【正文】 信息表》。各基金管理公司、基金銷售機構和其他基金服務機構應當嚴格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》等有關規(guī)定開展基金銷售活動。第四十條 私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關規(guī)定處罰。第三十六條 基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國證監(jiān)會 及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。會員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時報告中國證監(jiān)會。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。第二十四條 私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。第二十一條 除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。第十九條 投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。第四章 資金募集第十四條 私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。第十條 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應當在 20個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。以公司、合伙等企業(yè)形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件；（三）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議。（二）公司章程或者合伙協(xié)議；（三）主要股東或者合伙人名單；（四）高級管理人員的基本信息；（五）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金銷售機構）及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法中國證券監(jiān)督管理委員會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》.pdf非公開募集資金，以進行投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運作適用本辦法。私募基金從業(yè)人員應當 遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。建立促進經(jīng)營機構規(guī)范開展私募基金業(yè)務的風險控制和自律管理制度，以及各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)。基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的 20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。委托托管機構托管基金財產(chǎn)的，還應當報送托管協(xié)議；（四）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。第三章 合格投資者第十一條 私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。第十三條 下列投資者視為合格投資者：（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（二）依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。第十五條 私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。第十七條 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。第五章 投資運作第二十條 募集私募證券基金，應當制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）?；鸷贤s定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。第二十六條 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第二十八條 基金業(yè)協(xié)會應當 建立與中國證監(jiān)會及其派出機構和其他相關機構的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關信息。第三十條 基金業(yè)協(xié)會應當建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調(diào)解。第八章 關于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定第三十四條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權益的股權投資基金。第三十七條中國證監(jiān)會及其派出機構 對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理；在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務。第十章 附則第四十一條 本辦法自公布之日起施行?，F(xiàn)就實施《銷售辦法》的有關問題規(guī)定如下： 一、符合《銷售辦法》規(guī)定條件、擬申請注冊基金銷售業(yè)務資格的機構，應當填寫《證券投資基金銷售業(yè)務資格申請表》，并向其工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構申請注冊?！　　∥?、獨立基金銷售機構發(fā)生重大事項變更的，應該按照《銷售辦法》的有關規(guī)定向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構備案?！　　【拧⒒痄N售業(yè)務資格申請及相關事項備案表格可在中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站（）“在線辦事”欄目下載?，F(xiàn)就有關事項通知如下:一、各基金銷售機構應按照相關法律法規(guī)和《管理規(guī)則》的要求，建立健全本機構的基金銷售人員資質(zhì)管理制度，制定基金銷售人員資質(zhì)合規(guī)計劃。四、基金銷售機構應在2010年6月底以前在本公司網(wǎng)站建立公示專欄，按照規(guī)定的格式（見附件2）將全部基金銷售網(wǎng)點及基金銷售人員資質(zhì)情況在公司網(wǎng)站上披露，同時將公示網(wǎng)址和本公司基金銷售人員資質(zhì)情況報送協(xié)會。附件：中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則基金銷售網(wǎng)點及銷售人員從業(yè)資質(zhì)信息一覽表二〇一〇年一月十一日附件1：中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則第一條　為提高證券投資基金（以下簡稱基金）銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售行為，維護基金持有人的合法權益，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》等法律、法規(guī)以及中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的有關自律規(guī)則，制定本規(guī)則。(一)通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統(tǒng)一進行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。第六條　基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動時應通過適當?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。第九條　基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。不予糾正或情節(jié)嚴重的，報告中國證監(jiān)會。第二條　本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務的其他人員?！　〉谖鍡l　中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定?！　∩暾埢鹜泄懿块T高級管理人員任職資格，應當由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第（二）項、第（九）項以外的申請材料?！　≈袊C監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查?！　「呒壒芾砣藛T離任的，其任職資格自離任之日起自動失效?！　〉谑龡l　基金管理公司董事任職報告材料應當包括：　　（一）董事任職報告和任職登記表；　?。ǘ┫嚓P會議的決議；　?。ㄈ┍巨k法第七條第（四）項至第（六）項、第（九）項所列材料。　　第十六條　基金管理公司免去高級管理人員、董事職務，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：　?。ㄒ唬┟饴殘蟾妫弧　。ǘ┫嚓P會議的決議；　?。ㄈ┟饴毘绦蚍戏?、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。第十八條　中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進行審查?！　「呒壒芾砣藛T、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動?！　〉诙l　基金管理公司總經(jīng)理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展?！　〉诙鍡l　基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應當建立、健全本部門的各項業(yè)務制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整。　　中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構兼職?！　《讲扉L發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應當向中國證監(jiān)會報告?！　〈鸀槁男新殑盏臅r間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。　　第三十七條　中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構?！　〉谌藯l　基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定?！　〉谒氖畻l　基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會?！　〉谒氖l　高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構后，不得泄漏原任職機構的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。　　基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款?！　』鸸芾砣?、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫停或者吊銷直接負責的高級管理人員任職資格。為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業(yè)人員的職業(yè)道德和自律意識,維護基金投資人的合法權益,樹立基金業(yè)的良好形象,促進基金業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展,特制定基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守及行為準則,供從業(yè)人員嚴格自律,自覺遵守。,確保向基金投資人提供的信息真實、準確、完整和及時。、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。：（1）違反證券交易制度和規(guī)則,擾亂市場秩序；（2）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機構、人員的合法權益；（3）違反基金契約、托管協(xié)議等有關法律文件；（4）信息披露不真實,有誤導、欺詐成分；（5）泄露在任職期間知悉的有關公司、基金的商業(yè)秘密；（6）為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票；（7）玩忽職守,濫用職權；（8）越權或違規(guī)經(jīng)營；（9）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；（10）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。第三條 投資管理人員應當誠實守信、獨立客觀、專業(yè)審慎、勤勉盡責。第二章 基本行為規(guī)范第六條 投資管理人員應當維護基金份額持有人的利益。第十一條 投資管理人員應當樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署并認真履行聘用合同，提前解除聘用合同應當有正當?shù)睦碛?。公司在聘任投資管理人員時，應當充分了解擬任人選的工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信情況、從業(yè)資格、業(yè)務素質(zhì)、工作能力及工作變動情況等，對其能否勝任擬任職崗位進行認真評估，審慎作出聘用決定。投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社?；鹜顿Y經(jīng)理等投資管理人員參照本款管理。第十七條 公司應當完善并嚴格實行投資分析和投資決策機制，加強研究對投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。第二十條 公司應當建立公平交易制度，制訂公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實施措施，對反向交易、交叉交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強跟蹤監(jiān)測、及時分析并按規(guī)定履行報告義務。投資管理人員應當嚴格遵守公司信息管理的有關規(guī)定以及聘用合同中的保密條款，不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益，不得違反有關規(guī)定向公司股東、與公司有業(yè)務聯(lián)系的機構、公司其他部門和員工傳遞與投資活動有關的未公開信息。投資管理人員履行職責時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告。未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責有關的社會活動或會議，嚴禁投資管理人員利用參加會議之便牟取不當利益，損害基金份額持有人的合法權益。第二十七條 公司應當加強對投資管理人員代表基金份額持有人對外行使權利的管理，制定相關制度，明確相應程序。公司對基金經(jīng)理的評價和考核應當體現(xiàn)基金財產(chǎn)運用注重長期、價值投資、控制風險的特點。公司的緊急應變制度中應當包含投資管理人員不能正