某證券公司投資總部內部控制制度(編輯修改稿)
2025-07-11 21:10 本頁面
【文章內容簡介】 (5) 負責證券業(yè)務交易新品種的開發(fā)研究； (6) 組織實施業(yè)務培訓活動； (7) 完成公司交辦的其他任務。 2．證券投資總部總監(jiān)職責 (1) 執(zhí)行公司下達的各項工作和任務； (2) 定期向公司總裁、分管副總裁匯報自營業(yè)務情況、投 資項目的進展情況和市場情況； (3) 負責部門內外的業(yè)務協(xié)調與管理工作； (4)負責對部門內干部人員的選任、授權和考核工作； (1) 在總部授權范圍內，制定本部門年度投資計劃方案、某一段時間的投資策略，并組織實施； (2) 負責在滬、深兩地證券交易所上市的 A股、基金及其他權益類證券和衍生產品的自營投資業(yè)務； (3) 負責公司自營股東帳號的開設，帳號的分配使用及日常管理； (4)負責本部門證券自營投資業(yè)務的綜合統(tǒng)計和分析； (5)完成公司領導交辦的其他任務。 4．投資部總 經理職責 (1)全面負責投資部的各項具體業(yè)務管理工作，執(zhí)行公司投資決策和下達的工作任務； (2) 領導 本部門投資決策小組 的工作，制定并實施投資項目和計劃； (3) 建立部門內的日常風險控制程序； (4) 定期向總裁、分管副總裁和證券投資總部總監(jiān)匯報本部門自營業(yè)務情況、投資項目的進展情況和市場情況； (5) 負責對部門內主要崗位人員的選任、授權和考核。 (1)負責各 投資部證券帳戶管理、資金帳戶的設立、 開戶、銷戶等日常管理工作； (2)進行每日交易的證券分類和成本核算，提供成交憑證或匯 總表，確保明細帳與各分類帳一致性； (3)負責各投資部的資金調撥。 (1)負責各投資部的日常清算交割、編制各類統(tǒng)計報表，做好自營交易數(shù)據的歸檔保管工作； (2)每日向總裁、分管副總裁、證券投資總部總監(jiān)、本部門總經理提供持倉、成本等變動情況報表。定期向風險控制辦公室提供各種報表和數(shù)據，以反映公司的投資狀況。 第三章 投資決策及操作規(guī)程 第七條 投資決策程序由自上而下下達指令和自下而上信息反饋的形式來完成。公司投資決策主要通過由總裁召集公司證券投資決策會議的形式來貫徹。 公司證券投資決策會議分年度會議和不定期的特別會議兩種。 年度會議在每年年初召開，總結公司證券投資工作上年度計劃完成情況，制定下年度工作計劃。 為根據市場情況及時調整投資策略，由總裁或分管副總裁提議，可不定期召開研討專門議題的特別會議。特別會議可以根據最新市場形勢修改前期的投資計劃，形成決議，并責成證券投資總部具體操作。 第八條 在整個投資決策操作過程中，各投資部擔當著項目提議、操作和總結等具體職責。 公司證券投資決策與操作工作應履行以下程序： (證券投資決策流程 ) 確立。 公司全局性投資策略與投資目標經由公司總裁召集公司證券投資決策會議全體討論形成決議后向分管副總裁、證券投資總部、各投資部逐級下達。 。 各投資部根據公司下達的目標任務制定本部門投資計劃。投資項目由投資部總經理會同各部業(yè)務骨干組成的投資策劃小組在充分研究論證的基礎上選擇確定，重大項目需向公司提議報批。 。 由各投資部開發(fā)的重大項目，應按照有關規(guī)定填寫投資項目申請表，由投資部總經理報證券投資總部總監(jiān)、分管副總裁和總裁審批。 。 投資計劃 經批準后由投資部總經理向投資操作人員下達工作指令。投資操作人員根據項目與市場情況制定具體的操作方案，規(guī)范地實施投資計劃。 投資操作人員需每日向總經理報告項目操作進展情況，各投資部需每日向總裁、分管副總裁、證券投資總部總監(jiān)等報告持倉、成本等變動情況，以加強投資操作管理和項目風險控制 。 。 投資部總經理與投資策劃小組通過召開定期和不定期的工作會議來研究市場變化，追蹤評估項目價值與風險。當各投資部認為市場情況發(fā)生重大變化，投資計劃需要進行調整，或公司證券投資決策會議認為投資計劃需要改變，各投資部需要 提交投資計劃變更情況說明報告，并重新填寫項目申請表，逐級報批。 。 投資計劃完成后，各投資部需向證券投資總部總監(jiān)、分管副
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