證券公司另類投資子公司管理規(guī)范(編輯修改稿)
2025-05-30 16:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。 第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)通過任命或者委派董事、監(jiān)事，推薦高級管理人員或者關(guān)鍵崗位人選，確保對另類子公司的管理控制力，維護(hù)投資決策和經(jīng)營管理的有效性。 第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范另類子公司相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、 信用風(fēng)險(xiǎn) 、 操作風(fēng)險(xiǎn)等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。 另類子公司應(yīng)當(dāng)指定高級管理人員擔(dān)任合規(guī) 及風(fēng)險(xiǎn) 管理 負(fù)責(zé)人。前述合規(guī) 及風(fēng)險(xiǎn)管理 負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由證券公司推薦，向證券公司合規(guī)、 風(fēng)險(xiǎn)管理 負(fù)責(zé)人報(bào)告并由其考核，且不得兼任與其合規(guī) 或風(fēng)險(xiǎn) 管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。 第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)督促另類子公司建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，建立并落實(shí)對上述制度的有效性評估機(jī)制和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，構(gòu)建對另類子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測模型、壓力測試制度和風(fēng)險(xiǎn)處置制度。 第二十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健 全利益沖突識(shí)別和管理機(jī)制，及時(shí)、準(zhǔn)確地識(shí)別證券公司的投資銀行、自營、 7 資產(chǎn)管理、投資咨詢、私募基金等業(yè)務(wù)與另類投資業(yè)務(wù)之間可能存在的利益沖突，評估其影響范圍和程度，并采取有效措施管理利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。 第二十四條 另類子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場所等方面相互獨(dú)立、有效隔離。 證券公司與另類子公司及其他子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的信息隔離機(jī)制，加強(qiáng)對敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息在各業(yè)務(wù)之間的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易和利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。 另類子公司同時(shí)開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)參照《證券公司信息隔離墻制度指引》等相關(guān)規(guī)定，建立嚴(yán)格的隔離墻制度體系 。 第二十五條 證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員；其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。 證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除前款規(guī)定外的職務(wù)。 證券公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)。 另類子公司同一高級管理人員不得同 時(shí) 8 分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人；同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)從事上述兩類 業(yè)務(wù)。 第二十六條 證券公司及另類子公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員管理，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。另類子公司的工作人員應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為規(guī)范，勤勉 盡責(zé) ，忠于職守。 另類子公司的工作人
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