某證券公司客戶交易結(jié)算資金管理辦法(編輯修改稿)
2025-07-11 21:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 報(bào)備。 （四）證券公司應(yīng)在存管銀行資格認(rèn)定后一個(gè)月內(nèi)將客戶交易結(jié)算資金轉(zhuǎn)入已報(bào)備的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶。轉(zhuǎn)賬完畢后，原有的非報(bào)備銀行賬戶，不得再用于存放客戶交易結(jié)算資金，但可用于存放公司的其它資金。 （五）證券公司變更或撤消報(bào)備專用賬戶，應(yīng)向原開戶的存管銀行營業(yè)分支機(jī)構(gòu)提出申請，存管銀行應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)備。 通過存管銀行向證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，證券公司無需按《管理辦法》第十一條第一款、第三款規(guī)定再向證監(jiān)會(huì)報(bào)備。 （六）證券公司開立的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶、自有資金專用存款賬戶，如果作為法 人結(jié)算指定收款賬戶，應(yīng)依照結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。 證券公司應(yīng)將在證監(jiān)會(huì)報(bào)備的自有資金專用存款賬戶作為預(yù)留在結(jié)算公司的自有資金指定收款賬戶。 （七）結(jié)算公司在結(jié)算銀行開立、變更或注銷自有資金專用存款賬戶、清算備付金專用存款賬戶和驗(yàn)資專戶，應(yīng)通過結(jié)算銀行向證監(jiān)會(huì)報(bào)備。在證監(jiān)會(huì)未接受備案前，該賬戶不得啟用或擅自注銷。 通過結(jié)算銀行向證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，結(jié)算公司無需按《管理辦法》第十條第二款以及第十一條第二款、第三款規(guī)定再向證監(jiān)會(huì)報(bào)備。 （八）證券公司、結(jié)算公司因業(yè)務(wù)需要在商業(yè)銀行開立的非專 用自有資金賬戶不需要報(bào)備。 （九）證券公司的自有資金與客戶交易結(jié)算資金之間的往來結(jié)算事項(xiàng)，只能通過證券公司在結(jié)算公司開立的清算備付金賬戶進(jìn)行中轉(zhuǎn)和處理。 嚴(yán)禁證券公司在公司自有資金賬戶和客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶之間直接劃轉(zhuǎn)資金。 （十）證券公司營業(yè)分支機(jī)構(gòu)開立的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶可用于客戶的轉(zhuǎn)賬和提現(xiàn)；證券公司法人開立的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶可用于客戶的轉(zhuǎn)賬，但不可用于客戶的提現(xiàn)。其轉(zhuǎn)賬和提現(xiàn)辦法應(yīng)遵守中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定。 證券公司的營業(yè)分支機(jī)構(gòu)按客戶要求向銀行發(fā) 出客戶交易結(jié)算資金轉(zhuǎn)賬指令，應(yīng)向銀行提供該劃款確為按客戶要求辦理的文件。 （十一）證券公司根據(jù)《管理辦法》第六條和第八條規(guī)定確定主辦存管銀行并開立自有資金專用存款賬戶，并只能通過該賬戶完成與清算備付金賬戶之間的自有資金劃撥事項(xiàng)。 （十二）證券公司可按照《管理辦法》第六條規(guī)定的原則，選擇多家證券公司法人存管銀行用于存放證券公司法人的客戶交易結(jié)算資金。 （十三）證券公司可依據(jù)結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)定，選擇結(jié)算銀行完成與證券交易資金結(jié)算有關(guān)的資金劃撥業(yè)務(wù)。 （十四）證券公司變更其主辦存管銀行，應(yīng) 提前一個(gè)月向證監(jiān)會(huì)提出書面報(bào)
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