某證券公司深圳分公司管理決策及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案-資料下載頁
2025-07-13 19:41本頁面
【導(dǎo)讀】分公司近期工作情況；員充分發(fā)表意見，暢所欲言，并就解決方案達(dá)成共識；充分行使民主協(xié)商權(quán)利；若有意見分歧時，再就個別細(xì)節(jié)問題逐個討論解決。不高，有待進(jìn)一步提升。排，協(xié)助行使轄區(qū)營業(yè)部二級培訓(xùn)職能，并配合相關(guān)部門進(jìn)行機(jī)構(gòu)管理。同時，調(diào)研某時期業(yè)務(wù)開展具有特色或業(yè)績發(fā)生變動的營業(yè)部，營業(yè)部安全問題進(jìn)行抽樣調(diào)查和實地指導(dǎo)。訓(xùn)，使?fàn)I業(yè)部及時了解分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)狀況便于交流工作經(jīng)驗。營業(yè)部建立、健全各項內(nèi)部管理和風(fēng)險防范制度。違規(guī)和由于風(fēng)險漏洞造成資產(chǎn)損失。作為評價員工工作情況的指標(biāo)之一。
【正文】 不合格 有 無 合格 未 通 過 通過 未通過 通過 四、 分公司財務(wù)工作流程 日常費用報銷工作流程： 工程驗收開始 營業(yè)部提交完工驗收報告 總部（或委托分公司電腦部） 組 織驗收 現(xiàn)場施工驗收是否合格 質(zhì)量保證期期間有無重大質(zhì)量事故向總部相關(guān)部門提交工程竣工驗收報告 總部審核 工程竣工 通知承建商進(jìn)行調(diào)整、維護(hù) 調(diào)整后是否符合設(shè)計、使用需求 按合同對承建商執(zhí)行罰責(zé)處理 向總部相關(guān)部門報告 提交事故報告或未竣工說明報告 總部審核 按照合同對承建商業(yè)執(zhí)行進(jìn)行相應(yīng)程序 工程未竣工 18 各部門經(jīng)辦人根據(jù)預(yù)算安排、用款計劃填寫有關(guān)借款、報銷單據(jù) 分公司領(lǐng)導(dǎo)或部門負(fù)責(zé)人審核并簽字 財務(wù)部負(fù)責(zé)人審核并簽字 財務(wù)部會計復(fù)核并做帳 財務(wù)部出納付款 日常財務(wù)核算流程： 出納記錄現(xiàn)金流水帳、編制銀行調(diào)節(jié)表 會計編制憑證 主管審核憑證、結(jié)轉(zhuǎn)損益 編制會計報表 上報總部完成憑證整理歸檔工作 月度財務(wù)分析工作流程： 編制分公司會計報表 計算相對變動費用指標(biāo)及其他相關(guān)指標(biāo) 進(jìn)行費用分析工作并上報分公司領(lǐng)導(dǎo) 編制分公司所屬營業(yè)部的會計報表 計算有關(guān)指標(biāo)并進(jìn)行排序 進(jìn)行費用分析工作并上報分公司領(lǐng)導(dǎo) 固定資產(chǎn)購置流程： 相關(guān)部門指定年度預(yù)算 分公司負(fù)責(zé)人審核 總部有關(guān)部門會簽 根據(jù)總部批件及文件進(jìn)行撥款預(yù)付 工程完工結(jié)算后辦公室驗收認(rèn)可 分公司領(lǐng)導(dǎo)簽字 財務(wù)部審核付款并進(jìn)行帳務(wù)處理 五、 分公司 機(jī)構(gòu) 客戶 業(yè)務(wù) （一） 分公司 機(jī)構(gòu) 客戶 部目前的主要工作包括五方面： 負(fù)責(zé)深交所的日常聯(lián)絡(luò)和維護(hù)工作； 開發(fā)和維護(hù)轄區(qū)內(nèi)一、二級市場的機(jī)構(gòu)客戶； 對總部業(yè)務(wù)部門 ， 負(fù)責(zé)安排接待公司的機(jī)構(gòu)客戶； 協(xié)助企業(yè) 19 融資部完成新股公發(fā)、增發(fā)、配股、銷售及信息披露等工作； 協(xié)助相關(guān)業(yè)務(wù)部門對轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)客戶的開發(fā)、服務(wù)及維護(hù)工作進(jìn)行指導(dǎo)； 對營業(yè)部，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部與總部相關(guān)業(yè)務(wù)部門（如企業(yè)融資總部、 資產(chǎn)管理部、固定收益?zhèn)康龋┲g的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和溝通；指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)營 業(yè)部開展對一級市場機(jī)構(gòu)客戶的開發(fā)維護(hù)工作； 建立和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶信息交流平臺，利用資源共享優(yōu)勢，為營業(yè)部開展機(jī)構(gòu)客戶工作提供更有效的服務(wù)和指導(dǎo)。 （二） 目前存在的主要問題： 總部對分公司機(jī)構(gòu)客戶部定位不清晰，分公司機(jī)構(gòu)客戶部開展工作無章可循； 機(jī)構(gòu)客戶維護(hù)工作成本高、見效周期長，且難以量化考核（尤其是我部直接開發(fā)的機(jī)構(gòu)客戶的利潤考核）； 總部業(yè)務(wù)部門與分公司之間在機(jī)構(gòu)客戶維護(hù)工作的銜接方面，沒有明確的制度指導(dǎo)，各自的權(quán)責(zé)也不明確； 總部業(yè)務(wù)部門、分公司、營業(yè)部之間在開展項目協(xié)作過程中，缺乏協(xié)調(diào) 和溝通，難以有效利用公司資源，實現(xiàn)資源共享； 各分公司在開展機(jī)構(gòu)客戶工作方面溝通不夠，缺乏交流及經(jīng)驗借鑒。 （ 三 ） 相關(guān) 建議： 明確分公司機(jī)構(gòu)客戶部工作職能和業(yè)務(wù)范圍，使機(jī)構(gòu)客戶工作“有章可循”； 建立總部業(yè)務(wù)部門與分公司、總部業(yè)務(wù)部門與營業(yè)部、分公 20 司與營業(yè)部之間有序的業(yè)務(wù)協(xié)作關(guān)系，合理有效利用資源優(yōu)勢； 考慮到分公司機(jī)構(gòu)客戶工作的長期性與高耗效，建議總部適當(dāng)考慮目前費用額度，科學(xué)量化利潤考核制度； 利用機(jī)構(gòu)客戶信息交流平臺等手段，加強(qiáng)分公司之間的機(jī)構(gòu)客戶工作經(jīng)驗交流； 加強(qiáng)對從事機(jī)構(gòu)客戶工作人員的培訓(xùn)。
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