某證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議(ppt18)-財(cái)務(wù)綜合-資料下載頁(yè)
2025-08-09 15:44本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】x財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)現(xiàn)有主要業(yè)務(wù)流程2份，分別是資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)流程和股權(quán)管理流程。建立投資銀行子公司能夠真正有助于實(shí)現(xiàn)“大投行”理念，強(qiáng)化投資銀行在融資業(yè)務(wù)上的核心競(jìng)爭(zhēng)能力。投資銀行子公司下設(shè)的管理部門(mén)有。、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者；期權(quán)設(shè)計(jì)等。層面的市場(chǎng)推廣活動(dòng)由投資銀行子公司下屬的業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)。在銷售與客戶關(guān)系。在服務(wù)功能上，由投資銀行子公。司下屬的業(yè)務(wù)部門(mén)全權(quán)負(fù)責(zé)，無(wú)論客戶是否屬于181家重點(diǎn)客戶。公司的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部共同完成的。應(yīng)嚴(yán)格按照防火墻制度的有關(guān)要求執(zhí)行。投資銀行子公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)部業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)存放資料，這些直接資料。為了控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)質(zhì)量，投資銀行子公。并且，建議投資銀行子公司在業(yè)務(wù)人員具體編
【正文】 結(jié)束 投資申請(qǐng) 投資方案 標(biāo)的公司是否同意 審閱 存檔 A 審閱 審閱 B 同意，但要改 拒絕 同意 同意，但要改 同意 同意 否 否 否 同意 將標(biāo)的公司資料存檔，作為潛在開(kāi)發(fā)對(duì)象 結(jié)束 存檔 收購(gòu)兼并總部 股權(quán)投資項(xiàng)目小組 部門(mén)總經(jīng)理 分管副 總裁 公司投資 委員會(huì) 同意，但要改 同意，但要改 根據(jù)公司風(fēng)控指標(biāo)進(jìn)行判斷 根據(jù)公司風(fēng)控指標(biāo)進(jìn)行判斷 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷 x財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 股權(quán)管理流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ MA— 02 3 3 4 4 4 4 收購(gòu)兼并總部 股權(quán)投資項(xiàng)目小組 財(cái)務(wù)總部 部門(mén)總經(jīng)理 分管副總裁 擬定合同 將標(biāo)的公司資料存檔，作為潛在開(kāi)發(fā)對(duì)象 審閱 遞交標(biāo)的公司 結(jié)束 法律部 風(fēng)控辦 合同文本 標(biāo)的公司是否同意 存檔 B 審閱 簽訂正式合同 收款 存檔 同意，但要改 拒絕 同意 同意，但要改 同意，但要改 同意 同意 正式合同 合同審查，風(fēng)險(xiǎn)審查 根據(jù)公司風(fēng)控指標(biāo)進(jìn)行判斷 根據(jù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷 交易 x財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 股權(quán)管理流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ MA— 02 5 5 5 5 3 6 7 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 對(duì)于是否參與股權(quán)的收購(gòu)以及手中已有股權(quán)的處置，投資銀行子公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)部結(jié)合母公司研究所的基本研究成果，結(jié)合實(shí)際市場(chǎng)環(huán)境決定對(duì)手中的股權(quán)：繼續(xù)持有并增資、繼續(xù)持有不增資、部分出售或全部出售。在進(jìn)行股權(quán)交易時(shí)，嚴(yán)格建立與其他業(yè)務(wù)部門(mén)的防火墻。 2 ? 如果需要形成對(duì)外的研究報(bào)告，應(yīng)該充分利用母公司研究所的行業(yè)趨勢(shì)分析、在財(cái)物重組信息分析等信息，保證研究報(bào)告的質(zhì)量。 ? 如果該報(bào)告的用途僅限于幫助本部門(mén)作出決策，那么這個(gè)報(bào)告完全可以省略。在部門(mén)內(nèi)實(shí)現(xiàn)信息共享的基礎(chǔ)上，進(jìn)行投票表決，并作會(huì)議記錄備案。 3 ? 對(duì)有可能接受公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的標(biāo)的公司保持長(zhǎng)期交往。在決定是否進(jìn)行股權(quán)管理操作時(shí)，同時(shí)考慮標(biāo)的公司的因素，合理進(jìn)行投機(jī)。 4 ? 收購(gòu)兼并總部股權(quán)管理項(xiàng)目小組制定交易方案，由部門(mén)總經(jīng)理、分管副總裁、公司投資管理委員會(huì)進(jìn)行審閱。 ? 在成立投資銀行子公司后， 為了控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，投資銀行子公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)人員在形成股權(quán)管理方案之前，必須經(jīng)過(guò)項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)部負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)部（母公司法律事務(wù)部代行）、風(fēng)險(xiǎn)管理部（針對(duì)未獲豁免的文件）、內(nèi)核部、子公司總裁級(jí)領(lǐng)導(dǎo)等多道審核，具體審核環(huán)節(jié)視情況而定。 5 ? 收購(gòu)兼并總部股權(quán)管理項(xiàng)目小組擬定合同，由部門(mén)總經(jīng)理、法律事務(wù)總部、風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室、分管副總裁審閱。 ? 在成立投資銀行子公司后， 為了控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，投資銀行子公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)人員在形成股權(quán)交易合同之前，必須經(jīng)過(guò)項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)部負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)部（母公司法律事務(wù)部代行）、風(fēng)險(xiǎn)管理部（針對(duì)未獲豁免的文件）、內(nèi)核部、子公司總裁級(jí)領(lǐng)導(dǎo)等多道審核，具體審核環(huán)節(jié)視情況而定。 x財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 股權(quán)管理流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ MA— 02 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 6 ? 如果股權(quán)的交易需要通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)或代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)來(lái)進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮購(gòu)買 x母公司的相應(yīng)服務(wù)。 7 ? 公司財(cái)務(wù)總部負(fù)責(zé)劃撥交易款項(xiàng)。 ? 在成立投資銀行子公司后， 由投資銀行子公司根據(jù)交易合同負(fù)責(zé)款項(xiàng)劃撥。 x財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) 股權(quán)管理流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ MA— 0
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