【文章內容簡介】 未被凍結具有正常履約能力，則尚未到期的約定購回式證券交易客戶可以全部提前購回；若專用證券賬戶不具有正常履約能力或客戶不同意提前購回，則公司與客戶進行協(xié)商處理。如雙方不能協(xié)商一致，則遵照《破產法》相關規(guī)定執(zhí)行。第十節(jié) 通知與送達第八十二條 信用交易管理部負責對客戶發(fā)送通知。發(fā)送通知的方式包括電子郵件、短信、錄音電話、傳真通知、郵寄方式通知。營業(yè)部協(xié)助信用交易管理部與客戶溝通。第五章 信息披露及報告第八十三條 公司嚴格依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會、證券交易所規(guī)定履行信息披露義務。信用交易管理部依照有關規(guī)定向主管單位報送當日各項數據，并保證所報送數據的真實、準確、完整。計劃財務部依照有關規(guī)定向主管單位報送相關業(yè)務信息。第六章 附 則第八十四條 本辦法由總裁辦公會議負責解釋。第八十五條 本辦法自頒布之日起施行。國泰君安證券股份有限公司約定購回式證券交易業(yè)務審批規(guī)程第一章 總 則第一條 為明確約定購回式證券交易業(yè)務審批程序，強化審批人員審批責任，加強約定購回式證券交易業(yè)務風險控制，提高審批環(huán)節(jié)工作效率，制定本規(guī)程。第二條 本規(guī)程適用于約定購回式證券交易業(yè)務最高限額、標準參數、交易監(jiān)控參數與客戶資質、交易限額、交易申請的審批。第三條 約定購回式證券交易業(yè)務審批遵循以下原則：（一）推薦權、決策權相互分離原則。由信貸管理委員會集體審批并決策。（二）集體授信原則。信貸管理委員會以會簽形式集體審批每一位客戶約定購回式證券交易業(yè)務的交易資質和交易限額，以會議或會簽形式集體審批每一筆客戶約定購回式證券交易業(yè)務的交易申請。第二章 信貸管理委員會第四條 公司信貸管理委員會，獨立于各職能部門，從公司整體利益出發(fā)行使約定購回式證券交易業(yè)務審批決策權。第五條 信貸管理委員會的委員包括：公司總裁、分管約定購回式證券交易業(yè)務的公司高級管理人員、計劃財務部負責人、營運中心負責人、法律部負責人、合規(guī)部負責人、風險管理部負責人、研究所負責人、零售客戶部負責人、信用交易管理部負責人。信貸管理委員會設主任和副主任，主任由公司總裁擔任，副主任由分管約定購回式證券交易業(yè)務的公司高級管理人員擔任。第六條 信貸管理委員會主要就以下事項行使審批決策權：（一）在投融資管理委員會審批通過的約定購回式證券交易業(yè)務的總額度范圍內，審批當期約定購回式證券交易業(yè)務的總額度、單一客戶交易額度的最高限額；（二）在投融資管理委員會審批通過的約定購回式證券交易業(yè)務利率和費率范圍內，審批各類客戶對應的利率、費率范圍；（三）在主管部門限定的范圍內，審批標的證券及其折算率等標準參數；（四）審批約定購回式證券交易業(yè)務交易監(jiān)控參數的確定與調整；（五）審批的初始交易額度、期限及具體客戶的利率和費率；（六）審批約定購回式證券交易業(yè)務交易申請；（七）其他約定購回式證券交易業(yè)務相關重大事項。第七條 信貸管理委員會對于第六條第（一）至（四）款采用會議形式審批，審批例會由信貸管理委員會主任組織召開，全體信貸管理委員會委員參加會議。第八條 信貸管理委員會采用會簽形式審批客戶資質認定、交易額度、期限及具體客戶的利率和費率。信貸管理委員會建立月度輪值委員制，每月設兩名輪值委員，其中信用交易管理部的負責人為長期輪值委員，其余成員輪流擔任輪值委員。輪值委員負責輪值期間的會簽審批。第九條 信貸管理委員會對于第（六）款中2000萬元以上的交易申請采用會議形式審批；對于第（六）款中2000萬元以下（含）的交易申請采用會簽形式審批。第三章 約定購回式證券交易業(yè)務最高限額和參數審批第十條 信貸管理委員會最高限額和參數審批會議的主要內容包括：（一）當期約定購回式證券交易業(yè)務交易總額度、單一客戶約定購回式證券交易業(yè)務交易總額度最高限額的審批；（二）約定購回式證券交易業(yè)務的利率及其調整申請的審批；（三）約定購回式證券交易業(yè)務標的證券、折算率及其調整申請的審批；（四）交易監(jiān)控參數的確定與調整的審批。第十一條 最高限額和參數審批會議的議程和準備工作由信用交易管理部負責。信用交易管理部應在會議召開的二個工作日之前，將提交審批的相關申請材料送達全體委員，并通知會議的時間和地點。第十二條 最高限額調整申請，由信用交易管理部約定購回式證券交易業(yè)務情況，及上期審批通過的最高限額使用情況擬定。信用交易管理部相關人員在審批會議上進行匯報。第十三條 標準參數及交易監(jiān)控參數調整申請由信用交易管理部匯總相關材料，在審批會議上進行匯報。涉及標的證券及折算率調整的，由研究所相關人員進行補充說明。第十四條 匯報結束后進入討論程序，信貸管理委員會委員、財務總監(jiān)和合規(guī)總監(jiān)可就申報材料內容和匯報內容向匯報人提出質詢。討論完畢后匯報人退場。第十五條 討論后各位委員說明各自表決意見，并于會議結束后填寫表決票。信貸管理委員會主任在綜合各位委員意見的基礎上擬定最終審批結論。第十六條 最高限額經信貸管理委員會審批通過的，由信用交易管理部將審批結論通知相關部門。最高限額在下一次審批會議前有效。第十七條 標準參數、交易監(jiān)控參數通過信貸管理委員會審批通過的，由信用交易管理部通知相關部門，予以公布實施。第四章 約定購回式證券交易業(yè)務客戶初始交易額度審批第十八條 信貸管理委員會采用會簽形式審批客戶初始交易額度、期限及具體利率和費率。信貸管理委員會副主任擔任會簽審批牽頭人，每月輪值委員擔任審批人。第十九條 會簽審批結論有同意、續(xù)議和否決三種。主審人在認真閱讀客戶申請材料，分析存在問題的基礎上，撰寫獨立審批意見；協(xié)審人在主審人審批意見的基礎上，進行補充、完善，撰寫獨立審批意見；審批牽頭人綜合主審人和協(xié)審人的意見，最終簽署審定意見。信貸管理委員會審批意見以審批牽頭人意見為準。第五章 約定購回式證券交易業(yè)務交易申請審批第二十條 信貸管理委員會對約定購回式證券交易業(yè)務的交易申請進行逐筆審批。第二十一條 信貸管理委員會對于2000萬元以上的交易申請采用會議形式審批，會議由主任或副主任主持，并擔任審批牽頭人。1億元以上的交易申請審批會議由主任主持，并擔任審批牽頭人。2000萬元以上、1億元以下（含）的交易額度審批會議由副主任主持，并擔任審批牽頭人。第二十二條 客戶交易額度申請審批例會的議程和準備工作由信用交易管理部負責。信用交易管理部在會議召開的二個工作日之前，將提交會議審批的客戶交易額度申請材料送達參會委員，并通知會議的時間和地點。第二十三條 信用交易管理部應在會議上逐筆匯報交易申請、該交易申請的客戶情況、該交易申請的證券情況等。匯報應簡明扼要，不應過多重復申報材料里已經載明的內容，匯報側重于交易申請中的潛在風險點、風險防范措施及其他需要向與會委員特別說明的問題。第二十四條 信用交易管理部如認為無需匯報的，經審批牽頭人同意可以不經匯報直接進入討論。討論階段，參會委員、財務總監(jiān)和合規(guī)總監(jiān)可就申報材料內容和匯報內容向信用交易管理部的匯報人提出質詢。討論完畢后匯報人退場，參會委員可進行交流，但應獨立決策，不受任何干擾。第二十五條 討論完畢后各位委員在表決票內填寫表決意見。第二十六條 信貸管理委員會會議應由會議主持人及全體信貸管理委員會委員、或信貸管理委員會確定的代理投票人出席。會議出席人數超過三分之二應出席會議人數的會議決議有效。代理投票人由信貸管理委員會委員在本部門總監(jiān)（含）以上人員中選擇一個熟悉約定購回式證券交易業(yè)務人員進行推薦，經信貸管理委員會會議討論通過并備案，不得隨意變更。信貸管理委員會委員如確因特別緊急情況或其他重要原因不能如期出席會議，由其指定的代理投票人出席會議。代理投票人如果出席會議，會前應與該信貸管理委員會委員對會議議題充分征詢意見，參與會議討論，會議表決時應如實履行代理表決意見。第二十七條 信貸管理委員會的審批結論有同意、續(xù)議和否決三種。參加審批表決的委員不得棄權，表決的方式為在《國泰君安證券股份有限公司信貸管理委員會表決票》上簽注同意或否決，并署名。第二十八條 某項審批申請同意的票數高于與會委員及與會代理投票人的半數，該項申請的審批結論視為同意；第二十九條 某項審批申請否決的票數高于與會委員及與會代理投票人的半數，該項申請的審批結論視為否決；第三十條 某項審批申請不能根據以上兩條得出同意或否決的結論，該項申請的審批結論為續(xù)議。審批結論為續(xù)議的申請，經增補修正相關材料后，可提交信貸管理委員會再次審批。續(xù)議申請再次審批時，如不能得出同意或者否決的結論，則以審批牽頭人表決意見為該項申請的審批結論。第三十一條 審批會議的記錄和發(fā)文工作由信用交易管理部負責。審批會議記錄應全面、詳細和真實的反映審批會議上的討論、問答和決策情況。會議記錄由信用交易管理部存檔。第三十二條 信貸管理委員會對于2000萬元以下（含）的交易申請采用會簽形式審批。信用交易管理部分別向兩位輪值委員提交需要審批的交易申請、該筆交易申請客戶情況、該筆交易申請證券情況等相關資料及審批意見表。兩位委員在二個工作日內出具審批意見，由信用交易管理部送審批牽頭人最終審定。每筆客戶額度申請的會簽審批程序應在三個工作日內完成。第三十三條 會簽審批結論有同意、續(xù)議和否決三種。主審人在認真閱讀客戶申請材料，分析存在問題的基礎上，撰寫獨立審批意見；協(xié)審人在主審人審批意見的基礎上，進行補充、完善，撰寫獨立審批意見；審批牽頭人綜合主審人和協(xié)審人的意見，最終簽署審定意見。信貸管理委員會審批意見以審批牽頭人意見為準。第三十四條 信貸管理委員會審批通過的交易申請，由信用交易管理部通知客戶及相關部門執(zhí)行。第六章 附 則第三十五條 本辦法由總裁辦公會議負責解釋。第三十六條 本辦法自頒布之日起施行。附件一：國泰君安證券股份有限公司信貸管理委員會審批表（交易額度最高限額）項目投融資管理委員會審批結論信貸管理委員會審批結論額度凈資本占比額度凈資本占比交易額度最高限額單一客戶總額度最高限額信貸管理委員會委員審批意見：副主任簽字：年 月 日 主任簽字： 年 月 日 財務總監(jiān)簽字： 年 月 日合規(guī)總監(jiān)簽字： 年 月 日附件二：國泰君安證券股份有限公司信貸管理委員會審批表（利率）項目信貸管理委員會審批結論當前狀態(tài)信貸管理委員會審批結論信貸管理委員會委員審批意見：副主任簽字： 年 月 日主任簽字： 年 月 日財務總監(jiān)合規(guī)總監(jiān)125 / 125附件三：國泰君安證券股份有限公司信貸管理委員會審批表（標的證券及折算率）　序號證券名稱當前狀態(tài)調整后狀態(tài)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　信貸管理委員會委員審批意見：副主任簽字：年 月 日 主任簽字： 年 月 日 財務總監(jiān)　合規(guī)總監(jiān)　附件四：國泰君安證券股份有限公司信貸管理委員會審批表（交易監(jiān)控參數）項目當前狀態(tài)信貸管理委員會審批結論信貸管理委員會委員審批意見：副主任簽字： 年 月 日主任簽字： 年 月 日財務總監(jiān) 合規(guī)總監(jiān)附件五：國泰君安證券股份有限公司約定購回式證券交易業(yè)務交易監(jiān)控參數列表序號指 標標準值預警值1公司總規(guī)模占凈資本比例100％80％2單一客戶未了結的初始交易金額占凈資本比例2％％3單一客戶未了結的初始交易金額占公司總規(guī)模比例5％4％4單一證券未了結的初始交易金額占凈資本比例5％4％5單一證券未了結的初始交易金額占公司總規(guī)模比例10％8％6單一股票購回數量與同一股票自營持倉匯總數量占總股本比例5％4％7單筆交易初始交易金額占公司凈資本比例1％％8單筆交易標的證券數量占流通股本比例5％4％9未了結的初始交易金額占公司批準的業(yè)務規(guī)模的比例100％80％10警戒比例150％11最低比例130％附件六：信貸管理委員會表決票年第 期（總 期） 日期： 表決事項：表決意見（在表格內畫√）同意續(xù)議否決附件七：國泰君安證券股份有限公司信貸管理委員會審批會議記錄時 間：地 點： 主持人：出席人員：匯報人： 記錄人： 一、匯報人介紹二、討論情況三、信貸管理委員會意見評審結論：參加審批會議 人， 票同意， 票續(xù)議， 票否決。審批結論為：國泰君安證券股份有限公司約定購回式證券交