【文章內(nèi)容簡介】 賬戶,代理結(jié)算編號同時對應(yīng)代理資金結(jié)算賬戶和名義持有產(chǎn)品賬戶。參與人提交私募基金份額認購、申購、贖回、受讓、轉(zhuǎn)讓等交易申請時,應(yīng)當(dāng)選擇結(jié)算編號。第二十二條 公司制、合伙制私募基金在報價系統(tǒng)募集的,報價系統(tǒng)對認繳人的認繳情況進行記錄。發(fā)行期結(jié)束后,報價系統(tǒng)向發(fā)行人提供認繳人、認繳數(shù)量等。第二十三條 委托報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)登記的,管理人應(yīng)當(dāng)與市場監(jiān)測中心簽訂登記服務(wù)協(xié)議。依據(jù)私募基金合同成立的私募基金在報價系統(tǒng)募集的,管理人應(yīng)當(dāng)在募集前5個工作日向報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)提交登記要素表等材料。募集期間,報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)對認購申報進行記錄,并在募集成功后出具私募基金登記證明文件。第二十四條 委托報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記的私募基金在報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的,報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)成交結(jié)果辦理變更登記。因司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、法人合并、分立等原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的,報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)相關(guān)信息辦理變更登記。第二十五條 委托報價系統(tǒng)登記的,報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)申請為提前或到期終止的私募基金辦理注銷登記,并由市場監(jiān)測中心與管理人簽訂私募基金登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄,將持有人名冊清單等私募基金份額或權(quán)益登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交管理人。前款所稱持有人名冊清單包括私募基金代碼、參與人姓名或名稱、產(chǎn)品賬戶代碼、有效身份證明文件號碼、參與人通訊地址、產(chǎn)品持有數(shù)量、托管機構(gòu)、限售情況、司法凍結(jié)狀態(tài)、質(zhì)押登記情況、未領(lǐng)取紅利等內(nèi)容。第二十六條 委托報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)辦理結(jié)算的,報價系統(tǒng)不作為共同對手方介入雙方交易的交收。報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)成交結(jié)果辦理參與人之間私募基金份額或權(quán)益和資金的清算與交收。參與人與合格投資者之間的清算與交收,由其自行約定和辦理。參與人可以采用全額清算、凈額清算等清算方式。可以采用貨銀對付、見券付款、見款付券以及純?nèi)^戶等交收方式?？梢圆捎萌战K批次交收等交收期安排。在交收時點前,參與人可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、商業(yè)銀行、第三方支付機構(gòu)或證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)向報價系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶劃轉(zhuǎn)資金,確保交收時點資金充足。在報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金交收的,報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)在交收時點通過參與人資金結(jié)算賬戶完成資金交收。參與人自行完成資金交收的,交易雙方應(yīng)當(dāng)在交收時點將交收結(jié)果反饋至報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)。第二十七條私募基金存續(xù)期間,報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)管理人確定的權(quán)益分配方案代為辦理私募基金權(quán)益分派事宜。管理人應(yīng)當(dāng)在分紅前2個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)提交私募基金分紅申請或通知單等材料。報價系統(tǒng)登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)管理人提供的材料計算各持有人應(yīng)收紅利并于紅利發(fā)放日向持有人派發(fā)現(xiàn)金紅利或增加私募基金份額。第四章業(yè)務(wù)管理第二十八條 管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險特征制定投資者適當(dāng)性管理制度。通過參與人認購、受讓私募基金的投資者應(yīng)當(dāng)同時滿足接受投資者委托在報價系統(tǒng)代為認購、轉(zhuǎn)讓私募基金的參與人和私募基金管理人規(guī)定的投資者適當(dāng)性要求。第二十九條 在報價系統(tǒng)募集、轉(zhuǎn)讓私募基金的,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定和協(xié)議約定,通過報價系統(tǒng)向持有該私募基金的參與人定向披露信息,并保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。第三十條 接受投資者委托在報價系統(tǒng)認購、轉(zhuǎn)讓私募基金的名義持有參與人,應(yīng)當(dāng)向?qū)嶋H認購和受讓私募基金的投資者披露信息披露義務(wù)人向其披露的全部信息。第三十一條 信息披露義務(wù)人可以在私募基金合同中約定,通過報價系統(tǒng)定期向參與人披露:(一)管理人投資運作報告。(二)資產(chǎn)托管報告。(三)財務(wù)報告。(四)其他定期報告。第三十二條 私募基金存續(xù)期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照合同約定,如實向持有該私募基金的參與人披露私募基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、私募基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。第三十三條 信息披露義務(wù)人通過中國證監(jiān)會認可的信息披露平臺履行私募基金信息披露義務(wù)的,披露內(nèi)容和時間應(yīng)當(dāng)與報價系統(tǒng)保持一致。第三十四條 管理人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員,違反本指引、私募基金合同、報價系統(tǒng)其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的,市場監(jiān)測中心可以要求改正、約談相關(guān)責(zé)任人、在報價系統(tǒng)參與人范圍內(nèi)通報批評。情節(jié)嚴重的,可以暫停部分或全部業(yè)務(wù)權(quán)限。第三十五條 管理人通過報價系統(tǒng)提交的注冊信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,報價系統(tǒng)可以要求改正、暫不辦理業(yè)務(wù)申請。情節(jié)嚴重的,可以暫停、終止部分或全部業(yè)務(wù)權(quán)限。私募基金不符合募集、轉(zhuǎn)讓條件,管理人以欺騙手段騙取募集、轉(zhuǎn)讓注冊,市場監(jiān)測中心可以暫停、終止私募基金的募集、轉(zhuǎn)讓。第三十六條 負有信息披露義務(wù)的參與人未按本指引的規(guī)定履行信息披露義務(wù),市場監(jiān)測中心可以要求改正、約談相關(guān)責(zé)任人、在報價系統(tǒng)參與人范圍內(nèi)通報批評。無正當(dāng)理由拒不改正的,市場監(jiān)測中心可以暫停部分或全部業(yè)務(wù)權(quán)限。第三十七條 接受投資者委托在報價系統(tǒng)代為認購、轉(zhuǎn)讓私募基金的參與人未履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的,市場監(jiān)測中心可以要求改正、約談相關(guān)責(zé)任人、在報價系統(tǒng)參與人范圍內(nèi)通報批評。第三十八條 參與人在報價系統(tǒng)從事私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)違反自律規(guī)則,市場監(jiān)測中心可以移交相應(yīng)自律組織采取自律懲戒措施。參與人違反法律法規(guī)的,由相關(guān)自律組織移交中國證監(jiān)會及其他有權(quán)機構(gòu)依法查處。第五章附則第三十九條 本指引由市場監(jiān)測中心負責(zé)解釋,自發(fā)布之日起施行。第三篇：私募基金募集流程私募基金募集流程一、私募投資基金募集流程（一）私募機構(gòu)可公開宣傳信息根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十六條規(guī)定，私募基金管理人、屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）會員的基金銷售機構(gòu)（以下簡稱“募集機構(gòu)”）可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團隊、高管信息以及由基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。（二）如何確定特定對象根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條、第十七條規(guī)定，私募機構(gòu)在向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機構(gòu)履行完畢特定對象確定程序之后，然后才能向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于 50 萬元的個人。（三）投資者適當(dāng)性匹配投資者分類根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》等規(guī)定，投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者。專業(yè)投資機構(gòu)可不適用冷靜期、回訪確認的規(guī)定。專業(yè)投資者之外的，符合法律、法規(guī)要求，可以從事基金交易活動的投資者為普通投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護。未對投資者進行分類的，要履行普通投資者適當(dāng)性義務(wù)。了解投資者信息了解投資者信息包括但不限于：自然人、法人或其他組織的名稱、地址、職業(yè)、經(jīng)營范圍等基本信息；收入、資產(chǎn)、負債等財務(wù)狀況；投資經(jīng)驗；投資目標(biāo)；風(fēng)險偏好；誠信記錄；實際控制人和實際受益人、投資者準(zhǔn)入等信息。投資者風(fēng)險測評基金募集機構(gòu)要向投資者提供風(fēng)險測評問卷。基金募集機構(gòu)要按照風(fēng)險承受能力，將普通投資者由低到高至少分為C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、CCCC5五種類型?；甬a(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級要按照風(fēng)險由低到高順序，至少劃分為：RRRRR5五個等級。投資者適當(dāng)性匹配《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定，基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級建立以下適當(dāng)性匹配原則：C1型（含最低風(fēng)險承受能力類別）普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C2型普通投資者可以購買R2級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C3型普通投資者可以購買R3級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C4型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)；C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)。（四）基金推介根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定募集機構(gòu)募集資金對象必須是合格投資者。不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介?！端侥纪顿Y基金募集行為管理辦法》規(guī)定，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，需要特別注意禁止以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；禁止夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險”等可能誤導(dǎo)投資人進行風(fēng)險判斷的措辭；禁止使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭；禁止推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績；禁止任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭及其他禁止行為。（五）如何進行基金風(fēng)險提示根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者簽署風(fēng)險揭示書。通常風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于以下三點：私募基金的特殊風(fēng)險：包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等；私募基金的一般風(fēng)險：包括資金損失風(fēng)險、基金運營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等；投資者確認：投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。（六）合格投資者確認的步驟《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，在完成私募基金風(fēng)險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量?？梢蕴崆霸谔囟▽ο蟠_認環(huán)節(jié)要求投資者提供資產(chǎn)證明文件或收入證明文件，以便從源頭確保募集行為的合規(guī)性。（七）簽署基金合同《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，各方在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱“基金合同”）。基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。（八）投資冷靜期《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條規(guī)定，基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。私募證券投資基金合同的投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算；私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同的投資冷靜期可以參照私募證券投資基金的相關(guān)要求，也可以自行約定。（九）回訪確認《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。第四篇：私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議指引私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議指引發(fā)布時間：第一條 為規(guī)范私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓行為，維護各方合法權(quán)益，提高簽約效率，特制定本指引。第二條 通過上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱：本中心）私募股權(quán)投資基金份額報價系統(tǒng)達成私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓意向的行為適用本辦法。第三條 私募股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓遵循合法合規(guī)、自愿平等、誠實信用及公正、公平的競爭原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會的公共利益。第四條 私募股權(quán)投資基金的普通合伙人或其認可的第三方可以作為轉(zhuǎn)讓意向信息發(fā)布的中介機構(gòu)。第五條 私募股權(quán)投資基金份額的出讓方作為協(xié)議的甲方，受讓方作為協(xié)議的乙方。協(xié)議雙方的還可標(biāo)明住所、法定代表人或負責(zé)人、聯(lián)系方式、銀行帳號等信息。第六條 協(xié)議中可標(biāo)明協(xié)議簽署時適用國家的法律以及協(xié)議簽署的基本原則。第七條 “鑒于”部分可填寫介紹協(xié)議標(biāo)的的基本情況、簽署協(xié)議所獲授權(quán)的情況、協(xié)議價格的確定方式等內(nèi)容。第八條 協(xié)議雙方應(yīng)明確私募股權(quán)投資基金份額所涉及的標(biāo)的名稱、比例、價格等信息。第九條 協(xié)議雙方應(yīng)約定價款的支付方式及期限。第十條 協(xié)議應(yīng)約定所涉私募股權(quán)投資基金份額所對應(yīng)的權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)移情況、交割日期及期后事項等。第十一條 協(xié)議可對私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓所涉及的稅費的分擔(dān)進行約定。第十二條 協(xié)議雙方應(yīng)約定協(xié)議的違約責(zé)任和糾紛處理方式。第十三條 協(xié)議雙方可約定協(xié)議的變更與解除事項。第十四條 協(xié)議雙方還應(yīng)明確其他事項，如協(xié)議的約束力、生效方式、所需附件名稱及協(xié)議分數(shù)等。第十五條 協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后合同成立。第十六條 本指引僅為協(xié)議雙方提供定約的建議，不具強制性。第五篇：私募投資基金募集行為管理辦法2《私募投資基金募集行為管理辦法》4月15日，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》，自2016年7月15日起施行。中國基金業(yè)協(xié)會表示，鼓勵募集機構(gòu)按照新出