【正文】 完成中期報告，并刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上，同時一式五份分別報送中國證監(jiān)會和基金上市的證券交易所備案。③季度報告：投資組合公告每季公布一次，應披露基金投資組合分類比例，及基金投資按市值計算的前十名投票明細。公告截止日后15個工作日內(nèi)，基金管理人應編制完投資組合公告，經(jīng)基金托管人復核后予以公告，同時分別報送中國證監(jiān)會和基金上市的證券交易所備案?；鸸芾砣藨诿看喂娼刂谷蘸蟮?個工作日計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值，同時分別報送中國 證監(jiān)會和上市的證券交易所備案。基金管理人在計算基金資產(chǎn)凈值時，基金所持股票應當按照公告截止日當日平均價計算。開放式基金成立后，基金管理人應于每6個月結(jié)束后的30日內(nèi)編制并公告公開說明書。公開說明書公告截止日期為每6個月最后一日。，基金管理人應當編制基金上市公告書，并由基金管理人與基金托管人在上市交易日前兩個工作日內(nèi)刊登在中國證監(jiān)會 指定的全國性報刊上，同時一式二份分別報送中國證監(jiān)會和上市的證券交易所備案；：基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務人應當于第一時間報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所，并編制臨時報告書，經(jīng)上市的證券交易所核準后予以公告，同時報 中國證監(jiān)會。：①基金持有人大會決議；②基金管理人或基金托管人變更；③基金管理人的董事長、總經(jīng)理、基金托管部的總經(jīng)理變動；④基金管理人的董事一年內(nèi)變更超過50％；⑤基金管理人或基金托管部主要業(yè)務人員一年內(nèi)變更超過30％；⑥基金管理人或基金托管有受到重大處罰；⑦重大訴訟、仲裁事項；⑧基金提前終止；⑨其他重要事項。注： 公開披露基金信息時不得有下列行為：①就基金業(yè)績進行預測；②保證獲利、保證分擔虧損或承諾最低收益；③通過促銷方式，勸誘、利誘投資人購買基金；④詆毀同行；⑤刊登任何虛假或欺詐內(nèi)容；⑥中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第五篇：私募股權(quán)基金信息披露制度黑龍江瑟克賽思股權(quán)投資基金管理有限公司私募投資基金信息披露制度第一章 總則第一條 為保護私募基金投資者合法權(quán)益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本制度。第二條 本制度所稱的信息披露義務人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務的法人和其他組織。同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責任義務。信息披露義務人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。第三條 信息披露義務人應當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定向投資者進行信息披露。第四條 信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。第五條 私募基金管理人應當按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運行情況將以私募基金 管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準。第六條 投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。第七條 信息披露義務人、投資者及其他相關(guān)機構(gòu)應當依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負有保密義務。中國基金業(yè)協(xié)會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。第八條 中國基金業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法對私募基金的信息披露活動進行自律管理。第二章 一般規(guī)定第九條 信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括：(一)(二)(三)(四)(五)(六)(七)(八)(九)基金合同；招募說明書等宣傳推介文件；基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務條款（如有）； 基金的投資情況； 基金的資產(chǎn)負債情況； 基金的投資收益分配情況； 基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排； 可能存在的利益沖突；涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；(十)中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合 法權(quán)益的其他重大信息。第十條 私募基金進行托管的，私募基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進行復核確認。第十一條 為：(一)(二)(三)(四)(五)(六)公開披露或者變相公開披露； 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； 對投資業(yè)績進行預測； 違規(guī)承諾收益或者承擔損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)； 登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性信息披露義務人披露基金信息，不得存在以下行或推薦性的文字；(七)采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；(八)其他行為。第十二條向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應當采用法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的中文文本，應當盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。同時采用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。第三章 基金募集期間的信息披露第十三條私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應當如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；（三）基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準（如有）、風險收益特征等；（四）基金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項（如有）；（五）基金估值政策、程序和定價模式；（六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計提方式、基金費用承擔方式、基金業(yè)務報告和財務報告提交制度等；（七）基金的申購與贖回安排；（八）基金管理人最近三年的誠信情況說明；（九）其他事項。第四章 基金運作期間的信息披露第十四條基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。第十五條私募基金運行期間，信息披露義務人應當在半結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬元以上的，應當持續(xù)在每月結(jié)束后5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。第十六條私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起6個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：（一）報告期末基金凈值和基金份額總額；（二）基金的財務情況；（三）基金投資運作情況和運用杠桿情況；（四）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；（五）投資收益分配和損失承擔情況；（六）基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；（七）基金合同約定的其他信息。第十七條發(fā)生以下重大事項的，信息披露義務人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露：（一）基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；（二）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；（三）變更基金管理人或托管人的；（四）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；（五）觸及基金止損線或預警線的；（六）管理費率、托管費率發(fā)生變化的；（七）基金收益分配事項發(fā)生變更的；（八）基金觸發(fā)巨額贖回的；（九）基金存續(xù)期變更或展期的；（十）基金發(fā)生清盤或清算的；（十一）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；（十二）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；（十三）涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；（十四）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。