某證券公司投資總部內(nèi)部控制制度(編輯修改稿)
2025-07-11 21:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 (5) 負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)交易新品種的開發(fā)研究； (6) 組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動； (7) 完成公司交辦的其他任務(wù)。 2．證券投資總部總監(jiān)職責(zé) (1) 執(zhí)行公司下達(dá)的各項工作和任務(wù)； (2) 定期向公司總裁、分管副總裁匯報自營業(yè)務(wù)情況、投 資項目的進(jìn)展情況和市場情況； (3) 負(fù)責(zé)部門內(nèi)外的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與管理工作； (4)負(fù)責(zé)對部門內(nèi)干部人員的選任、授權(quán)和考核工作； (1) 在總部授權(quán)范圍內(nèi)，制定本部門年度投資計劃方案、某一段時間的投資策略，并組織實(shí)施； (2) 負(fù)責(zé)在滬、深兩地證券交易所上市的 A股、基金及其他權(quán)益類證券和衍生產(chǎn)品的自營投資業(yè)務(wù)； (3) 負(fù)責(zé)公司自營股東帳號的開設(shè)，帳號的分配使用及日常管理； (4)負(fù)責(zé)本部門證券自營投資業(yè)務(wù)的綜合統(tǒng)計和分析； (5)完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。 4．投資部總 經(jīng)理職責(zé) (1)全面負(fù)責(zé)投資部的各項具體業(yè)務(wù)管理工作，執(zhí)行公司投資決策和下達(dá)的工作任務(wù)； (2) 領(lǐng)導(dǎo) 本部門投資決策小組 的工作，制定并實(shí)施投資項目和計劃； (3) 建立部門內(nèi)的日常風(fēng)險控制程序； (4) 定期向總裁、分管副總裁和證券投資總部總監(jiān)匯報本部門自營業(yè)務(wù)情況、投資項目的進(jìn)展情況和市場情況； (5) 負(fù)責(zé)對部門內(nèi)主要崗位人員的選任、授權(quán)和考核。 (1)負(fù)責(zé)各 投資部證券帳戶管理、資金帳戶的設(shè)立、 開戶、銷戶等日常管理工作； (2)進(jìn)行每日交易的證券分類和成本核算，提供成交憑證或匯 總表，確保明細(xì)帳與各分類帳一致性； (3)負(fù)責(zé)各投資部的資金調(diào)撥。 (1)負(fù)責(zé)各投資部的日常清算交割、編制各類統(tǒng)計報表，做好自營交易數(shù)據(jù)的歸檔保管工作； (2)每日向總裁、分管副總裁、證券投資總部總監(jiān)、本部門總經(jīng)理提供持倉、成本等變動情況報表。定期向風(fēng)險控制辦公室提供各種報表和數(shù)據(jù)，以反映公司的投資狀況。 第三章 投資決策及操作規(guī)程 第七條 投資決策程序由自上而下下達(dá)指令和自下而上信息反饋的形式來完成。公司投資決策主要通過由總裁召集公司證券投資決策會議的形式來貫徹。 公司證券投資決策會議分年度會議和不定期的特別會議兩種。 年度會議在每年年初召開，總結(jié)公司證券投資工作上年度計劃完成情況，制定下年度工作計劃。 為根據(jù)市場情況及時調(diào)整投資策略，由總裁或分管副總裁提議，可不定期召開研討專門議題的特別會議。特別會議可以根據(jù)最新市場形勢修改前期的投資計劃，形成決議，并責(zé)成證券投資總部具體操作。 第八條 在整個投資決策操作過程中，各投資部擔(dān)當(dāng)著項目提議、操作和總結(jié)等具體職責(zé)。 公司證券投資決策與操作工作應(yīng)履行以下程序： (證券投資決策流程 ) 確立。 公司全局性投資策略與投資目標(biāo)經(jīng)由公司總裁召集公司證券投資決策會議全體討論形成決議后向分管副總裁、證券投資總部、各投資部逐級下達(dá)。 。 各投資部根據(jù)公司下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)制定本部門投資計劃。投資項目由投資部總經(jīng)理會同各部業(yè)務(wù)骨干組成的投資策劃小組在充分研究論證的基礎(chǔ)上選擇確定，重大項目需向公司提議報批。 。 由各投資部開發(fā)的重大項目，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定填寫投資項目申請表，由投資部總經(jīng)理報證券投資總部總監(jiān)、分管副總裁和總裁審批。 。 投資計劃 經(jīng)批準(zhǔn)后由投資部總經(jīng)理向投資操作人員下達(dá)工作指令。投資操作人員根據(jù)項目與市場情況制定具體的操作方案，規(guī)范地實(shí)施投資計劃。 投資操作人員需每日向總經(jīng)理報告項目操作進(jìn)展情況，各投資部需每日向總裁、分管副總裁、證券投資總部總監(jiān)等報告持倉、成本等變動情況，以加強(qiáng)投資操作管理和項目風(fēng)險控制 。 。 投資部總經(jīng)理與投資策劃小組通過召開定期和不定期的工作會議來研究市場變化，追蹤評估項目價值與風(fēng)險。當(dāng)各投資部認(rèn)為市場情況發(fā)生重大變化，投資計劃需要進(jìn)行調(diào)整，或公司證券投資決策會議認(rèn)為投資計劃需要改變，各投資部需要 提交投資計劃變更情況說明報告，并重新填寫項目申請表，逐級報批。 。 投資計劃完成后，各投資部需向證券投資總部總監(jiān)、分管副
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1