關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法(編輯修改稿)
2025-05-13 05:23 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 求。、加強(qiáng)對(duì)投資主辦人的監(jiān)管。調(diào)整對(duì)投資主辦人的資質(zhì)要求，要求具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記 目前，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金經(jīng)理實(shí)施注冊(cè)登記制，明確基金經(jīng)理注冊(cè)、變更、注銷登記的具體要求，建立基金經(jīng)理的誠(chéng)信檔案，提高基金經(jīng)理的透明度，引導(dǎo)基金經(jīng)理合理有序流動(dòng)，保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。（《管理辦法》第條）。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將同步研究制定投資主辦人注冊(cè)登記自律規(guī)則，明確投資主辦人注冊(cè)、變更、注銷管理等具體要求，以提高投資主辦人專業(yè)素質(zhì)，引導(dǎo)其合理有序流動(dòng)，維護(hù)客戶合法權(quán)益。、加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新的監(jiān)管。鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新。監(jiān)管部門應(yīng)依照審慎監(jiān)管原則，采取有效措施，促進(jìn)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)防控風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展之間的平衡（《管理辦法》第條）。、調(diào)整“證券公司因涉嫌違法違規(guī)被我會(huì)調(diào)查，暫不予受理其集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立備案或者申請(qǐng)，已經(jīng)受理的暫緩進(jìn)行審核”有關(guān)規(guī)定?！对囆修k法》原第條規(guī)定，證券公司因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查的，暫不予受理其集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立備案或者申請(qǐng)，已經(jīng)受理的暫緩進(jìn)行審核。實(shí)踐中證券公司涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查的情形多種多樣，并非一概影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。鑒于此，為支持證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，擬對(duì)原規(guī)定適當(dāng)調(diào)整，明確證券公司因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查的，暫停受理、審核（或備案）集合計(jì)劃，暫停受理、審核專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，證券公司暫停簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的除外。此外，證券公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件、適當(dāng)性管理失效和重大網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件等表明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項(xiàng)的，在證券公司整改完成前，也暫停受理、審核（或備案）集合計(jì)劃；暫停受理、審核專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；證券公司暫停簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同（《管理辦法》第條）。 （四）調(diào)整與相關(guān)法律法規(guī)不一致或重復(fù)的內(nèi)容。一是，與《證券法》“資料保存期限不得少于年”的規(guī)定相銜接，刪除“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)材料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期限不得少于年”的規(guī)定，明確證券公司要按法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)材料（《管理辦法》第條）。二是，與《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》一致，明確證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管（《管理辦法》第條）。同時(shí)，進(jìn)一步明確對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶委托資產(chǎn)均實(shí)行托管制，明確資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)職責(zé)（《管理辦法》第條、條、條）。三是，鑒于年月日生效實(shí)施的《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》已明確規(guī)定了證券公司增加資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)范圍的條件、申請(qǐng)材料目錄及審批等事項(xiàng)，《試行辦法》無(wú)需再重復(fù)規(guī)定上述事項(xiàng)，刪除相關(guān)規(guī)定（《試行辦法》第條、條、條）。四是，鑒于滬深證券交易所已于年將席位與參與者交易業(yè)務(wù)單元分開管理，將要求集合計(jì)劃投資運(yùn)作通過(guò)“固定席位”改為通過(guò)“專用交易單元”進(jìn)行（《管理辦法》第條）。 （五）將監(jiān)管實(shí)踐中行之有效的做法上升為規(guī)則。明確集合計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶，不得動(dòng)用（《管理辦法》第條）。四、《集合細(xì)則》、《定向細(xì)則》修訂主要內(nèi)容《集合細(xì)則》修訂草案總共條，其中新增加條，刪除條，主要修訂條?！抖ㄏ蚣?xì)則》修訂草案總共條，主要修訂條，刪除條。除根據(jù)《試行辦法》上述擬修訂內(nèi)容對(duì)《集合細(xì)則》、《定向細(xì)則》進(jìn)行相應(yīng)修訂外，《集合細(xì)則》、《定向細(xì)則》主要修訂內(nèi)容如下： （一）適度擴(kuò)大資產(chǎn)管理的投資范圍和資產(chǎn)運(yùn)用方式?，F(xiàn)行《試行辦法》及配套實(shí)施細(xì)則立足于當(dāng)時(shí)的立法環(huán)境、已有投資品種和證券公司的投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平，規(guī)定證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主要限于股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、股指期貨 《證券公司參與股指期貨交易指引》已明確允許證券公司集合計(jì)劃以套期保值，限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃和定向資產(chǎn)管理以套期保值、套利、投機(jī)為目的參與股指期貨交易。等有限證券品種。隨著市場(chǎng)的發(fā)展，新的投資品種逐漸涌現(xiàn)。適度擴(kuò)大資產(chǎn)管理投資范圍，有利于證券公司以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以客戶為中心，開發(fā)設(shè)計(jì)多樣化的產(chǎn)品，滿足客戶差異化財(cái)富管理需求，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。從成熟市場(chǎng)國(guó)際投資銀行的經(jīng)驗(yàn)看，投資范圍廣、資產(chǎn)配置靈活、產(chǎn)品線完整是其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要特色。同時(shí)，證券公司綜合治理結(jié)束后，證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)得以化解，財(cái)務(wù)狀況持續(xù)改善，建立并實(shí)施了合規(guī)管理制度，健全了以凈資本為核心的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有序開展，投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平穩(wěn)步提高，適度擴(kuò)大資產(chǎn)管
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1