【正文】 基金托管人應當依法采取措施，確?；鹜泄芎突痄N售業(yè)務相互獨立，切實保障基金財產的完整與獨立。　　　基金托管部門的從業(yè)人員不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益。　　　第四章 托管業(yè)務內部控制　　　　　　第二十六條 基金托管人應當按照相關法律法規(guī)，針對基金托管業(yè)務建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系，保持托管業(yè)務內部控制制度健全、執(zhí)行有效?！　　〉诙鍡l基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，基金托管人應當督促基金管理人及時予以賠償?；鹜泄苋税l(fā)現基金份額凈值計價出現重大錯誤或者估值出現重大偏離的，應當提示基金管理人依法履行披露和報告義務?！　　』鹜泄苋伺c基金管理人應當簽訂結算協(xié)議或者在基金托管協(xié)議中約定結算條款，明確雙方在基金清算交收及相關風險控制方面的職責?！　　〉谌?托管職責的履行　　　　　　第十六條 基金托管人在與基金管理人訂立基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議等法律文件前，應當從保護基金份額持有人角度，對涉及投資范圍與投資限制、基金費用、收益分配、會計估值、信息披露等方面的條款進行評估，確保相關約定合規(guī)清晰、風險揭示充分、會計估值科學公允。中國證監(jiān)會作出予以核準決定的，應當會簽中國銀監(jiān)會；作出不予核準決定的，應當說明理由并告知申請人，行政許可程序終止。申請材料齊全、符合法定形式的，向申請人出具書面受理憑證；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次告知申請人需要補正的全部內容。 申請人應當向中國證監(jiān)會報送下列申請材料，同時抄報中國銀監(jiān)會:　　　（一）申請書；　　?。ǘ┚哂凶C券業(yè)務資格的會計師事務所出具的凈資產和資本充足率專項驗資報告；　　?。ㄈ┰O立專門基金托管部門的證明文件，確保部門業(yè)務運營完整與獨立的說明和承諾；　　?。ㄋ模﹥炔繖C構設置和崗位職責規(guī)定；　　?。ㄎ澹┗鹜泄懿块T擬任高級管理人員和執(zhí)業(yè)人員基本情況，包括擬任高級管理人員任職材料，擬任執(zhí)業(yè)人員名單、履歷、基金從業(yè)資格證明復印件、專業(yè)培訓及崗位配備情況；　　?。╆P于安全保管基金財產有關條件的報告；　　?。ㄆ撸╆P于基金清算、交割系統(tǒng)的運行測試報告；　　?。ò耍┺k公場所平面圖、安全監(jiān)控系統(tǒng)設計方案和安裝調試情況報告；　　?。ň牛┗鹜泄軜I(yè)務備份系統(tǒng)設計方案和應急處理方案、應急處理能力測試報告；　　?。ㄊ┫嚓P業(yè)務規(guī)章制度，包括業(yè)務管理、操作規(guī)程、基金會計核算、基金清算、信息披露、內部稽核監(jiān)控、內控與風險管理、信息系統(tǒng)管理、從業(yè)人員管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告、應急處理及其他履行基金托管人職責所需的規(guī)章制度；　　?。ㄊ唬╅_辦基金托管業(yè)務的商業(yè)計劃書；　　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他材料。　　　第九條　　　第七條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金托管人及其基金托管業(yè)務活動進行自律管理?！　　〉谖鍡l 基金托管人的基金托管部門高級管理人員和其他從業(yè)人員應當忠實、勤勉地履行職責，不得從事?lián)p害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動?！　　〉谌龡l 商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務，應當經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）核準，依法取得基金托管資格?！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〉谑龡l　工商行政管理部門發(fā)現其公示的行政處罰信息不準確的，應當及時更正。　　第六條　工商行政管理部門公示行政處罰信息，應當刪除涉及商業(yè)秘密的內容以及自然人住所（與經營場所一致的除外）、通訊方式、身份證號碼、銀行賬號等個人信息?！　〉谌龡l　工商行政管理部門公示行政處罰信息，應當遵循合法、客觀、及時、規(guī)范的原則。第三十九條 本指導意見是衡量公司內部控制水平的標準之一。投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的，中國證監(jiān)會可視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施?；鸾浝碛猩鲜銮樾蔚模緫敃和；蛎馊テ浠鸾浝砺殑?。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監(jiān)會及相關派出機構書面說明理由?；鸾浝響敹酱俟炯皶r披露本人任免情況。已提出辭職但尚未完成工作移交的，投資管理人員應認真履行各項義務，不得擅自離職；已完成工作移交的投資管理人員應當按照聘用合同的規(guī)定，認真履行保密、競業(yè)禁止等義務。基金經理發(fā)現公司違反規(guī)定安排其他人員以其名義履行職責時，應當在知悉之日起3個工作日內報告中國證監(jiān)會相關派出機構。第三十一條 公司應當加強對其他人員代為履行投資管理人員職責的程序、職責范圍等的管理。第二十九條 公司應當建立對投資管理人員的考核體系，客觀、科學地評價投資管理績效。第二十六條 公司應當建立健全通信管理制度，加強對各類通信工具的管理，公司固定電話應進行錄音，交易時間投資管理人員的移動電話、掌上電腦等移動通訊工具應集中保管，MSN、等各類即時通信工具和電子郵件應實施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時通信、電子郵件等資料應當保存五年以上。第二十四條 公司應當加強對投資管理人員參加與履行職責有關的社會活動及會議的管理，對投資管理人員參加各種形式的年會、論壇等活動做出統(tǒng)一安排。投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益。第十九條 公司應當建立健全投資風險控制機制，設立專門機構，配備專門人員對市場風險、信用風險、流動性風險等進行監(jiān)測、評估、報告，并制定相應的風險處置預案。第十六條 公司應當完善研究、決策、執(zhí)行、反饋等投資業(yè)務流程，合理設置與投資業(yè)務相關的部門、崗位，并明確相關部門和崗位的職責。公司不得聘用未通過證券投資法律知識考試、未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的人員擔任基金經理。第三章 監(jiān)督管理第十四條 公司應當建立科學合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。第十條 投資管理人員應當公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產委托人，不得在不同基金財產之間、基金財產和其他受托資產之間進行利益輸送。第七條 投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為，或者進行其他違反規(guī)定的操作。第五條 中國證監(jiān)會及相關派出機構依法對投資管理人員進行監(jiān)督管理，中國證券業(yè)協(xié)會依法對投資管理人員進行自律管理。第二條 本指導意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應職責的人員:（一）公司投資決策委員會成員；（二）公司分管投資、研究、交易業(yè)務的高級管理人員；（三）公司投資、研究、交易部門的負責人；（四）基金經理、基金經理助理；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。,自覺維護本行業(yè)及所在公司的聲譽。,只就具備資格和能力處理的事項提供意見。,以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨,規(guī)范管理、忠于職守,自覺維護證券市場的正常秩序。證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則　　第四十七條　高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級管理人員任職資格?！　〉谒氖臈l　未經中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款?！　〉谒氖粭l　高級管理人員、基金經理離開任職機構的，應當配合原任職機構完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職?！　徲媹蟾鎽敻接斜粚徲嬋说臅嬉庖?；被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應當注明?！　』鸸芾砉炯盎鹜泄茔y行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員?！　〉谌鶙l　高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬渎殑眨骸　。ㄒ唬┳罱?年內中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；　?。ǘ┳罱?年內受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上；　　（三）擅離職守；　　（四）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責；　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他情形?！　《聲Q定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員?！　〉谌粭l　基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監(jiān)會報告：　?。ㄒ唬┮蛏嫦舆`法違紀被有關機關調查或者處理；　?。ǘ┺o職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務；　?。ㄈM因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；　?。ㄋ模┲毕涤H屬擬移居境外或者已在境外定居；　?。ㄎ澹┰诜墙洜I性機構兼職；　?。┢渌赡苡绊懜呒壒芾砣藛T正常履行職務的情形?！　〉谌畻l　基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經董事會批準，并自批準之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告?！　〉诙藯l　基金管理公司和基金托管銀行應當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案?！　〉诙臈l　基金管理公司基金經理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預，在授權范圍內獨立行使投資決策權?！　—毩⒍聭攲徤骱涂陀^地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權益?！〉谌隆』拘袨橐?guī)范　　第十九條　高級管理人員、基金管理公司基金經理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構改正。　　第十五條　基金經理任職報告材料應當包括：　?。ㄒ唬┗鸾浝砣温殘蟾婧腿温毜怯洷恚弧　。ǘ┫嚓P會議的決議；　　（三）具有3年以上證券投資管理經歷的證明；　?。ㄋ模┍巨k法第七條第（四）項至第（七）項所列材料?！　—毩⒍逻€應當具備下列條件：　　（一）具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷；　?。ǘ┯新男新氊熕枰臅r間；　?。ㄈ┳罱?年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構任職；　?。ㄋ模┡c擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經理、財務負責人沒有利害關系；　?。ㄎ澹┲毕涤H屬不在擬任職的基金管理公司任職?！　〉谑畻l　自取得任職資格之日起20個工作日內，擬任人未按照擬任機構的規(guī)定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效?！　〉诎藯l　中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查?！　〉谄邨l　申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應當由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送下列申請材料：　?。ㄒ唬M任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；　　（二）相關會議的決議；　　（三）前條第（三）項規(guī)定的從業(yè)經歷證明；　?。ㄋ模┳罱?年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；　?。ㄎ澹M任人的考察意見；　?。M任人身份、學歷、學位證明復印件；　?。ㄆ撸M任人基金從業(yè)資格證明復印件；　?。ò耍M任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件；　?。ň牛┤温殫l件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程的法律意見書；　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！〉谒臈l　高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權益。證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法　第一章　總則第1條 　為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，根據證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進行調查并視情節(jié)輕重對基金銷售機構和基金銷售人員予以紀律處分，相關懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機構的誠信數據庫。取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。前款第（三）項人員已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。第四條　基金銷售人員應按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質證明，基金銷售人員從業(yè)資質可以通過以下方式獲?。何濉f(xié)會在每年證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作中，將檢查應注冊獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的基金銷售人員的注冊和執(zhí)業(yè)情況，還將通過基金銷售機構現場檢查、日常業(yè)務檢查等，檢查基金銷售機構營業(yè)網點基金宣傳推介人員持證上崗和執(zhí)業(yè)情況。三、中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書由基金銷售人員所在機構統(tǒng)一打印，基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證由基金銷售人員登錄協(xié)會網站自行打印，并加蓋所在機構公章。各基金銷售機構：為提高證券投資基金（以下簡稱基金）銷售人員執(zhí)業(yè)素質，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，維護基金持有人的合法權益，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）制定了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》（見附件1，以下簡稱《管理規(guī)則》），經協(xié)會常務理事會表決通過并向中國證監(jiān)會報備，予以發(fā)布實施。　　　八、基金管理人、基金銷售機構等的基金宣傳推介材料，應該按照《銷售辦法》第四章的規(guī)定進行備案。　　　四、基金銷售機構應當在每年度結束后1個月內更新《基金銷售機構基本