某證券公司法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案(編輯修改稿)
2024-08-18 19:15 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 登記并向部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示后根據(jù)各人分工及工作量進(jìn)行分配，或部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)直接交辦。業(yè)務(wù)人員 根據(jù)具體案件情況及擬聘律師的情況，及時(shí)作出是否同意或調(diào)整的指導(dǎo)性意見(jiàn)，經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽字后 由業(yè)務(wù)秘書(shū)及時(shí)反饋報(bào)送部門(mén)，或按報(bào)送部門(mén)需求及視訴訟標(biāo)的上報(bào)公司 領(lǐng)導(dǎo)或報(bào)送其他部門(mén)。 涉及公安、檢察、法院查詢(xún)等有關(guān)事項(xiàng)的辦理： ? 公安部門(mén)、檢察院、法院等到公司辦理查詢(xún)、凍結(jié)等有關(guān)事項(xiàng)時(shí)，在接待部門(mén)不明時(shí)，我部負(fù)責(zé)對(duì)外接待，并按公安部門(mén)、檢察院、法院等的要求帶其到相關(guān)部門(mén)或代為辦理有關(guān)事項(xiàng)。 負(fù)責(zé)接待公安部門(mén)、檢察院、法院等的部門(mén)，應(yīng)按法律法規(guī)要求辦理相關(guān)事宜；對(duì)沒(méi)有把握或不能確定的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)與我部溝通，由我部提供法律支持。 部門(mén)資料庫(kù)的建設(shè)： ? 指內(nèi)部圖書(shū)資料庫(kù)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)，主要包括建立法律專(zhuān)業(yè)書(shū)庫(kù)，收集法學(xué)類(lèi)、證券類(lèi)、境外法律及證券法、金融等方 面的工具書(shū)及理論書(shū)籍， 5 對(duì)新出現(xiàn)的法律法規(guī)、證券市場(chǎng)中的案例、及有價(jià)值的研究文章亦及時(shí)收集摘錄。同時(shí)，進(jìn)一步完善內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)《法律園地》，將其作為無(wú)紙化辦公工具。 ? 部門(mén)內(nèi)部流程： 業(yè)務(wù)秘書(shū)是部門(mén)內(nèi)部圖書(shū)資料庫(kù)和網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的責(zé)任人，負(fù)責(zé)以上兩庫(kù)的日常維護(hù)和管理；部門(mén)其他人員應(yīng)積極配合業(yè)務(wù)秘書(shū)工作，主動(dòng)配合更新有關(guān)內(nèi)容，及時(shí)把研究報(bào)告、交流心得、培訓(xùn)資料等交給業(yè)務(wù)秘書(shū)保存或掛在網(wǎng)上。 附： 部門(mén)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程 部門(mén)現(xiàn)行存在的問(wèn)題及在業(yè)務(wù)流程中的反映 法律事務(wù)總部 20xx 年 9 月 30 日 6 附件一： 法律事務(wù)總部現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程 一、合同審查： ? 部門(mén)之間流程： 凡加蓋公司合同專(zhuān)用章的合同應(yīng)按照公司合同審查蓋章流轉(zhuǎn)程序，由經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后直接報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室評(píng)審后，再由其轉(zhuǎn)到我部業(yè)務(wù)秘書(shū)處。以公司名義對(duì)外簽署的合同，合同正本一經(jīng)簽署，應(yīng)交我部分類(lèi)保管，我部再定期移交公司檔案部門(mén)。 凡不需加蓋 公司合同專(zhuān)用章而又需要我部審核的分公司、營(yíng)業(yè)部合同，由所在分公司、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字后直接報(bào)送我部，我部審查后將意見(jiàn)直接反饋至分公司、營(yíng)業(yè)部；該類(lèi)合同也可通過(guò)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部轉(zhuǎn)至我部，我部則將意見(jiàn)直接反饋回經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部。 ? 部門(mén)內(nèi)部流程：業(yè)務(wù)秘書(shū)登記后根據(jù)各人分工及工作量進(jìn)行分配。業(yè)務(wù)人員對(duì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查，并直接和經(jīng)辦人員聯(lián)系，達(dá)成一致且經(jīng)我部領(lǐng)導(dǎo)簽字后再由業(yè)務(wù)秘書(shū)把修改好的合同轉(zhuǎn)到總裁辦，進(jìn)入蓋章程序，或直接將意見(jiàn)反饋回經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、分公司、營(yíng)業(yè)部。 二、出具法律意見(jiàn)： ? 部門(mén)之間流程：凡只需我部就公司業(yè) 務(wù)活動(dòng)中的法律問(wèn)題出具法律意見(jiàn)的，應(yīng)由經(jīng)辦部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后直接向我部報(bào)送有關(guān)報(bào)告、請(qǐng)示、意見(jiàn)征詢(xún)等；凡要求我部出具的法律意見(jiàn)還涉及其他部門(mén)的，應(yīng)分別向有關(guān)部門(mén)報(bào)送有關(guān)
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