【正文】 法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。第三十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。第四十條 私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰?！　　∷?、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)更新《基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息表》。各基金銷售機(jī)構(gòu)：為提高證券投資基金（以下簡稱基金）銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）制定了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》（見附件1，以下簡稱《管理規(guī)則》），經(jīng)協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)表決通過并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備，予以發(fā)布實(shí)施。五、協(xié)會(huì)在每年證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作中，將檢查應(yīng)注冊獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的基金銷售人員的注冊和執(zhí)業(yè)情況，還將通過基金銷售機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查、日常業(yè)務(wù)檢查等，檢查基金銷售機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)基金宣傳推介人員持證上崗和執(zhí)業(yè)情況。前款第（三）項(xiàng)人員已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。對于違反本規(guī)則及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)將進(jìn)行調(diào)查并視情節(jié)輕重對基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員予以紀(jì)律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機(jī)構(gòu)的誠信數(shù)據(jù)庫?！〉谒臈l　高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?！　〉诎藯l　中國證監(jiān)會(huì)依法對申請材料進(jìn)行受理和審查?！　—?dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　（一）具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷；　?。ǘ┯新男新氊?zé)所需要的時(shí)間；　?。ㄈ┳罱?年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；　　（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系；　　（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正?！　—?dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?！　〉诙藯l　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進(jìn)行考核，建立考核檔案?！　〉谌粭l　基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：　　（一）因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；　?。ǘ┺o職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；　?。ㄈM因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸；　　（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；　?。ㄎ澹┰诜墙?jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職；　?。┢渌赡苡绊懜呒壒芾砣藛T正常履行職務(wù)的情形。　　第三十六條　高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù)：　?。ㄒ唬┳罱?年內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；　?。ǘ┳罱?年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上；　?。ㄈ┥秒x職守；　?。ㄋ模┫蛑袊C監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)；　　（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。　　審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書面意見；被審計(jì)人員拒絕對審計(jì)報(bào)告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明?！　〉谒氖臈l　未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則,只就具備資格和能力處理的事項(xiàng)提供意見。第二條 本指導(dǎo)意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員:（一）公司投資決策委員會(huì)成員；（二）公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員；（三）公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人；（四）基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。第七條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場秩序的行為，或者進(jìn)行其他違反規(guī)定的操作。第三章 監(jiān)督管理第十四條 公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。第十六條 公司應(yīng)當(dāng)完善研究、決策、執(zhí)行、反饋等投資業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置與投資業(yè)務(wù)相關(guān)的部門、崗位，并明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)。第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資管理人員參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會(huì)活動(dòng)及會(huì)議的管理，對投資管理人員參加各種形式的年會(huì)、論壇等活動(dòng)做出統(tǒng)一安排。第二十九條 公司應(yīng)當(dāng)建立對投資管理人員的考核體系，客觀、科學(xué)地評價(jià)投資管理績效?；鸾?jīng)理發(fā)現(xiàn)公司違反規(guī)定安排其他人員以其名義履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)?；鸾?jīng)理應(yīng)當(dāng)督促公司及時(shí)披露本人任免情況?；鸾?jīng)理有上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)暫?；蛎馊テ浠鸾?jīng)理職務(wù)。第三十九條 本指導(dǎo)意見是衡量公司內(nèi)部控制水平的標(biāo)準(zhǔn)之一?！　　〉谌龡l 商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國銀監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)，依法取得基金托管資格。　　　第七條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。申請材料齊全、符合法定形式的，向申請人出具書面受理憑證；申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容?！　　』鹜泄苋伺c基金管理人應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議或者在基金托管協(xié)議中約定結(jié)算條款，明確雙方在基金清算交收及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制方面的職責(zé)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，基金托管人應(yīng)當(dāng)督促基金管理人及時(shí)予以賠償。　　　第四章 托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制　　　　　　第二十六條 基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)，針對基金托管業(yè)務(wù)建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，保持托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度健全、執(zhí)行有效。 基金托管人應(yīng)當(dāng)依法采取措施，確?；鹜泄芎突痄N售業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，切實(shí)保障基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立?！　　』鹜泄懿块T的從業(yè)人員不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益?！　　〉诙鍡l基金托管人發(fā)現(xiàn)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者估值出現(xiàn)重大偏離的，應(yīng)當(dāng)提示基金管理人依法履行披露和報(bào)告義務(wù)?！　　〉谌?托管職責(zé)的履行　　　　　　第十六條 基金托管人在與基金管理人訂立基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議等法律文件前，應(yīng)當(dāng)從保護(hù)基金份額持有人角度，對涉及投資范圍與投資限制、基金費(fèi)用、收益分配、會(huì)計(jì)估值、信息披露等方面的條款進(jìn)行評估，確保相關(guān)約定合規(guī)清晰、風(fēng)險(xiǎn)揭示充分、會(huì)計(jì)估值科學(xué)公允。中國證監(jiān)會(huì)作出予以核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)會(huì)簽中國銀監(jiān)會(huì)；作出不予核準(zhǔn)決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由并告知申請人，行政許可程序終止。 申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請材料，同時(shí)抄報(bào)中國銀監(jiān)會(huì):　　　（一）申請書；　　?。ǘ┚哂凶C券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的凈資產(chǎn)和資本充足率專項(xiàng)驗(yàn)資報(bào)告；　　?。ㄈ┰O(shè)立專門基金托管部門的證明文件，確保部門業(yè)務(wù)運(yùn)營完整與獨(dú)立的說明和承諾；　　?。ㄋ模﹥?nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定；　　?。ㄎ澹┗鹜泄懿块T擬任高級管理人員和執(zhí)業(yè)人員基本情況，包括擬任高級管理人員任職材料，擬任執(zhí)業(yè)人員名單、履歷、基金從業(yè)資格證明復(fù)印件、專業(yè)培訓(xùn)及崗位配備情況；　　?。╆P(guān)于安全保管基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)條件的報(bào)告；　　?。ㄆ撸╆P(guān)于基金清算、交割系統(tǒng)的運(yùn)行測試報(bào)告；　　?。ò耍┺k公場所平面圖、安全監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案和安裝調(diào)試情況報(bào)告；　　?。ň牛┗鹜泄軜I(yè)務(wù)備份系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案和應(yīng)急處理方案、應(yīng)急處理能力測試報(bào)告；　　?。ㄊ┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，包括業(yè)務(wù)管理、操作規(guī)程、基金會(huì)計(jì)核算、基金清算、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)管理、從業(yè)人員管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報(bào)告、應(yīng)急處理及其他履行基金托管人職責(zé)所需的規(guī)章制度；　　?。ㄊ唬╅_辦基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)計(jì)劃書；　　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！　　〉诰艞l　　　第五條 基金托管人的基金托管部門高級管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第十三條　工商行政管理部門發(fā)現(xiàn)其公示的行政處罰信息不準(zhǔn)確的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更正?！　〉诹鶙l　工商行政管理部門公示行政處罰信息，應(yīng)當(dāng)刪除涉及商業(yè)秘密的內(nèi)容以及自然人住所（與經(jīng)營場所一致的除外）、通訊方式、身份證號碼、銀行賬號等個(gè)人信息?！　〉谌龡l　工商行政管理部門公示行政處罰信息，應(yīng)當(dāng)遵循合法、客觀、及時(shí)、規(guī)范的原則。投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。已提出辭職但尚未完成工作移交的，投資管理人員應(yīng)認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù)，不得擅自離職；已完成工作移交的投資管理人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定，認(rèn)真履行保密、競業(yè)禁止等義務(wù)。第三十一條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其他人員代為履行投資管理人員職責(zé)的程序、職責(zé)范圍等的管理。第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全通信管理制度，加強(qiáng)對各類通信工具的管理，公司固定電話應(yīng)進(jìn)行錄音，交易時(shí)間投資管理人員的移動(dòng)電話、掌上電腦等移動(dòng)通訊工具應(yīng)集中保管，MSN、等各類即時(shí)通信工具和電子郵件應(yīng)實(shí)施全程監(jiān)控并留痕，錄音、即時(shí)通信、電子郵件等資料應(yīng)當(dāng)保存五年以上。投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益。第十九條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，配備專門人員對市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行監(jiān)測、評估、報(bào)告，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。公司不得聘用未通過證券投資法律知識考試、未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊的人員擔(dān)任基金經(jīng)理。第十條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。第五條 中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法對投資管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對投資管理人員進(jìn)行自律管理。,自覺維護(hù)本行業(yè)及所在公司的聲譽(yù)。,以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會(huì)為宗旨,規(guī)范管理、忠于職守,自覺維護(hù)證券市場的正常秩序?！　〉谒氖邨l　高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級管理人員任職資格?！　〉谒氖粭l　高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計(jì)或者離任審查；在離任審計(jì)或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職?！　』鸸芾砉炯盎鹜泄茔y行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員?！　《聲?huì)決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令董事會(huì)限期另行決定代為履行職務(wù)的人員?！　〉谌畻l　基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。　　第二十四條　基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)。　第三章　基本行為規(guī)范　　第十九條　高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則?！　〉谑鍡l　基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：　?。ㄒ唬┗鸾?jīng)理任職報(bào)告和任職登記表；　?。ǘ┫嚓P(guān)會(huì)議的決議；　?。ㄈ┚哂?年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；　　（四）本辦法第七條第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)所列材料。　　第十條　自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動(dòng)失效。　　第七條　申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請材料：　?。ㄒ唬M任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進(jìn)行審核的申請及任職資格申請表；　?。ǘ┫嚓P(guān)會(huì)議的決議；　?。ㄈ┣皸l第（三）項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；　　（四）最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見；　?。ㄎ澹M任人的考察意見；　　（六）擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；　　（七）擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；　　（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件；　?。ň牛┤温殫l件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程的法律意見書；　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法　第一章　總則第1條 　為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)