證券公司次級債管理規(guī)定(編輯修改稿)
2025-05-30 16:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （五）合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明； （六）證券公司最近 6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo) 情況及相關(guān)測算報(bào)告； （七）債權(quán)人資產(chǎn)信用的說明材料； （八）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。 第九條 證券公司次級債券可在證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所（以下統(tǒng)稱交易場所）依法向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓。發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后，債券持有人不得超過 200人。 次級債券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后，證券公司應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱登記結(jié)算機(jī)構(gòu)）辦理登記。 證券公司在銀行間市場發(fā)行次級債券，應(yīng)事先經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，并遵守銀行間市場的相關(guān)規(guī)定。 第十條 證券公司次級債券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、 兌付、登記、托管、結(jié)算、投資者適當(dāng)性、信息披露和投資者權(quán)益保護(hù)等應(yīng)符合法律法規(guī)以及交易場所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。 證券公司次級債券可由具備承銷業(yè)務(wù)資格的其他證券公司承銷，也可由證券公司自行銷售。 第十一條 證券公司申請次級債務(wù)展期，應(yīng)提交以下申請文件： （一）申請書； （二）關(guān)于次級債務(wù)展期的決議； （三）借入次級債務(wù)合同； （四）債務(wù)資金的用途說明； （五）證券公司最近 3 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算 報(bào)告； （六）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。 前款所稱次級債務(wù)展期，包括將短期次級債務(wù)轉(zhuǎn)為長期 次級債務(wù)。 第十二條 證券公司申請償還次級債務(wù)，應(yīng)在債務(wù)到期前至少 10個(gè)工作日提交以下申請文件： （一）申請書； （二）借入次級債務(wù)合同； （三）證券公司最近 1 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算 報(bào)告； （四）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。 證券公司償還短期次級債務(wù)的，還應(yīng)提交債務(wù)資金使用情況的說明。 證券公司提前償還次級債務(wù)的，還應(yīng)提交關(guān)于提前償還次級債務(wù)的決議。 第十三條 中國證監(jiān)會(huì)及其
規(guī)章制度相關(guān)推薦
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