【正文】 　　第十條　自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構的規(guī)定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效?！〉谌隆』拘袨橐?guī)范　　第十九條　高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則?！　〉谌畻l　基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告?！　』鸸芾砉炯盎鹜泄茔y行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員?！　〉谒氖邨l　高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級管理人員任職資格。,自覺維護本行業(yè)及所在公司的聲譽。第十條 投資管理人員應當公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。第十九條 公司應當建立健全投資風險控制機制，設立專門機構，配備專門人員對市場風險、信用風險、流動性風險等進行監(jiān)測、評估、報告，并制定相應的風險處置預案。第二十六條 公司應當建立健全通信管理制度，加強對各類通信工具的管理，公司固定電話應進行錄音，交易時間投資管理人員的移動電話、掌上電腦等移動通訊工具應集中保管，MSN、等各類即時通信工具和電子郵件應實施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時通信、電子郵件等資料應當保存五年以上。已提出辭職但尚未完成工作移交的，投資管理人員應認真履行各項義務，不得擅自離職；已完成工作移交的投資管理人員應當按照聘用合同的規(guī)定，認真履行保密、競業(yè)禁止等義務。投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的，中國證監(jiān)會可視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施?！　〉谌龡l　工商行政管理部門公示行政處罰信息，應當遵循合法、客觀、及時、規(guī)范的原則?！　　〉谖鍡l 基金托管人的基金托管部門高級管理人員和其他從業(yè)人員應當忠實、勤勉地履行職責，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 申請人應當向中國證監(jiān)會報送下列申請材料，同時抄報中國銀監(jiān)會:　　　（一）申請書；　　?。ǘ┚哂凶C券業(yè)務資格的會計師事務所出具的凈資產(chǎn)和資本充足率專項驗資報告；　　?。ㄈ┰O立專門基金托管部門的證明文件，確保部門業(yè)務運營完整與獨立的說明和承諾；　　?。ㄋ模﹥?nèi)部機構設置和崗位職責規(guī)定；　　?。ㄎ澹┗鹜泄懿块T擬任高級管理人員和執(zhí)業(yè)人員基本情況，包括擬任高級管理人員任職材料，擬任執(zhí)業(yè)人員名單、履歷、基金從業(yè)資格證明復印件、專業(yè)培訓及崗位配備情況；　　?。╆P于安全保管基金財產(chǎn)有關條件的報告；　　?。ㄆ撸╆P于基金清算、交割系統(tǒng)的運行測試報告；　　?。ò耍┺k公場所平面圖、安全監(jiān)控系統(tǒng)設計方案和安裝調(diào)試情況報告；　　?。ň牛┗鹜泄軜I(yè)務備份系統(tǒng)設計方案和應急處理方案、應急處理能力測試報告；　　?。ㄊ┫嚓P業(yè)務規(guī)章制度，包括業(yè)務管理、操作規(guī)程、基金會計核算、基金清算、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控、內(nèi)控與風險管理、信息系統(tǒng)管理、從業(yè)人員管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告、應急處理及其他履行基金托管人職責所需的規(guī)章制度；　　　（十一）開辦基金托管業(yè)務的商業(yè)計劃書；　　　（十二）中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！　　〉谌?托管職責的履行　　　　　　第十六條 基金托管人在與基金管理人訂立基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議等法律文件前，應當從保護基金份額持有人角度，對涉及投資范圍與投資限制、基金費用、收益分配、會計估值、信息披露等方面的條款進行評估，確保相關約定合規(guī)清晰、風險揭示充分、會計估值科學公允?！　　〉诙鍡l 基金托管人應當依法采取措施，確?；鹜泄芎突痄N售業(yè)務相互獨立，切實保障基金財產(chǎn)的完整與獨立?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，基金托管人應當督促基金管理人及時予以賠償?！　　〉谌龡l 商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）核準，依法取得基金托管資格?；鸾?jīng)理有上述情形的，公司應當暫?；蛎馊テ浠鸾?jīng)理職務?；鸾?jīng)理發(fā)現(xiàn)公司違反規(guī)定安排其他人員以其名義履行職責時，應當在知悉之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關派出機構。第二十四條 公司應當加強對投資管理人員參加與履行職責有關的社會活動及會議的管理，對投資管理人員參加各種形式的年會、論壇等活動做出統(tǒng)一安排。第十六條 公司應當完善研究、決策、執(zhí)行、反饋等投資業(yè)務流程，合理設置與投資業(yè)務相關的部門、崗位，并明確相關部門和崗位的職責。第七條 投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為，或者進行其他違反規(guī)定的操作。,只就具備資格和能力處理的事項提供意見?！　〉谒氖臈l　未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。　　第三十六條　高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬渎殑眨骸　。ㄒ唬┳罱?年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；　?。ǘ┳罱?年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上；　　（三）擅離職守；　　（四）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責；　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他情形?！　〉诙藯l　基金管理公司和基金托管銀行應當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構改正?！　〉诎藯l　中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進行調(diào)查并視情節(jié)輕重對基金銷售機構和基金銷售人員予以紀律處分，相關懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機構的誠信數(shù)據(jù)庫。五、協(xié)會在每年證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作中，將檢查應注冊獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的基金銷售人員的注冊和執(zhí)業(yè)情況，還將通過基金銷售機構現(xiàn)場檢查、日常業(yè)務檢查等，檢查基金銷售機構營業(yè)網(wǎng)點基金宣傳推介人員持證上崗和執(zhí)業(yè)情況?！　　∷?、基金銷售機構應當在每年度結(jié)束后1個月內(nèi)更新《基金銷售機構基本信息表》。第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國證監(jiān)會 及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。第二十四條 私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。第四章 資金募集第十四條 私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。（二）公司章程或者合伙協(xié)議；（三）主要股東或者合伙人名單；（四）高級管理人員的基本信息；（五）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法中國證券監(jiān)督管理委員會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》.pdf基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的 20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。第十五條 私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。第八章 關于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定第三十四條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權益的股權投資基金?！　　∥?、獨立基金銷售機構發(fā)生重大事項變更的，應該按照《銷售辦法》的有關規(guī)定向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。附件：中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則基金銷售網(wǎng)點及銷售人員從業(yè)資質(zhì)信息一覽表二〇一〇年一月十一日附件1：中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則第一條　為提高證券投資基金（以下簡稱基金）銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售行為，維護基金持有人的合法權益，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》等法律、法規(guī)以及中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的有關自律規(guī)則，制定本規(guī)則。不予糾正或情節(jié)嚴重的，報告中國證監(jiān)會?！　≈袊C監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查。第十八條　中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查?！　≈袊C監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核?！　〉谌邨l　中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構?！　』鸸芾砉具`反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。第十七條 公司應當完善并嚴格實行投資分析和投資決策機制，加強研究對投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責有關的社會活動或會議，嚴禁投資管理人員利用參加會議之便牟取不當利益，損害基金份額持有人的合法權益。第三十二條 公司應當加強對投資管理人員離職的管理，對投資管理人員解聘、辭職的程序、工作交接、離任審查等作出明確規(guī)定。第三十七條 中國證監(jiān)會及相關派出機構建立投資管理人員監(jiān)管檔案，對投資管理人員的誠信狀況、執(zhí)業(yè)行為、任職和離職情況進行跟蹤記錄，對基金經(jīng)理進行任職談話和離職談話，對變更頻繁的投資管理人員及頻繁調(diào)整基金經(jīng)理的公司進行重點關注?！　〉诙l　工商行政管理部門適用一般程序作出行政處罰決定的相關信息應當向社會公示?！　〉诎藯l　在送達行政處罰決定書時，工商行政管理部門應當書面告知行政處罰當事人行政處罰信息將向社會進行公示?！　〉谑鍡l　各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理部門應當按照本規(guī)定及時完善企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，提供操作便捷的檢索、查閱方式，方便公眾檢索、查閱行政處罰信息。　　第十九條　工商行政管理部門未依照本規(guī)定的有關規(guī)定履行職責的，由上一級工商行政管理部門責令改正；情節(jié)嚴重的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依照有關規(guī)定予以處理。其他金融機構從事基金托管業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法取得基金托管資格。 申請人的基金托管營業(yè)場所、安全防范設施、與基金托管業(yè)務有關的其他設施和相關制度，應當符合下列規(guī)定:　　　（一）基金托管部門的營業(yè)場所相對獨立，配備門禁系統(tǒng)；　　　（二）能夠接觸基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務崗位有單獨的辦公場所，無關人員不得隨意進入；　　?。ㄈ┯型晟频幕鸾灰讛?shù)據(jù)保密制度；　　?。ㄋ模┯邪踩幕鹜泄軜I(yè)務數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；　　?。ㄎ澹┯谢鹜泄軜I(yè)務的應急處理方案，具備應急處理能力。中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會在作出核準決定前，可以采取下列方式進行審查：　　?。ㄒ唬┮詫＜以u審、核查等方式審查申請材料的內(nèi)容；　　?。ǘ┞?lián)合對商業(yè)銀行擬設立基金托管部門的籌建情況進行現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查由兩名以上工作人員進行，現(xiàn)場檢查的時間不計算在本辦法第十三條規(guī)定的期限內(nèi)?！　　〉诙l 基金托管人應當對所托管基金履行法律法規(guī)、基金合同有關收益分配約定情況進行定期復核，發(fā)現(xiàn)基金收益分配有違規(guī)失信行為的，應當及時通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。　　　第三十一條 基金托管人根據(jù)業(yè)務發(fā)?！　　〉诙臈l 基金托管人在取得基金托管資格后，不得長期不開展基金托管業(yè)務；在從事基金托管業(yè)務過程中，不得進行不正當競爭，不得利用非法手段壟斷市場，不得違反基金托管協(xié)議約定將部分或者全部托管的基金財產(chǎn)委托他人托管。基金托管人應當及時辦理基金托管部門高級管理人員的任職手續(xù)?！　　〉谒臈l 基金托管人應當遵守法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和基金托管協(xié)議的約定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，誠實信用、謹慎勤勉，為基金份額持有人利益履行基金托管職責?！　〉诙畻l　公民、法人或者其他組織申請公開行政處罰相關信息的，依照《中華人民共和國政府信息公開條例》和有關法律法規(guī)的規(guī)定辦理?！　「魇?、自治區(qū)、直轄市工商行政管理部門應當加快完善執(zhí)法辦案管理系統(tǒng)，保證數(shù)據(jù)的準確、完整?！　〉诰艞l　工商行政管理部門對依法注冊登記的各類企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社等適用一般程序作出行政處罰決定的相關信息應當通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。發(fā)現(xiàn)公司聘用不符合條件的基金經(jīng)理，應當責令公司進行調(diào)整。投資管理人員提出辭職時，應當按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，并積極配合有關部門完成工作移交。投資管理人員應當遵守公司對外宣傳的有關規(guī)定，不得誤導、欺詐基金份額持有人，不得對基金業(yè)績進行不實的陳述。投資管理人員應當嚴格遵守公司的投資授權制度，在授權范圍內(nèi)履行職責；超出授權范圍的，應當按照公司制度履行批準程序。第九條 投資管理人員應當獨立、客觀地履行職責，在作出投資建議或者進行投資活動時，不受他人干預，在授權范圍內(nèi)就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷。,協(xié)調(diào)合作,優(yōu)質(zhì)高效地完成本職工作?！　〉谒氖鶙l　高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務的，責令改正，給