證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)范(編輯修改稿)
2025-05-30 16:59 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 股東（大）會(huì)或 董事會(huì) 關(guān)于終止區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)的 決議； （三） 與區(qū)域性市場(chǎng) 簽訂的業(yè)務(wù)終止 協(xié)議 （如有） ； 4 （ 四 ）協(xié)會(huì)要求的其他 文件 。 第三章 業(yè)務(wù)服務(wù) 第十 二 條 證券公司推薦非上市公司 股權(quán) 在區(qū)域性市場(chǎng)掛牌 ， 應(yīng)勤勉 盡責(zé) 地開(kāi)展盡職調(diào)查工作， 出具盡職調(diào)查報(bào)告，并履行內(nèi)核程序。盡職調(diào)查 時(shí)，證券公司 應(yīng) 核實(shí)申請(qǐng)掛牌公司是否符合區(qū)域性市場(chǎng)的掛牌 條件 ，并 對(duì) 其 設(shè)立情況 、業(yè)務(wù)獨(dú)立 性 、治理結(jié)構(gòu) 、 運(yùn)作情況、 公司關(guān)于掛牌的決議及履行信息披露義務(wù)的承諾等予以 重點(diǎn) 關(guān)注。 第十三條 證券公司應(yīng)與其推薦的掛牌公 司簽訂后續(xù)服務(wù)協(xié)議 。在約定的服務(wù)期內(nèi)，證券公司應(yīng)督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù) 。服務(wù) 協(xié)議 終止時(shí) ，證券公司應(yīng) 發(fā)布公告 提示區(qū)域性市場(chǎng)的投資者 。 第十 四 條 證券公司為 掛牌公司 提供 定向股權(quán)融資服務(wù)的 ， 應(yīng)指導(dǎo)掛牌公司制定定向 股權(quán) 融資方案，明確融資數(shù)量、價(jià)格或價(jià)格區(qū)間、認(rèn)購(gòu)人 范圍 、融資 使用計(jì)劃 等 主要 內(nèi)容。認(rèn)購(gòu)人應(yīng) 符合投資者 適當(dāng)性管理 相關(guān) 要求。 第十五 條 證券公司 為 此前未由本公司開(kāi)展過(guò)盡職調(diào)查的掛牌公司 提供 定向 股權(quán)融資服務(wù)的，應(yīng)對(duì) 該 掛牌公司 開(kāi)展盡職調(diào)查， 出具盡職調(diào)查報(bào)告 ，并履行內(nèi)核程序 。 盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：掛牌公司 設(shè)立情況、 治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)作情況、 信息披露義務(wù)履行情況、 歷次 定向股權(quán)融資情況 、擬進(jìn)行的定向股權(quán)融資情況、融資對(duì)掛牌公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的影 5 響 。 證券公司為 其他 證券公司推薦 的掛牌公司 提供定 向 股權(quán)融資服務(wù)的 ， 可 適當(dāng)簡(jiǎn)化盡職調(diào)查 程序 。 第十六 條 證券公司可以推薦 自己承銷(xiāo) 的私募債券在區(qū)域性市
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