某證券公司投資總部內(nèi)部控制制度-資料下載頁
2025-05-27 21:10本頁面
【導讀】因證券市場不可預見的、客觀因素的變化帶來。基本風險由系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險組成。周期性波動風險、利率風險和購買力風險等。非系統(tǒng)風險通常是指由某一特殊因素。引起的只對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的市場風險，如上市公司的經(jīng)營風險等。上述系統(tǒng)和非系統(tǒng)風險都將對證券投資的收益帶來不確定性，形成投資風險。在執(zhí)行投資決策過程中存在的因知情業(yè)務與工作人員的道德風險或工作失當，易活動缺乏有效的財務控制和財務監(jiān)督而可能導致的投資風險。授權逐級上報，經(jīng)審核批準后方能立項實施。避免由一個部門或主管全權決定投資策略與投資品種。在對交易系統(tǒng)進行跟蹤研究的基礎上，實時進行風險的量化監(jiān)測、評估與警戒。資計劃行使最終決策權。
【正文】 及部門考評辦法對證券投資部門員工進行獎懲。 第八章 附則 第二十四條 本辦法由公司總裁辦公會議負責解釋、修改。 25 本辦法由頒布之日起執(zhí)行。 二、證券投資業(yè)務操作規(guī)程（在制定中） 1 投資管理操作規(guī) 程 2 投資交易監(jiān)控操作規(guī)程 3 財務管理操作規(guī)程 4 保密監(jiān)控操作規(guī)程 5 監(jiān)控與檢查操作規(guī)程 第三部分、證券投資總部的機構設置與崗位職責： 一、機構與崗位設置： 證券投資總部 三大投資部 投資部總經(jīng)理 投資策劃小組 綜合組 投資組 財務清算組 交易 投資 電腦 清算 會計 研究 行政 證券自營業(yè)務組織體系公司層面的機構設置與崗位職責見《證券自營業(yè)務管理制度（試行）》第五條。 證券投資總部下設三個投資部：上海投資部、深圳投資部和北京投資部。三個投資部組織機構與 崗位設置統(tǒng)一，均下設投資策劃小組、投資組、綜合組和財務清算組。 投資策劃小組 是各投資部內(nèi)部的業(yè)務核心組織，其成員由投資部總經(jīng)理、副總經(jīng)理和業(yè)務骨干組成。在投資部總經(jīng)理的領導下，小組不定期地召開會議，集體討論制定階段性投資策略和具體的投資方案與投資組合。 投資組 主要職責是實施、執(zhí)行證券投資，實現(xiàn)投資創(chuàng)利。投資組下設投資崗、交易崗。 綜合組 主要負責部門內(nèi)部的研究工作和行政工作，下設研究崗、行政崗。 財務清算組 的主要職責在于保證部門清算工作及時準確地完成，定期提供部門的財務報表和分析報告，并負責維護電腦系統(tǒng)設備的 正常運轉等。下設財務崗、會計崗、清算崗。 二、崗位職責： 投資部總經(jīng)理職責 (1)全面負責投資部的各項具體業(yè)務管理工作，執(zhí)行公司投資決策和下達的工作任務； (2) 領導本部門投資決策小組的工作，制定并實施投資項目和計劃； (3) 建立部門內(nèi)的日常風險控制程序； (4) 定期向總裁、分管副總裁和證券投資總部總監(jiān)匯報本部門自營業(yè)務情況、投資項目的進展情況和市場情況； (5) 負責對部門內(nèi)主要崗位人員的選任、授權和考核。 投資操作人員職責 （ 1）及時、準確地執(zhí)行總經(jīng)理下達的各項工作指令； （ 2）根據(jù)投 資策劃小組的決策制定具體的操作方案和計劃，規(guī)范地實施投資工作，并連續(xù)、及時地向總經(jīng)理匯報項目操作的進展情況，提出相應建議； （ 3）注意信息資料的收集整理，有重點地選擇項目制定初步方案，提交總經(jīng)理和投資策劃小組參考，為投資決策提供支持。 研究開發(fā)人員職責 （ 1）根據(jù)投資需要，提供個股、行業(yè)和市場分析資料，負責市場信息的收集工作，為投資決策提供參考依據(jù)； （ 2）負責相關的金融創(chuàng)新的研究工作； （ 3）參與制定部門工作計劃、內(nèi)部管理與風險控制制度； （ 4）負責開展公司內(nèi)外各種信息與業(yè)務的溝通、協(xié)調(diào)工作。 財務會計人員職責 （ 1）負責各投資部證券帳戶管理、資金帳戶的設立、開戶、銷戶等日常管理工作； （ 2）進行每日交易的證券分類和成本核算，提供成交憑證或匯總表，確保明細帳與各分類帳一致性； （ 3）負責各投資部的資金調(diào)撥。 （ 4）負責管理保存有關的財務交易檔案。 (1)負責各投資部的日常清算交割、編制各類統(tǒng)計報表，做好自營交易數(shù)據(jù)的歸檔保管工作； (2)每日向總裁、分管副總裁、證券投資總部總監(jiān)、本部門總經(jīng)理提供持倉、成本等變動情況報表。定期向風險控制辦公室提供各種報表和數(shù)據(jù)， 以反映公司的投資狀況。 （ 1）維護電腦、通訊設備的正常運轉； （ 2）嚴格遵守保密制度，電腦交易系統(tǒng)的信息數(shù)據(jù)未經(jīng)授權不得對外披露。 7．行政人員職責 1 負責日常行政事務安排與文秘工作； 2 負責文檔管理，嚴禁泄密。
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1