)工作日內(nèi)將行政處罰信息通過本省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理部門企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示。公民、法人或者其他組織有證據(jù)證明工商行政管理部門公示的行政處罰信息不準(zhǔn)確的，有權(quán)要求該工商行政管理部門予以更正?！　〉谑鶙l　除依照本規(guī)定第九條的規(guī)定通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示的外，其他適用一般程序作出行政處罰決定的相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)通過門戶網(wǎng)站或者專門網(wǎng)站等予以公示。　　第十八條　國(guó)家工商行政管理總局負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督地方工商行政管理部門行政處罰信息公示工作，制定企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示行政處罰信息的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和技術(shù)要求?！　〉诙粭l　本規(guī)定由國(guó)家工商行政管理總局負(fù)責(zé)解釋?！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　≈袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：肖 鋼　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2013年4月2日附件：《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》.doc　　　第六條 　　　第十二條　　　中國(guó)銀監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到會(huì)簽件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出行政許可決定。在基金托管協(xié)議中，還應(yīng)當(dāng)對(duì)基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與協(xié)作等職責(zé)進(jìn)行詳細(xì)約定?！　　〉诙畻l 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，包括但不限于：披露基金托管協(xié)議，對(duì)基金定期報(bào)告等信息披露文件中有關(guān)基金財(cái)務(wù)報(bào)告等信息及時(shí)進(jìn)行復(fù)核審查并出具意見，在基金年度報(bào)告和半年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告，就基金托管部門負(fù)責(zé)人變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)布臨時(shí)公告。　　　第二十九條 基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)托管業(yè)務(wù)發(fā)展及其風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，不斷完善托管業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，配置足夠的托管業(yè)務(wù)人員，規(guī)范崗位職責(zé)，加強(qiáng)職業(yè)培訓(xùn)，保證托管服務(wù)質(zhì)量?！　　』鹜泄苜M(fèi)用的計(jì)提方式和計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同、基金招募說明書中明確列示?！　　‘?dāng)發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或者已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者基金合同約定，應(yīng)當(dāng)依法履行通知基金管理人等程序，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，持續(xù)跟進(jìn)基金管理人的后續(xù)處理，督促基金管理人依法履行披露義務(wù)?！　　〉谑藯l 基金托管人應(yīng)當(dāng)與相關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，依法承擔(dān)作為市場(chǎng)結(jié)算參與人的相關(guān)職責(zé)?！　　〉谑臈l 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定?！　　〉谑畻l 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)依照法律法規(guī)和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。　　　第二條 本辦法所稱證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）托管，是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金履行安全保管基金財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為?！　〉诙l　本規(guī)定自2014年10月1日起施行。　　各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理部門負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)各級(jí)工商行政管理部門行政處罰信息公示工作，并可以根據(jù)本規(guī)定結(jié)合工作實(shí)際制定實(shí)施細(xì)則。　　工商行政管理部門可以通過門戶網(wǎng)站或者專門網(wǎng)站等公示本部門作出的各類行政處罰案件信息。　　第十四條　行政處罰信息自公示之日起屆滿5年的，記錄于企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，但不再公示?！　〉谑粭l　作出行政處罰決定的工商行政管理部門和行政處罰當(dāng)事人登記機(jī)關(guān)不在同一省、自治區(qū)、直轄市的，作出行政處罰決定的工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰決定或者行政處罰決定改變之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過本省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理部門將行政處罰信息發(fā)送至當(dāng)事人登記機(jī)關(guān)所在的省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理部門，由其協(xié)助在收到行政處罰信息之日起10個(gè)工作日內(nèi)將行政處罰信息通過其企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示?！　〉谄邨l　工商行政管理部門公示的行政處罰決定書，除依照本規(guī)定第六條的要求進(jìn)行刪除處理的以外，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與送達(dá)行政處罰當(dāng)事人的行政處罰決定書一致。行政處罰信息摘要的內(nèi)容包括：行政處罰決定書文號(hào)、行政處罰當(dāng)事人基本情況、違法行為類型、行政處罰內(nèi)容、作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和日期。　　第一條　為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《注冊(cè)資本登記制度改革方案》，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變市場(chǎng)監(jiān)管方式，強(qiáng)化市場(chǎng)主體信用監(jiān)管，促進(jìn)社會(huì)共治，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《企業(yè)信息公示暫行條例》、《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》等法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)定。第四章 附則第三十八條 除本指導(dǎo)意見第二條所規(guī)定的投資管理人員以外的公司其他從事研究、投資、交易的人員，應(yīng)當(dāng)遵守本指導(dǎo)意見中有關(guān)基本行為規(guī)范的規(guī)定。第三十六條 投資管理人員有下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；（二）擬離開工作崗位1個(gè)月以上；（三）在其他非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職；（四）其他可能影響投資管理人員正常履行職責(zé)的情形。公司在基金招募說明書及招募說明書更新材料中，應(yīng)詳細(xì)披露該基金現(xiàn)任基金經(jīng)理曾經(jīng)管理的基金名稱及管理時(shí)間，該基金歷任基金經(jīng)