證券投資咨詢公司私募基金內(nèi)部控制制度-資料下載頁
2024-11-14 10:02本頁面
【導讀】本公司實際情況特制定本綱要。施，也是衡量公司經(jīng)營管理水平的重要標志。公司應建立高效運行、控制嚴密的風險控制機制，制定科學合理、切實有效的風險控制制度。形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格。圍內(nèi)，保證業(yè)務穩(wěn)健進行。的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點。人員，制定嚴格的批準程序和監(jiān)督處罰措施。第五條風險來源于基金管理及相關各部門業(yè)務流程的每一個環(huán)節(jié)，運行機制以及有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)等因素造成的風險。易風險和交易指令風險等。例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、電腦系統(tǒng)故障等。工行為準則》中的有關規(guī)定，對公司產(chǎn)生不良影響的風險。行使相應的權(quán)力。各項工作規(guī)范化、程序化，有效地防范和應對可能存在的風險。監(jiān)督并承擔相應職責。握公司的整體風險狀況。
【正文】 的估值程序； （ 5）實行與托管銀行 定期 對帳制度。 第三十二 條 電腦系統(tǒng)風險的控制措施 （ 1）公司所有電腦設置密碼及相應的權(quán)限； （ 2）電腦系統(tǒng)機房空間隔離并設置門禁制度； 10 / 12 （ 3）建立操作安全管理制度； （ 4）建立計算機病毒防患制度； （ 5）建立數(shù)據(jù)備份制度； （ 6）制定災難恢復計劃。 第七節(jié) 職業(yè)道德風險控制 第三十三 條 職業(yè)道德風險的控制措施 （ 1）加強對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須根據(jù)自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)和公司《員工行為準則》中的有關規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標準。 （ 2）根據(jù)不同的崗位和職責，制定相應的業(yè)務規(guī)則，明確各個崗位對保證公司規(guī)范運作的責任，規(guī)范各自的行為。 第八節(jié) 其他風險控制 第三十四 條 金融市場危機等風險的控制措施。 公司管理層加強調(diào)查研究，制定科學、合理的公司發(fā)展戰(zhàn)略等。 第三十五 條 第三方違約風險的控制措施 公司通過謹慎選擇第三方、實行資信調(diào)查、完善代理合同、明確雙方業(yè)務數(shù)據(jù)交換及資金劃轉(zhuǎn)規(guī)則及違約責任，要求第三方定期實行獨立審計等。當?shù)谌竭`反約定或其行為已經(jīng)損害了基金持有人利益時，公司將根據(jù)有關法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當?shù)谌匠霈F(xiàn)破產(chǎn)、清算時，公司將根據(jù)有關法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當?shù)谌匠霈F(xiàn)破產(chǎn)、清算時，公司將根據(jù)有關法規(guī)采取措施將投資者 11 / 12 損失減少到最小。 第六章 內(nèi)部風險控制的保障 第三十六 條 為保障內(nèi)部風險控制制度的持續(xù)性和有效性，公司必須提供有效的保障措施，建立員工自律承諾制度、持續(xù)檢驗制度、違規(guī)報告程序和紀律處分制度，并不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)。 第三十七 條 每個員工都必須保證執(zhí)行國家的有關法律法規(guī)和公司的有關規(guī)章制度，規(guī)范自身的行為并承擔相應的責任和義務，竭誠為基金投資者服務。 第三十八 條 持續(xù)檢驗制度是公司對員工行為規(guī)范和業(yè)務風險的監(jiān)督檢查需隨時且持續(xù)續(xù)進行，并根據(jù)市場環(huán)境、金融工具、技術應用、法律法規(guī)的變化和發(fā)展情況，不斷測試 和修改風險控制制度，以確保風險控制制度持續(xù)運作并充分有效。 第三十九 條 任何員工發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件，或者預見到將要發(fā)生的違規(guī)事件，應及時報告給自己的上級主管。如涉及上級主管違規(guī)的，可報告更高一級主管。 第四十 條 公司應不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)，設置交易預警、限制程序，從硬件上控制各種投資風險和違規(guī)操作行為，保證及時可靠地取得準確詳細的信息，確保內(nèi)控程序和報告程序的有效、真實。 第七章 附 則 第四十一 條 本制度的解釋權(quán)歸公司。 12 / 12 第四十二 條 本制度自股東 通過之日起實施。
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