【正文】 問題或質(zhì)詢。本文本由國(guó)泰君安資產(chǎn)托管部撰寫,僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時(shí)參考。私募基金管理人應(yīng)從自身實(shí)際出發(fā),審慎、專業(yè)地進(jìn)行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)。XXX公司內(nèi)部制度辦法第二十九條 信息披露負(fù)責(zé)人對(duì)制作的信息披露事項(xiàng)的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，如有需要托管人復(fù)核的內(nèi)容，信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)提交托管人進(jìn)行復(fù)核。第三十條 公司合規(guī)與風(fēng)控負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)信息披露文件進(jìn)行審核，確保其形式、內(nèi)容符合法定規(guī)范，并對(duì)相關(guān)工作流程的合規(guī)性以及員工在信息披露工作過程中履行職責(zé)、遵守法規(guī)制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第三十一條 經(jīng)審核確定的信息披露文件應(yīng)由信息披露負(fù)責(zé)人或者指定專人根據(jù)法規(guī)與基金合同的約定，按照規(guī)定的時(shí)間、方式及其他要求予以報(bào)送和披露。如在不同渠道披露，應(yīng)確保文本的正確、統(tǒng)一、規(guī)范。第三十二條 信息披露負(fù)責(zé)人完成基金信息披露工作后，負(fù)責(zé)信息披露文本的歸檔和保管等工作。第三十三條 相關(guān)部門和人員應(yīng)密切配合，認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好信息披露工作，切實(shí)防范和避免出現(xiàn)以下合規(guī)性問題：(一)(二)(三)(四)(五)(六)(七)信息披露文件不符合法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式要求或編報(bào)規(guī)則； 未按規(guī)定履行信息披露文件的報(bào)送義務(wù)；信息披露文件存在欺詐、誤導(dǎo)、重大遺漏或其他法規(guī)明令禁止； 未能及時(shí)履行法規(guī)規(guī)定的重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)； 在不同渠道上披露的同一信息內(nèi)容不一致； 未按本制度規(guī)定的要求進(jìn)行審核即進(jìn)行披露；其他違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)及公司制度的行為。如因相關(guān)部門或人員的失職或疏忽導(dǎo)致出現(xiàn)上述問題、并給公司造成不良影響的，應(yīng)嚴(yán)肅追究相關(guān)人員的責(zé)任。第七章 保密措施第三十四條 在信息披露工作流程中，各相關(guān)部門應(yīng)盡量控制因工作職責(zé)接觸未公開披露信息的人員。本文本由國(guó)泰君安資產(chǎn)托管部撰寫,僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時(shí)參考。私募基金管理人應(yīng)從自身實(shí)際出發(fā),審慎、專業(yè)地進(jìn)行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)。XXX公司內(nèi)部制度辦法第三十五條 信息披露經(jīng)辦人員及其他因工作關(guān)系接觸到未公開披露信息的人員負(fù)有保密義務(wù)，嚴(yán)禁以此為自己或他人謀取不正當(dāng)利益。第三十六條 當(dāng)信息披露負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)或得知尚未披露的信息已經(jīng)被泄漏并可能造成重大影響時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取提前進(jìn)行披露等必要措施，以降低可能帶來(lái)的負(fù)面影響。其他人員發(fā)現(xiàn)尚未披露的信息已經(jīng)被泄漏并可能造成重大影響時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告信息披露負(fù)責(zé)人。第三十七條 由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息泄漏，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告等處分，涉及經(jīng)濟(jì)賠償?shù)膽?yīng)相應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。第八章 附則第三十八條 相關(guān)法律法規(guī)變化而導(dǎo)致本制度規(guī)定與法律法規(guī)規(guī)定不一致的，以相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。第三十九條 第四十條 本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。本制度自發(fā)布之日起施行。本文本由國(guó)泰君安資產(chǎn)托管部撰寫,僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時(shí)參考。私募基金管理人應(yīng)從自身實(shí)際出發(fā),審慎、專業(yè)地進(jìn)行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)。第五篇：私募基金管理人登記信息披露制度信息披露制度第一章 總則第一條 為規(guī)范公司的信息披露行為，提高信息披露管理水平和信息披露質(zhì)量，正確履行信息披露義務(wù)，切實(shí)保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度所稱“信息”是指根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）私募基金備案系統(tǒng)要求披露的信息；所稱“披露”是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金備案系統(tǒng)、以規(guī)定的披露方式向社會(huì)公眾公布前述的信息。第三條 信息披露是公司的持續(xù)性責(zé)任，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)履行信息披露義務(wù)。第二章 信息披露的基本原則第四條 公司信息披露要體現(xiàn)公開、公平、公正的原則，應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第五條 公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，還應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息。第六條 在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。第三章 信息披露的內(nèi)容 第七條 定期披露的信息基金名稱、類型、組織形式、管理類型、投資類型、幣種；基金成立日期、到期日；基金注冊(cè)地、主體資格證明文件；基金招募說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、投資者承諾函；基金募集規(guī)模、主要投資方向；基金合同、委托管理協(xié)議；基金托管人、托管協(xié)議；投資情況、投資標(biāo)的、投資金額、投資者信息。第八條 基金定期更新的信息披露年末基金實(shí)際規(guī)模；相關(guān)費(fèi)用，包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)等；已投出規(guī)模、年初和年末基金資產(chǎn)凈值、年末基金資產(chǎn)總值、利潤(rùn)、分紅、預(yù)期內(nèi)部收益率；預(yù)定基金存續(xù)期限、財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)、負(fù)債規(guī)模；投資標(biāo)的、投資金額、投資者信息。第九條 基金重大事項(xiàng)的信息披露基金合同及其相關(guān)信息變更；基金管理人變更；托管及賬戶信息變更；掛牌情況變更；外包業(yè)務(wù)變更；基金清算。第四章 信息披露的時(shí)間和形式 第十條 信息披露的時(shí)間首次信息披露：基金成立；定期更新披露信息：；臨時(shí)信息披露：基金重大事項(xiàng)更新。第十一條 信息披露的形式在基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金備案系統(tǒng)進(jìn)行信息披露；以郵件形式發(fā)至各基金合伙人，管理人留存紙質(zhì)文件備案。第五章 信息披露的管理和實(shí)施第十二條 信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列審查程序：（一）提供信息的負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料；（二）行政辦公室按照信息披露的有關(guān)要求及時(shí)組織匯總各部門提供的材料，編寫信息披露文稿；（三）風(fēng)控及合規(guī)部門進(jìn)行合規(guī)性審查；（四）公司相關(guān)管理部門對(duì)信息進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)；（五）董事長(zhǎng)或其授權(quán)的董事審核同意。第十三條 披露信息的組織與審議程序：(一)執(zhí)行總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理等高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)信息披露文件的編制組織工作；(二)董事會(huì)審議和批準(zhǔn)定期報(bào)告；(三)董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露文件簽署書面確認(rèn)意見；第十四條 凡可能屬于重大信息范圍的，公司有關(guān)部門及人員應(yīng)事先及時(shí)征求首席運(yùn)營(yíng)官的意見，以決定是否需要及時(shí)披露或是否可以披露。未征求公司首席運(yùn)營(yíng)官的意見之前，公司有關(guān)部門及人員不得擅自傳播和泄露公司重大信息。第十五條 首席運(yùn)營(yíng)官負(fù)責(zé)信息的保密工作，制定保密措施；當(dāng)內(nèi)幕信息泄露時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清。第十六條 公司各部門在作出任何重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢首席運(yùn)營(yíng)官的意見。第十七條 在可能涉及重大信息的情況下，公司任何人接受媒體采訪均必須先取得或征求首席運(yùn)營(yíng)官的意見，并將采訪內(nèi)容要點(diǎn)提前提交首席運(yùn)營(yíng)官。未履行前述手續(xù)，不得對(duì)媒體發(fā)表任何關(guān)于公司的實(shí)質(zhì)性信息。第十八條 公司相關(guān)部門和人員應(yīng)向首席運(yùn)營(yíng)官提供必要的協(xié)助。第六章 附 則第十九條 由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告，直至解除其職務(wù)的處分。第二十條 本辦法的內(nèi)容如與國(guó)家有關(guān)部門頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件有沖突的或本辦法未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。第二十一條 本暫行辦法自頒布之日起生效。