某證券公司投資總部內(nèi)部控制制度-資料下載頁
2025-05-27 21:10本頁面
【導(dǎo)讀】因證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化帶來?；撅L(fēng)險由系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險組成。周期性波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險等。非系統(tǒng)風(fēng)險通常是指由某一特殊因素。引起的只對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的市場風(fēng)險，如上市公司的經(jīng)營風(fēng)險等。上述系統(tǒng)和非系統(tǒng)風(fēng)險都將對證券投資的收益帶來不確定性，形成投資風(fēng)險。在執(zhí)行投資決策過程中存在的因知情業(yè)務(wù)與工作人員的道德風(fēng)險或工作失當(dāng)，易活動缺乏有效的財務(wù)控制和財務(wù)監(jiān)督而可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險。授權(quán)逐級上報，經(jīng)審核批準(zhǔn)后方能立項實施。避免由一個部門或主管全權(quán)決定投資策略與投資品種。在對交易系統(tǒng)進(jìn)行跟蹤研究的基礎(chǔ)上，實時進(jìn)行風(fēng)險的量化監(jiān)測、評估與警戒。資計劃行使最終決策權(quán)。
【正文】 及部門考評辦法對證券投資部門員工進(jìn)行獎懲。 第八章 附則 第二十四條 本辦法由公司總裁辦公會議負(fù)責(zé)解釋、修改。 25 本辦法由頒布之日起執(zhí)行。 二、證券投資業(yè)務(wù)操作規(guī)程（在制定中） 1 投資管理操作規(guī) 程 2 投資交易監(jiān)控操作規(guī)程 3 財務(wù)管理操作規(guī)程 4 保密監(jiān)控操作規(guī)程 5 監(jiān)控與檢查操作規(guī)程 第三部分、證券投資總部的機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位職責(zé)： 一、機(jī)構(gòu)與崗位設(shè)置： 證券投資總部 三大投資部 投資部總經(jīng)理 投資策劃小組 綜合組 投資組 財務(wù)清算組 交易 投資 電腦 清算 會計 研究 行政 證券自營業(yè)務(wù)組織體系公司層面的機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位職責(zé)見《證券自營業(yè)務(wù)管理制度（試行）》第五條。 證券投資總部下設(shè)三個投資部：上海投資部、深圳投資部和北京投資部。三個投資部組織機(jī)構(gòu)與 崗位設(shè)置統(tǒng)一，均下設(shè)投資策劃小組、投資組、綜合組和財務(wù)清算組。 投資策劃小組 是各投資部內(nèi)部的業(yè)務(wù)核心組織，其成員由投資部總經(jīng)理、副總經(jīng)理和業(yè)務(wù)骨干組成。在投資部總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，小組不定期地召開會議，集體討論制定階段性投資策略和具體的投資方案與投資組合。 投資組 主要職責(zé)是實施、執(zhí)行證券投資，實現(xiàn)投資創(chuàng)利。投資組下設(shè)投資崗、交易崗。 綜合組 主要負(fù)責(zé)部門內(nèi)部的研究工作和行政工作，下設(shè)研究崗、行政崗。 財務(wù)清算組 的主要職責(zé)在于保證部門清算工作及時準(zhǔn)確地完成，定期提供部門的財務(wù)報表和分析報告，并負(fù)責(zé)維護(hù)電腦系統(tǒng)設(shè)備的 正常運(yùn)轉(zhuǎn)等。下設(shè)財務(wù)崗、會計崗、清算崗。 二、崗位職責(zé)： 投資部總經(jīng)理職責(zé) (1)全面負(fù)責(zé)投資部的各項具體業(yè)務(wù)管理工作，執(zhí)行公司投資決策和下達(dá)的工作任務(wù)； (2) 領(lǐng)導(dǎo)本部門投資決策小組的工作，制定并實施投資項目和計劃； (3) 建立部門內(nèi)的日常風(fēng)險控制程序； (4) 定期向總裁、分管副總裁和證券投資總部總監(jiān)匯報本部門自營業(yè)務(wù)情況、投資項目的進(jìn)展情況和市場情況； (5) 負(fù)責(zé)對部門內(nèi)主要崗位人員的選任、授權(quán)和考核。 投資操作人員職責(zé) （ 1）及時、準(zhǔn)確地執(zhí)行總經(jīng)理下達(dá)的各項工作指令； （ 2）根據(jù)投 資策劃小組的決策制定具體的操作方案和計劃，規(guī)范地實施投資工作，并連續(xù)、及時地向總經(jīng)理匯報項目操作的進(jìn)展情況，提出相應(yīng)建議； （ 3）注意信息資料的收集整理，有重點(diǎn)地選擇項目制定初步方案，提交總經(jīng)理和投資策劃小組參考，為投資決策提供支持。 研究開發(fā)人員職責(zé) （ 1）根據(jù)投資需要，提供個股、行業(yè)和市場分析資料，負(fù)責(zé)市場信息的收集工作，為投資決策提供參考依據(jù)； （ 2）負(fù)責(zé)相關(guān)的金融創(chuàng)新的研究工作； （ 3）參與制定部門工作計劃、內(nèi)部管理與風(fēng)險控制制度； （ 4）負(fù)責(zé)開展公司內(nèi)外各種信息與業(yè)務(wù)的溝通、協(xié)調(diào)工作。 財務(wù)會計人員職責(zé) （ 1）負(fù)責(zé)各投資部證券帳戶管理、資金帳戶的設(shè)立、開戶、銷戶等日常管理工作； （ 2）進(jìn)行每日交易的證券分類和成本核算，提供成交憑證或匯總表，確保明細(xì)帳與各分類帳一致性； （ 3）負(fù)責(zé)各投資部的資金調(diào)撥。 （ 4）負(fù)責(zé)管理保存有關(guān)的財務(wù)交易檔案。 (1)負(fù)責(zé)各投資部的日常清算交割、編制各類統(tǒng)計報表，做好自營交易數(shù)據(jù)的歸檔保管工作； (2)每日向總裁、分管副總裁、證券投資總部總監(jiān)、本部門總經(jīng)理提供持倉、成本等變動情況報表。定期向風(fēng)險控制辦公室提供各種報表和數(shù)據(jù)， 以反映公司的投資狀況。 （ 1）維護(hù)電腦、通訊設(shè)備的正常運(yùn)轉(zhuǎn)； （ 2）嚴(yán)格遵守保密制度，電腦交易系統(tǒng)的信息數(shù)據(jù)未經(jīng)授權(quán)不得對外披露。 7．行政人員職責(zé) 1 負(fù)責(zé)日常行政事務(wù)安排與文秘工作； 2 負(fù)責(zé)文檔管理，嚴(yán)禁泄密。
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