【正文】 理的姓名及管理本基金的時間。擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。第二十八條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資管理人員出國（境）的管理，對投資管理人員出國（境）時應(yīng)當(dāng)履行的報告義務(wù)、職責(zé)行使等作出規(guī)定。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買賣股票的交易應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理及保密制度，加強(qiáng)風(fēng)險隔離。公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的要求，結(jié)合基金行業(yè)的特點(diǎn)認(rèn)真研究、制訂聘用合同的各項內(nèi)容，對雙方的權(quán)利、義務(wù)、投資管理人員的聘任期限、投資管理目標(biāo)與考核、保密事項、競業(yè)禁止事項、違約條款等方面進(jìn)行詳細(xì)約定。第十三條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，接受職業(yè)培訓(xùn)，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)知識，不斷提高專業(yè)技能。投資管理人員不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。二○○九年三月十七日基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見第一章 總則第一條 為了指導(dǎo)基金管理公司（以下簡稱公司）投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，完善公司內(nèi)部控制，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見。,有效控制投資風(fēng)險,以專業(yè)經(jīng)營方式管理和保管基金資產(chǎn)。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定（證監(jiān)發(fā)[1999]53號）》同時廢止?！〉谖逭隆》韶?zé)任　　第四十三條　高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。　　第三十九條　基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會?！　〉谌鍡l　基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：　?。ㄒ唬I(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益；　?。ǘ┗鸸芾砉镜闹卫斫Y(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)；　?。ㄈ┻`反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù)；　　（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告?！〉谒恼隆”O(jiān)督管理　　第二十七條　擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。　　第二十一條　基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責(zé)?！　〉谑邨l　中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進(jìn)行審查?！　〉谑l　基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第（四）項、第（五）項規(guī)定的條件。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員。第十一條　協(xié)會對各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查。第五條　基金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：(一)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得第四條第（一）項規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；(二)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得第四條第（一）項規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；(三)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。公示網(wǎng)址、本公司基金銷售人員資質(zhì)情況和更新情況以電子郵件方式報送至beian?！￡P(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》有關(guān)問題的通知中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》有關(guān)問題的通知三、《銷售辦法》所稱獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的高級管理人員，是指以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，或者以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。第三十九條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員 違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入措施。第三十二條 中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管?；饦I(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密。第二十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；（二）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；（三）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（四）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（六）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。第九條 基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。第二章 登記備案第七條 各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：（一）工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。第三條 從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第一章 總則第一條 為了規(guī)范私募投資基金活動，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》，制定本辦法。第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。第八條 各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。第十六條 私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定。第二十五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。第二十九條 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。第三十五條鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。關(guān)于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定附件：《關(guān)于實施〈證券投資基金銷售管理辦法〉的規(guī)定》.doc　　　六、基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《銷售辦法》第三章的規(guī)定審慎選擇支付機(jī)構(gòu)，并填寫《基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表》向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。其中：（一）基金管理公司應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行半年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求；（二）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求；（三）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達(dá)到第五條第一款第（二）項的要求，且每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)至少應(yīng)有一名從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證，《管理規(guī)則》施行兩年應(yīng)內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求。第二條　本規(guī)則適用于下列基金銷售人員：(一)基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；(二)基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。第七條　對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。第十二條　本規(guī)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。　　基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告?？疾?、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。　　獨(dú)立董事任職報告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項至第（五）項規(guī)定的書面承諾。　　董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換?！　』鸸芾砉靖笨偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)?！　〉诙艞l　中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況?！　〉谌l　基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)作出說明，任職機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。　　基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。　　第四十五條　基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：　?。ㄒ唬┪窗凑毡巨k法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容；　?。ǘ┻`反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理；　　（三）對中國證監(jiān)會作出的暫?；蛘呙獬呒壒芾砣藛T職務(wù)的建議，未按照規(guī)定作出相應(yīng)處理；　?。ㄋ模┻`反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；　?。ㄎ澹┎话凑毡巨k法規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計、離任審查?；饦I(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守遵紀(jì)守法誠實信用勤勉盡責(zé)自律自強(qiáng)基金業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則、監(jiān)管部門規(guī)定、基金契約,以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為規(guī)范。,努力鉆研業(yè)務(wù),不斷提高專業(yè)技能。第八條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司作出的承諾，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動?；鸾?jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試，并通過所任職公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請注冊。第十八條 公司應(yīng)當(dāng)建立完善投資授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動。第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)建立完善投資、研究及交易的記錄和檔案管理制度，基金投資標(biāo)的物備選庫的建立及變更、主要投資決策等事項應(yīng)當(dāng)有充分的依據(jù)和完整的記錄，并按照規(guī)定期限予以保存。第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資管理人員對外公開發(fā)表與基金投資有關(guān)言論的管理。第三十條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資管理人員的合規(guī)教育，定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識。公司應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時對擬離職投資管理人員進(jìn)行離任審查，自其離職之日起30個工作日內(nèi)為其出具工作經(jīng)歷證明及真實客觀的離任審查報告或鑒定意見，并采取切實有效的措施，確保投資業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。對疏于投資管理人員管理、專業(yè)人員明顯不足、基金經(jīng)理調(diào)整頻繁的公司，中國證監(jiān)會將對公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行申請予以審慎對待。無正當(dāng)理由的，中國證監(jiān)會可以對該公司進(jìn)行檢查，全面了解公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。公示的信息主要包括行政處罰決定書和行政處罰信息摘要。公示的行政處罰信息不得泄露國家秘密，不得危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定。標(biāo)注內(nèi)容包括變更、撤銷或者確認(rèn)違法等決定的作出機(jī)關(guān)名稱、內(nèi)容、作出日期等相關(guān)信息。辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時準(zhǔn)確錄入行政處罰信息?！　　　∥慈〉没鹜泄苜Y格的機(jī)構(gòu)，不得從事基金托管業(yè)務(wù)?！　　〉谑粭l　　　第十五條 取得基金托管資格的商業(yè)銀行為基金托管人。　　　第十九條 基金托管人與基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值核算，對各類金融工具的估值方法予以定期評估?！　　〉诙龡l 對于轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人等需召開基金份額持有人大會審議的事項，基金托管人應(yīng)當(dāng)積極配合基金管理人召集基金份額持有人大會；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會，并依法履行對外披露與報告義務(wù)?！　　〉诙邨l 基金托管人應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險或者嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善