某證券公司法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案-資料下載頁
2025-07-13 19:15本頁面
【導(dǎo)讀】意見等，必須經(jīng)經(jīng)辦人員與部門領(lǐng)導(dǎo)共同簽署方可對外提供。批準(zhǔn)后方可對外提供。匯總有關(guān)數(shù)據(jù)并上報部門領(lǐng)導(dǎo)。必須由相關(guān)部門以書面形式正式報送，并經(jīng)其部門領(lǐng)導(dǎo)簽字。式出具的各類意見，作為部門檔案留存，業(yè)務(wù)秘書作為部門檔案保管的責(zé)任人。隱私等保密，凡有違反且情節(jié)嚴(yán)重者，按公司有關(guān)制度處理。指重大合同在訂立、變更或正式解除前均應(yīng)由我部進行法律風(fēng)險評估和審。辦部門負(fù)責(zé)人簽字后直接報送風(fēng)險控制辦公室，經(jīng)風(fēng)險控制辦公室評審后，以公司名義對外簽署的合同，合同正本一經(jīng)簽。署，應(yīng)交我部分類保管，我部再定期移交公司檔案部門。流程；但對于修改標(biāo)準(zhǔn)文本中部分條款的合同或未經(jīng)我部確認(rèn)、公告的合同，將意見反饋回經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、分公司、營業(yè)部。書根據(jù)需求方要求進行下一步處理。公安部門、檢察院、法院等到公司辦理查詢、凍結(jié)等有關(guān)事項時，在接待部。到相關(guān)部門或代為辦理有關(guān)事項。
【正文】 二： 法律事務(wù)總部現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程中存在的問題 根據(jù)公司要求，我部對照部門現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程，以提高效率、風(fēng)險控制、資源共享和權(quán)責(zé)分明等四個問題為切入點，認(rèn)真查找并分析了部門工作中遇到的問題及在現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程中的表現(xiàn)形式?，F(xiàn)將有關(guān)問題歸納如下： 一、法律服務(wù)工作事前 溝通 不夠 我部在日常工作中，發(fā)現(xiàn)有的部門或分支機構(gòu)需要我部出具法律意見或?qū)彶楹贤瑫r，只在需要我部簽署意見時報送有關(guān)材料，且有時材料只和需審批的內(nèi)容有關(guān)，對事情的來龍去脈或語焉不詳或干脆就沒有必要的解釋說明，這很 容易產(chǎn)生以下幾種后果： 效率降低。我部人員為保證出具意見的質(zhì)量，不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 出具的法律意見有時不能完全適用。 ? 由于我部人員看到的材料可能只反映了部分情況，我部人員根據(jù)這些材料出具的意見就很可能不能完全反映實際狀況，對業(yè)務(wù)的指導(dǎo)性和風(fēng)險的規(guī)避方面也就有待加強。 ? 由于種種原因使得我部意見不能被完全采納。如合同審查時，有時經(jīng)辦人員拿來的合同對方已蓋章，我部再提意見經(jīng)辦人員會覺得難以和對方協(xié)商解決。 法律審核走過場。有時經(jīng)辦人員聲稱項目緊急，沒給出合理的時間讓我部審核， 甚至就坐等催辦，再加上缺少必要的事前溝通，容易導(dǎo)致法律審核流于形式。 為增強法律服務(wù)的及時、有效性，我部除在出具法律意見前主動與有關(guān)部門聯(lián)系、加強事前溝通外，還需要相關(guān)部門積極主動地介紹有關(guān)情況、提供背景材料。 二、合同審查流程有可完善之處 在現(xiàn)行的合同審查流程中，需公司蓋章的合同都是先報風(fēng)險控制辦公室，經(jīng)其評審后再由其轉(zhuǎn)到我部審查，如果是標(biāo)準(zhǔn)文本則風(fēng)險控制辦公室直接將合同轉(zhuǎn)至下一合同審查部門。 存在的問題是需要蓋章的部門對哪些合同屬于標(biāo)準(zhǔn)文本并沒有很明確的認(rèn) 10 識，有的部門甚至將合同對方提供的文本作為標(biāo)準(zhǔn)文本 上報，使得合同審查 存在風(fēng)險隱患。 為解決這一問題，我部將對我部可以豁免審查的標(biāo)準(zhǔn)文本定期予以公告，對符合標(biāo)準(zhǔn)文本的合同，風(fēng)險控制辦公室可直接將其轉(zhuǎn)至下一合同蓋章流程；但對于修改標(biāo)準(zhǔn)文本中部分條款的合同或未經(jīng)我部確認(rèn)、公告的合同，不能豁免審查，必須經(jīng)我部審查后方可轉(zhuǎn)至下一合同蓋章流程；對于以各種方式規(guī)避我部審查的，由經(jīng)辦部門（人）自行承擔(dān)責(zé)任。 三、分公司、營業(yè)部的訴訟仲裁事務(wù)及外聘律師的管理還不順暢 在現(xiàn)行的訴訟仲裁事務(wù)及外聘律師的管理工作中，對分公司、營業(yè)部的管理還沒有落到實處，尚未形成統(tǒng)一管理的模式。 為解決這一問題，我部要求凡發(fā)生或可能發(fā)生以公司、分公司、營業(yè)部為原告、被告或第三人的訴訟仲裁事項時，相關(guān)部門、分公司、營業(yè)部應(yīng)及時向我部報送有關(guān)報告。 凡需要以公司名義聘請律師或涉案標(biāo)的超過人民幣 100 萬元的部門或分公司、營業(yè)部，應(yīng)事前報經(jīng)我部審批，相關(guān)部門、分公司、營業(yè)部應(yīng)直接向我部報送有關(guān)報告和相關(guān)文件；凡需要以分公司、營業(yè)部名義聘請律師且涉案標(biāo)的不超過人民幣 100 萬元（含 100 萬元）的部門或分公司、營業(yè)部，可自行決定律師的聘請，但應(yīng)在聘請有關(guān)律師后及時報我部備案。
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