【文章內(nèi)容簡介】 營部門在開發(fā)和購置新業(yè)務(wù)系統(tǒng)時(shí)，要充分考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的功能要求?，F(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)在優(yōu)化更新時(shí)，要進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理的功能。第七章 風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處理和報(bào)告第三十五條重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是公司各部門認(rèn)定的可能對公司資產(chǎn)或聲譽(yù)產(chǎn)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或者未預(yù)期的但需要引起特別關(guān)注的突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。第三十六條公司各部門要針對經(jīng)營管理活動(dòng)建立必要的重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置機(jī)制，包括設(shè)置特別止損限額、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制等，以便在重大風(fēng)險(xiǎn)突發(fā)時(shí)，能夠立即采取符合公司利益的緊急措施。公司各部門在持續(xù)監(jiān)測各類風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，應(yīng)密切關(guān)注突發(fā)性的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，準(zhǔn)確識別和評估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第三十七條重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)出現(xiàn)時(shí)，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)立即形成重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告，報(bào)送有權(quán)審批人。各相關(guān)部門應(yīng)研究制訂方案，經(jīng)有權(quán)審批人批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三十八條重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)出現(xiàn)后，各相關(guān)部門要共同研究分析風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散和風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)可能導(dǎo)致的其它相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及其影響，及時(shí)制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和具體措施，報(bào)送有權(quán)審批人批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三十九條對于未構(gòu)成重大不利影響的其他風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，各相關(guān)部門應(yīng)在得知事項(xiàng)發(fā)生五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送有權(quán)審批人。第八章 附則第四十條本管理辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂，自股東會(huì)批準(zhǔn)之日起實(shí)施。第三篇：私募基金銷售管理辦法XXX公司私募基金銷售管理辦法第一章總則第一條 為建立和健全XXX公司（以下簡稱“公司”）私募基金銷售募集管理的工作機(jī)制，有效指導(dǎo)基金募集工作的具體開展，規(guī)范募集期間管理的流程，根據(jù)《基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 私募基金募集分為自行募集（以下簡稱“直銷”）和委托其他有資格的募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集（以下簡稱“代銷”）。公司自行募集私募基金的，應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全，同時(shí)根據(jù)公司制定的投資者適當(dāng)性管理要求，只向符合條件的合格投資者進(jìn)行募集，詳見《XXX公司投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定。公司委托其他有資格的募集機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集的，應(yīng)確保募集機(jī)構(gòu)向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。第三條 單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。第四條 公司開展私募基金服務(wù)，應(yīng)當(dāng)秉承誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)原則，妥善處理利益沖突，避免損害客戶利益。第二章 銷售管理第五條 公司及公司員工不得通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。第六條 公司及公司員工推介私募基金時(shí)，禁止以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測投資業(yè)績等；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）惡意貶低同行；（七）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；（八）推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。第七條 公司自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，向風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。第二章 直銷管理第八條 公司及公司員工不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。公司自行募集的，應(yīng)根據(jù)公司制定的投資者適當(dāng)性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者在簽署私募基金合同時(shí)，公司銷售人員應(yīng)要求投資者對風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽字確認(rèn)，并承諾符合合格投資者條件。第九條 對于直銷客戶，公司銷售人員應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。告知投資者填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十條 公司銷售人員應(yīng)告知直銷客戶確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。第三章 代銷管理第十一條 公司委托代銷機(jī)構(gòu)募集的，應(yīng)當(dāng)對首次合作的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格認(rèn)定并定期評價(jià)現(xiàn)有代銷機(jī)構(gòu)的綜合服務(wù)能力。代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。第十二條 公司銷售人員根據(jù)公司代銷機(jī)構(gòu)遴選原則，負(fù)責(zé)制定代銷機(jī)構(gòu)的遴選標(biāo)準(zhǔn)。銷售人員在制定遴選標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)廣泛征求投資經(jīng)理、市場人員及合規(guī)人員的意見，公司各部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合銷售人員完成公司遴選標(biāo)準(zhǔn)的制定。第十三條 公司銷售人員完成代銷機(jī)構(gòu)的初審后，應(yīng)由公司具體負(fù)責(zé)銷售管理以及合規(guī)管理的公司高級管理人員審核后開展代銷業(yè)務(wù)對接。第十四條 公司委托代銷機(jī)構(gòu)募集的，應(yīng)與代銷機(jī)構(gòu)簽署書面協(xié)議，明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括：（一）基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任；（二）反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分；（三）代理銷售費(fèi)用及支付的業(yè)務(wù)安排；（四）基金銷售信息交互的業(yè)務(wù)安排；（五）基金銷售資金交收的業(yè)務(wù)安排；（六）違約責(zé)任的劃分等。第四章 登記結(jié)算第十五條 公司自行募集的，可以選擇具備份額登記外包資格的外包機(jī)構(gòu)開立募集資金歸集賬戶（以下簡稱“募集賬戶”），辦理直銷資金歸集和賬戶監(jiān)督。如自行開立募集賬戶，辦理直銷資金歸集的，應(yīng)選擇具備公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立，并由監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效監(jiān)督，切實(shí)保障銷售結(jié)算資金安全。第十六條 公司委托募集機(jī)構(gòu)