【正文】 構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《銷售辦法》第三章的規(guī)定審慎選擇支付機(jī)構(gòu)，并填寫《基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表》向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案?！　　∑?、擬從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《銷售辦法》第三章規(guī)定的相應(yīng)條件，并填寫《基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案表》向中國證監(jiān)會備案?！　　“?、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)等的基金宣傳推介材料，應(yīng)該按照《銷售辦法》第四章的規(guī)定進(jìn)行備案?！　　【拧⒒痄N售業(yè)務(wù)資格申請及相關(guān)事項(xiàng)備案表格可在中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站（）“在線辦事”欄目下載。各機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)資格注冊時，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站完成電子報(bào)送，并向其工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相同內(nèi)容的書面正本材料1份；基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等在進(jìn)行上述第四至第八項(xiàng)備案事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站進(jìn)行電子報(bào)備?！￡P(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》有關(guān)問題的通知中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》有關(guān)問題的通知各基金銷售機(jī)構(gòu)：為提高證券投資基金（以下簡稱基金）銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）制定了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》（見附件1，以下簡稱《管理規(guī)則》），經(jīng)協(xié)會常務(wù)理事會表決通過并向中國證監(jiān)會報(bào)備，予以發(fā)布實(shí)施。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:一、各基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《管理規(guī)則》的要求，建立健全本機(jī)構(gòu)的基金銷售人員資質(zhì)管理制度，制定基金銷售人員資質(zhì)合規(guī)計(jì)劃。其中：（一）基金管理公司應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行半年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求；（二）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求；（三）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達(dá)到第五條第一款第（二）項(xiàng)的要求，且每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)至少應(yīng)有一名從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證，《管理規(guī)則》施行兩年應(yīng)內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求。二、《管理規(guī)則》第五條第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定的基金銷售人員在《管理規(guī)則》實(shí)施前，已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”科目考試取得的考試成績合格證，可以作為其從業(yè)資質(zhì)證明。三、中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書由基金銷售人員所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一打印，基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證由基金銷售人員登錄協(xié)會網(wǎng)站自行打印，并加蓋所在機(jī)構(gòu)公章。四、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在2010年6月底以前在本公司網(wǎng)站建立公示專欄，按照規(guī)定的格式（見附件2）將全部基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售人員資質(zhì)情況在公司網(wǎng)站上披露，同時將公示網(wǎng)址和本公司基金銷售人員資質(zhì)情況報(bào)送協(xié)會。今后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對銷售人員資質(zhì)情況進(jìn)行更新，并將更新內(nèi)容報(bào)送協(xié)會。公示網(wǎng)址、本公司基金銷售人員資質(zhì)情況和更新情況以電子郵件方式報(bào)送至beian@。五、協(xié)會在每年證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作中，將檢查應(yīng)注冊獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的基金銷售人員的注冊和執(zhí)業(yè)情況，還將通過基金銷售機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查、日常業(yè)務(wù)檢查等，檢查基金銷售機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)基金宣傳推介人員持證上崗和執(zhí)業(yè)情況。附件：中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員從業(yè)資質(zhì)信息一覽表二〇一〇年一月十一日附件1：中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則第一條　為提高證券投資基金（以下簡稱基金）銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》等法律、法規(guī)以及中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的有關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)則。第二條　本規(guī)則適用于下列基金銷售人員：(一)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；(二)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。第三條　本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。第四條　基金銷售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明，基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)可以通過以下方式獲取：(一)通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(二)通過基金銷售人員從業(yè)考試即“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識”一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。第五條　基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：(一)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得第四條第（一）項(xiàng)規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；(二)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得第四條第（一）項(xiàng)規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；(三)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。前款第（三）項(xiàng)人員已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。第六條　基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動時應(yīng)通過適當(dāng)?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。第七條　對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。第八條　對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機(jī)構(gòu)可參照協(xié)會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)。第九條　基金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。第十條　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。第十一條　協(xié)會對各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進(jìn)行調(diào)查并視情節(jié)輕重對基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員予以紀(jì)律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機(jī)構(gòu)的誠信數(shù)據(jù)庫。不予糾正或情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告中國證監(jiān)會。第十二條　本規(guī)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。第十三條　本規(guī)則自公布之日起施行。證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法　第一章　總則第1條 　為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條　本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員?！〉谌龡l　高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員?！〉谒臈l　高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?！　〉谖鍡l　中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定?！　』鸸芾砉镜亩潞突鸾?jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告。　第二章　任職條件和審核程序　　第六條　申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　（一）取得基金從業(yè)資格；　　（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；　?。ㄈ┚哂?年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；　?。ㄋ模]有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；　　（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰?！　〉谄邨l　申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國證監(jiān)會報(bào)送下列申請材料：　?。ㄒ唬M任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進(jìn)行審核的申請及任職資格申請表；　?。ǘ┫嚓P(guān)會議的決議；　　（三）前條第（三）項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；　　（四）最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見；　?。ㄎ澹M任人的考察意見；　　（六）擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；　?。ㄆ撸M任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；　　（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件；　?。ň牛┤温殫l件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程的法律意見書；　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料。　　申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報(bào)送前款除第（二）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)以外的申請材料?！　∩鲜錾暾埐牧蠎?yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。　　第八條　中國證監(jiān)會依法對申請材料進(jìn)行受理和審查。　　中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進(jìn)行審查?？疾臁⒄勗拺?yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。　　第九條　申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)?！　〉谑畻l　自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動失效?！　「呒壒芾砣藛T離任的，其任職資格自離任之日起自動失效?！　〉谑粭l　基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告，報(bào)送任職、免職報(bào)告材料。　　第十二條　基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的條件?！　—?dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　　（一）具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷；　?。ǘ┯新男新氊?zé)所需要的時間；　　（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；　?。ㄋ模┡c擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系；　　（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。　　第十三條　基金管理公司董事任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：　?。ㄒ唬┒氯温殘?bào)告和任職登記表；　?。ǘ┫嚓P(guān)會議的決議；　　（三）本辦法第七條第（四）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)所列材料?！　—?dú)立董事任職報(bào)告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)規(guī)定的書面承諾?！　〉谑臈l　基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)和第（五）項(xiàng)規(guī)定的條件?！　〉谑鍡l　基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：　?。ㄒ唬┗鸾?jīng)理任職報(bào)告和任職登記表；　?。ǘ┫嚓P(guān)會議的決議；　?。ㄈ┚哂?年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；　?。ㄋ模┍巨k法第七條第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)所列材料?！　〉谑鶙l　基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列免職報(bào)告材料：　　（一）免職報(bào)告；　?。ǘ┫嚓P(guān)會議的決議；　　（三）免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書?！　』鸸芾砉久馊セ鸾?jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交前款第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)規(guī)定的免職報(bào)告材料?！　〉谑邨l　中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正。第十八條　中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報(bào)告材料進(jìn)行審查?！　《隆⒒鸾?jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正?！〉谌隆』拘袨橐?guī)范　　第十九條　高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則?！　「呒壒芾砣藛T、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動?！　〉诙畻l　高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職?！　〉诙粭l　基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實(shí)履行職責(zé)?！　—?dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?！　〉诙l　基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理