某證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)(ppt18)-管理培訓(xùn)-資料下載頁
2025-08-09 15:44本頁面
【導(dǎo)讀】流程中的固有風(fēng)險(xiǎn),內(nèi)部控制程序的描述要求與舉例。業(yè)務(wù)流程圖，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)注。風(fēng)險(xiǎn)的一般定義和具體表現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理信息和計(jì)量指標(biāo)。公司最高管理當(dāng)局用來授權(quán)與指揮進(jìn)行采購和日常費(fèi)用。核算，審核，分析各種信息資料及報(bào)告的程序和步驟。為對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行綜合計(jì)劃，控制和評(píng)價(jià)而制定或。和可控制的范圍，從而保證公司正常而高效的運(yùn)作。內(nèi)部控制程序受人影響，而非僅僅是手冊(cè)和。事前的預(yù)防性的控制。事中的監(jiān)督性的控制。事后的檢查性的控制。員工不遵照公司既有的政策、制度和流程進(jìn)行操作。操盤手不遵照經(jīng)理的指令進(jìn)行自營交易。1建立操盤手的的資金使用范圍和審批權(quán)限圖表。設(shè)定的權(quán)限予以進(jìn)行監(jiān)控。進(jìn)行核對(duì)，以檢查是否存在重大異常和差異事項(xiàng)。退貨，產(chǎn)品賠償要求，起訴，和營業(yè)收入、市場占有率和企業(yè)聲譽(yù)的受損。2由于接納了資質(zhì)較差或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶，造成項(xiàng)目本身先天補(bǔ)足，★購買國際性專利技術(shù)、或聯(lián)合開發(fā)國內(nèi)專利技術(shù)的，2分；
【正文】 人工控制 ） 3 獨(dú)立的 審核研究部 對(duì)編制的 “ 發(fā)行人評(píng)價(jià)表 ” 的指標(biāo)的相關(guān)性、評(píng)分的合理性進(jìn)行復(fù)核性 進(jìn)行檢查，確保該 “ 評(píng)價(jià)表 ” 真實(shí)、完整、全面的反映該發(fā)行人的經(jīng)營現(xiàn)狀和行業(yè)發(fā)展方 向。 （事后的檢查性的控制、 人工控制 ） A 風(fēng)險(xiǎn)名稱 － 產(chǎn)品 /服務(wù)失敗風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)所屬業(yè)務(wù)流程－ 企業(yè)融資業(yè)務(wù) 內(nèi)部控制程序中的風(fēng)險(xiǎn)管理信息舉例： 設(shè)立“發(fā)行人評(píng)價(jià)表”（質(zhì)量優(yōu)選評(píng)分表），分為三級(jí)指標(biāo)如：經(jīng)營指標(biāo)（一級(jí)），核心技術(shù) (二級(jí)），專有性與保密性（三級(jí)）進(jìn)行評(píng)判。 內(nèi)部控制程序中的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量指標(biāo)舉例： 以專用性和保密性為例： ★ 自主開發(fā)國際性專利技術(shù)的， 4分； ★ 自主開發(fā)國內(nèi)專利技術(shù)、或聯(lián)合開發(fā)國際性專利技術(shù)的， 3分； ★ 購買國際性專利技術(shù)、或聯(lián)合開發(fā)國內(nèi)專利技術(shù)的， 2分； ★ 購買國內(nèi)專利技術(shù)的， 1分； ★ 其他， 0分 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 信 息 和 計(jì) 量 指 標(biāo) A 風(fēng)險(xiǎn)名稱 － 產(chǎn)品 /服務(wù)失敗風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)所屬業(yè)務(wù)流程－ 企業(yè)融資業(yè)務(wù) 內(nèi)部控制程序中的風(fēng)險(xiǎn)管理信息舉例： 清算異常報(bào)告 內(nèi)部控制程序中的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量指標(biāo)舉例： 清算異常的股東賬號(hào) 清算異常的資金余額和賬戶等 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 信 息 和 計(jì) 量 指 標(biāo)舉 例（ 1） 風(fēng)險(xiǎn)所屬業(yè)務(wù)流程－ 清算流程 內(nèi)部控制程序中的風(fēng)險(xiǎn)管理信息舉例： 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)異常報(bào)告 內(nèi)部控制程序中的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量指標(biāo)舉例： 營業(yè)部頭寸異常 買賣軋差異常等 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 信 息 和 計(jì) 量 指 標(biāo)舉例（ 1） 風(fēng)險(xiǎn)所屬業(yè)務(wù)流程－ 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程
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