【正文】 　　第十條　自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動(dòng)失效?！〉谌隆』拘袨橐?guī)范　　第十九條　高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則?！　〉谌畻l　基金管理公司董事長(zhǎng)兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。　　基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員?！　〉谒氖邨l　高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級(jí)管理人員任職資格。,自覺(jué)維護(hù)本行業(yè)及所在公司的聲譽(yù)。第十條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待不同基金份額持有人，公平對(duì)待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。第十九條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，配備專門人員對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全通信管理制度，加強(qiáng)對(duì)各類通信工具的管理，公司固定電話應(yīng)進(jìn)行錄音，交易時(shí)間投資管理人員的移動(dòng)電話、掌上電腦等移動(dòng)通訊工具應(yīng)集中保管，MSN、等各類即時(shí)通信工具和電子郵件應(yīng)實(shí)施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時(shí)通信、電子郵件等資料應(yīng)當(dāng)保存五年以上。已提出辭職但尚未完成工作移交的，投資管理人員應(yīng)認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù)，不得擅自離職；已完成工作移交的投資管理人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定，認(rèn)真履行保密、競(jìng)業(yè)禁止等義務(wù)。投資管理人員違反誠(chéng)信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責(zé)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)采取記入誠(chéng)信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。　　第三條　工商行政管理部門公示行政處罰信息，應(yīng)當(dāng)遵循合法、客觀、及時(shí)、規(guī)范的原則?！　　〉谖鍡l 基金托管人的基金托管部門高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請(qǐng)材料，同時(shí)抄報(bào)中國(guó)銀監(jiān)會(huì):　　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書；　　　（二）具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的凈資產(chǎn)和資本充足率專項(xiàng)驗(yàn)資報(bào)告；　　?。ㄈ┰O(shè)立專門基金托管部門的證明文件，確保部門業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)完整與獨(dú)立的說(shuō)明和承諾；　　　（四）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定；　　?。ㄎ澹┗鹜泄懿块T擬任高級(jí)管理人員和執(zhí)業(yè)人員基本情況，包括擬任高級(jí)管理人員任職材料，擬任執(zhí)業(yè)人員名單、履歷、基金從業(yè)資格證明復(fù)印件、專業(yè)培訓(xùn)及崗位配備情況；　　　（六）關(guān)于安全保管基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)條件的報(bào)告；　　?。ㄆ撸╆P(guān)于基金清算、交割系統(tǒng)的運(yùn)行測(cè)試報(bào)告；　　?。ò耍┺k公場(chǎng)所平面圖、安全監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案和安裝調(diào)試情況報(bào)告；　　?。ň牛┗鹜泄軜I(yè)務(wù)備份系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案和應(yīng)急處理方案、應(yīng)急處理能力測(cè)試報(bào)告；　　?。ㄊ┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，包括業(yè)務(wù)管理、操作規(guī)程、基金會(huì)計(jì)核算、基金清算、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)管理、從業(yè)人員管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報(bào)告、應(yīng)急處理及其他履行基金托管人職責(zé)所需的規(guī)章制度；　　?。ㄊ唬╅_(kāi)辦基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)計(jì)劃書；　　?。ㄊ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！　　〉谌?托管職責(zé)的履行　　　　　　第十六條 基金托管人在與基金管理人訂立基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金托管協(xié)議等法律文件前，應(yīng)當(dāng)從保護(hù)基金份額持有人角度，對(duì)涉及投資范圍與投資限制、基金費(fèi)用、收益分配、會(huì)計(jì)估值、信息披露等方面的條款進(jìn)行評(píng)估，確保相關(guān)約定合規(guī)清晰、風(fēng)險(xiǎn)揭示充分、會(huì)計(jì)估值科學(xué)公允?！　　〉诙鍡l 基金托管人應(yīng)當(dāng)依法采取措施，確?；鹜泄芎突痄N售業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，切實(shí)保障基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，基金托管人應(yīng)當(dāng)督促基金管理人及時(shí)予以賠償?！　　〉谌龡l 商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)銀監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)，依法取得基金托管資格?；鸾?jīng)理有上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)暫?；蛎馊テ浠鸾?jīng)理職務(wù)?；鸾?jīng)理發(fā)現(xiàn)公司違反規(guī)定安排其他人員以其名義履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資管理人員參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會(huì)活動(dòng)及會(huì)議的管理，對(duì)投資管理人員參加各種形式的年會(huì)、論壇等活動(dòng)做出統(tǒng)一安排。第十六條 公司應(yīng)當(dāng)完善研究、決策、執(zhí)行、反饋等投資業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置與投資業(yè)務(wù)相關(guān)的部門、崗位，并明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)。第七條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績(jī)排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或者進(jìn)行其他違反規(guī)定的操作。,只就具備資格和能力處理的事項(xiàng)提供意見(jiàn)?！　〉谒氖臈l　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級(jí)管理人員的，責(zé)令改正；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。　　第三十六條　高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)：　?。ㄒ唬┳罱?年內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；　?。ǘ┳罱?年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)兩次以上；　?。ㄈ┥秒x職守；　?。ㄋ模┫蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)；　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形?！　〉诙藯l　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度，定期對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考核，建立考核檔案。免職程序不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正?！　〉诎藯l　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理和審查。對(duì)于違反本規(guī)則及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)將進(jìn)行調(diào)查并視情節(jié)輕重對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員予以紀(jì)律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。五、協(xié)會(huì)在每年證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作中，將檢查應(yīng)注冊(cè)獲得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的基金銷售人員的注冊(cè)和執(zhí)業(yè)情況，還將通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查、日常業(yè)務(wù)檢查等，檢查基金銷售機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)基金宣傳推介人員持證上崗和執(zhí)業(yè)情況?！　　∷?、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)更新《基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表》。第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。第二十四條 私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。第四章 資金募集第十四條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。（二）公司章程或者合伙協(xié)議；（三）主要股東或者合伙人名單；（四）高級(jí)管理人員的基本信息；（五）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》.pdf基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的 20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。第十五條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。第八章 關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定第三十四條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金?！　　∥?、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)該按照《銷售辦法》的有關(guān)規(guī)定向工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。附件：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員從業(yè)資質(zhì)信息一覽表二〇一〇年一月十一日附件1：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則第一條　為提高證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》等法律、法規(guī)以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）的有關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)則。不予糾正或情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)考察、談話等方式對(duì)擬任人進(jìn)行審查。第十八條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報(bào)告材料進(jìn)行審查?！　≈袊?guó)證監(jiān)會(huì)定期或者不定期對(duì)高級(jí)管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對(duì)高級(jí)管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核?！　〉谌邨l　中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級(jí)管理人員的任職機(jī)構(gòu)?！　』鸸芾砉具`反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。第十七條 公司應(yīng)當(dāng)完善并嚴(yán)格實(shí)行投資分析和投資決策機(jī)制，加強(qiáng)研究對(duì)投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個(gè)人名義參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會(huì)活動(dòng)或會(huì)議，嚴(yán)禁投資管理人員利用參加會(huì)議之便牟取不當(dāng)利益，損害基金份額持有人的合法權(quán)益。第三十二條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資管理人員離職的管理，對(duì)投資管理人員解聘、辭職的程序、工作交接、離任審查等作出明確規(guī)定。第三十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)建立投資管理人員監(jiān)管檔案，對(duì)投資管理人員的誠(chéng)信狀況、執(zhí)業(yè)行為、任職和離職情況進(jìn)行跟蹤記錄，對(duì)基金經(jīng)理進(jìn)行任職談話和離職談話，對(duì)變更頻繁的投資管理人員及頻繁調(diào)整基金經(jīng)理的公司進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注?！　〉诙l　工商行政管理部門適用一般程序作出行政處罰決定的相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公示?！　〉诎藯l　在送達(dá)行政處罰決定書時(shí)，工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)書面告知行政處罰當(dāng)事人行政處罰信息將向社會(huì)進(jìn)行公示?！　〉谑鍡l　各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定及時(shí)完善企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，提供操作便捷的檢索、查閱方式，方便公眾檢索、查閱行政處罰信息?！　〉谑艞l　工商行政管理部門未依照本規(guī)定的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)的，由上一級(jí)工商行政管理部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照有關(guān)規(guī)定予以處理。其他金融機(jī)構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，依法取得基金托管資格。 申請(qǐng)人的基金托管營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施、與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施和相關(guān)制度，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:　　?。ㄒ唬┗鹜泄懿块T的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所相對(duì)獨(dú)立，配備門禁系統(tǒng)；　　?。ǘ┠軌蚪佑|基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)崗位有單獨(dú)的辦公場(chǎng)所，無(wú)關(guān)人員不得隨意進(jìn)入；　　?。ㄈ┯型晟频幕鸾灰讛?shù)據(jù)保密制度；　　?。ㄋ模┯邪踩幕鹜泄軜I(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；　　?。ㄎ澹┯谢鹜泄軜I(yè)務(wù)的應(yīng)急處理方案，具備應(yīng)急處理能力。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)在作出核準(zhǔn)決定前，可以采取下列方式進(jìn)行審查：　　　（一）以專家評(píng)審、核查等方式審查申請(qǐng)材料的內(nèi)容；　　?。ǘ┞?lián)合對(duì)商業(yè)銀行擬設(shè)立基金托管部門的籌建情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)檢查由兩名以上工作人員進(jìn)行，現(xiàn)場(chǎng)檢查的時(shí)間不計(jì)算在本辦法第十三條規(guī)定的期限內(nèi)?！　　〉诙l 基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管基金履行法律法規(guī)、基金合同有關(guān)收益分配約定情況進(jìn)行定期復(fù)核，發(fā)現(xiàn)基金收益分配有違規(guī)失信行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?！　　〉谌粭l 基金托管人根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)。　　　第二十四條 基金托管人在取得基金托管資格后，不得長(zhǎng)期不開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)；在從事基金托管業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得利用非法手段壟斷市場(chǎng)，不得違反基金托管協(xié)議約定將部分或者全部托管的基金財(cái)產(chǎn)委托他人托管?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)及時(shí)辦理基金托管部門高級(jí)管理人員的任職手續(xù)?！　　〉谒臈l 基金托管人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和基金托管協(xié)議的約定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，為基金份額持有人利益履行基金托管職責(zé)?！　〉诙畻l　公民、法人或者其他組織申請(qǐng)公開(kāi)行政處罰相關(guān)信息的，依照《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理。　　各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)加快完善執(zhí)法辦案管理系統(tǒng)，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。　　第九條　工商行政管理部門對(duì)依法注冊(cè)登記的各類企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社等適用一般程序作出行政處罰決定的相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。發(fā)現(xiàn)公司聘用不符合條件的基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司進(jìn)行調(diào)整。投資管理人員提出辭職時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請(qǐng)，并積極配合有關(guān)部門完成工作移交。投資管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司對(duì)外宣傳的有關(guān)規(guī)定，不得誤導(dǎo)、欺詐基金份額持有人，不得對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行不實(shí)的陳述。投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司的投資授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)；超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照公司制度履行批準(zhǔn)程序。第九條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，在作出投資建議或者進(jìn)行投資活動(dòng)時(shí)，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項(xiàng)作出客觀、公正的獨(dú)立判斷。,協(xié)調(diào)合作,優(yōu)質(zhì)高效地完成本職工作。　　第四十六條　高級(jí)管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給