證券公司全面風險管理規(guī)范資料(編輯修改稿)
2025-05-09 08:36 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 險管理人員應當熟悉證券業(yè)務并具備相應的風險管理技能。證券公司風險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。公司可在此基礎以上結合自身實際情況制定相應標準。風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司總部業(yè)務及業(yè)務管理部門同職級人員的平均水平。證券公司承擔管理職能的業(yè)務部門應當配備專職風險管理人員，風險管理人員不得兼任與風險管理職責相沖突的職務。第十八條 證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構、制度流程、信息技術系統(tǒng)和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。證券公司子公司應當任命一名高級管理人員負責公司的全面風險管理工作，子公司負責全面風險管理工作的負責人不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門。子公司風險管理工作負責人的任命應由證券公司首席風險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應征得證券公司首席風險官同意。子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險報告義務。子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于50%。第三章 風險管理政策和機制第十九條 證券公司應當制定并持續(xù)完善風險管理制度，明確風險管理的目標、原則、組織架構、授權體系、相關職責、基本程序等，并針對不同風險類型制定可操作的風險識別、評估、監(jiān)測、應對、報告的方法和流程。證券公司應當通過評估、稽核、檢查和績效考核等手段保證風險管理制度的貫徹落實。第二十條 證券公司應當建立健全授權管理體系，確保公司所有部門、分支機構及子公司在被授予的權限范圍內(nèi)開展工作，嚴禁越權從事經(jīng)營活動。通過制度、流程、系統(tǒng)等方式，進行有效管理和控制，并確保業(yè)務經(jīng)營活動受到制衡和監(jiān)督。第二十一條 證券公司應當制定包括風險容忍度和風險限額等的風險指標體系,并通過壓力測試等方法計量風險、評估承受能力、指導資源配置。風險指標應當經(jīng)公司董事會、經(jīng)理層或其授權機構審批并逐級分解至各部門、分支機構和子公司，證券公司應對分解后指標的執(zhí)行情況進行監(jiān)控和管理。第二十二條 證券公司應當建立針對新業(yè)務的風險管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑。新業(yè)務應當經(jīng)風險管理部門評估并出具評估報告。證券公司應充分了解新業(yè)務模式，并評估公司是否有相應的人員、系統(tǒng)及資本開展該項業(yè)務。董事會、經(jīng)理層、相關業(yè)務部門、分支機構、子公司和
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