某證券公司固定收益總部?jī)?yōu)化業(yè)務(wù)流程方案-資料下載頁(yè)
2025-07-13 19:15本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】1企業(yè)債券的銷(xiāo)售、兌付工作；作落實(shí)、安排債券的提取；對(duì)帳、及時(shí)調(diào)整營(yíng)業(yè)部債券銷(xiāo)售額度、直銷(xiāo)客戶(hù)的聯(lián)絡(luò)；定期與客戶(hù)聯(lián)絡(luò)，提供委托理財(cái)資產(chǎn)管理報(bào)告；每一產(chǎn)品銷(xiāo)售結(jié)束，及時(shí)公布營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售排名；年末根據(jù)考核獎(jiǎng)勵(lì)辦法對(duì)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行考評(píng)并發(fā)放獎(jiǎng)金。任何違法違紀(jì)行為發(fā)生，違者追究相應(yīng)責(zé)任。審批組織，負(fù)責(zé)企業(yè)債券項(xiàng)目的最終審核。險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施或調(diào)整投資策略。下發(fā)付息、兌付方案；到期與客戶(hù)確認(rèn)投資收益分配，將客戶(hù)資金按時(shí)劃入客戶(hù)指定帳戶(hù)。在正式上報(bào)申報(bào)材料前，由債務(wù)融資部部門(mén)總經(jīng)理牽頭，以業(yè)務(wù)
【正文】 財(cái)務(wù)清算組全面負(fù)責(zé)各投資部資金戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)，清算交割、資金調(diào)撥等事務(wù)，并負(fù)責(zé)把開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)及資金調(diào)撥情況報(bào)公司清算總部備案，公司清算總部負(fù)責(zé)對(duì)各項(xiàng)清算內(nèi)容入帳。 (1)各 投資部根據(jù)操作上的需要，可以有選擇地在公司下屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)操作網(wǎng)點(diǎn)，財(cái)務(wù)清算組派專(zhuān)員去交易網(wǎng)點(diǎn)辦理資金帳戶(hù)的設(shè)立、股東帳戶(hù)的指定交易等工作。開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)預(yù)留財(cái)務(wù)清算組負(fù)責(zé)人的印章、簽字及經(jīng)辦人簽字，在辦理開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、指定交易、轉(zhuǎn)托管、資金劃撥時(shí)經(jīng)辦人員應(yīng)向交易網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)具公司委托書(shū)、 加蓋印鑒和簽名。 (2)開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)指令由投資部總經(jīng)理發(fā)出。財(cái)務(wù)清算組在辦理銷(xiāo)戶(hù)前應(yīng)要求打印完整的交易憑證存檔。財(cái)務(wù)清算人員應(yīng)根據(jù)即時(shí)的交易憑證入帳處理。 自營(yíng)交易在系統(tǒng)內(nèi)各操作點(diǎn)的資金調(diào)撥，要填寫(xiě)資金調(diào)撥單由投資部總經(jīng)理簽字報(bào)固定收益證券總部總經(jīng)理、分管副總裁備案后調(diào)撥；因業(yè)務(wù)需要需調(diào)撥至系統(tǒng)外的，必須經(jīng)分管自營(yíng)業(yè)務(wù)的副總裁簽字報(bào)總裁備案后，才可以進(jìn)行資金調(diào)撥。 財(cái)務(wù)監(jiān)督是債券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的又一種監(jiān)督形式。財(cái)務(wù)清算人員如在日常工作中發(fā)現(xiàn)如下情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司分管 副總裁。 (1)發(fā)現(xiàn)異常交易； (2)對(duì)帳單與操作員提供的操作記錄有重大差異； (3)出現(xiàn)超買(mǎi)行為； (4)其他違規(guī)、違紀(jì)行為。 部門(mén)在執(zhí)行投資計(jì)劃時(shí)，每一環(huán)節(jié)、崗位都應(yīng)根據(jù)各自的職責(zé)權(quán)限做好必要的記錄工作，其形式可采用書(shū)面記錄、錄音記錄，電腦記錄等。所有交易檔案由投資部指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)存檔，保存 15 年以上，以供風(fēng)險(xiǎn)控制、審計(jì)等部門(mén)調(diào)用。 第 四 部分 ： 部門(mén) 內(nèi) 業(yè)務(wù) 相關(guān) 協(xié) 作 一、 企業(yè) 債券 、 可 轉(zhuǎn) 換 債券 項(xiàng)目 爭(zhēng)取 融 資 部 通過(guò) 營(yíng) 銷(xiāo) 部 相關(guān) 信息 ， 篩 選 發(fā) 債 項(xiàng)目 ， 進(jìn)行 攻關(guān) ， 確定 承 銷(xiāo)量 ； 項(xiàng)目 確定 后 ， 營(yíng) 銷(xiāo) 部 進(jìn)行 銷(xiāo)售 調(diào)查 ， 落實(shí) 訂單 ， 實(shí)施 銷(xiāo)售 ； 債券 到期 ， 融 資 部 提前 同 發(fā) 債 企業(yè) 落實(shí) 兌 付 資金 ， 并 要求 企業(yè) 劃 入指定 帳戶(hù) ； 營(yíng) 銷(xiāo) 部 實(shí)施 兌 付 。 二、 銀行 間 債券 市場(chǎng) ， 理 財(cái) 業(yè)務(wù) 各 部協(xié) 作 投資 部 針對(duì) 利率 、 品種 等 市場(chǎng) 情況 ， 提供 投資 建議 ； 該 建議 由 營(yíng) 銷(xiāo) 部 反饋 給 客 戶(hù) ， 并 聯(lián)系 訂單 ， 組織 銷(xiāo)售 ； 投資 部 根據(jù) 訂單 ， 進(jìn)行 投標(biāo) 。 營(yíng) 銷(xiāo) 部 聯(lián)系 理 財(cái) 客 戶(hù) ， 反饋 客 戶(hù) 理 財(cái) 建議 ； 營(yíng) 銷(xiāo) 部 將 客 戶(hù) 理 財(cái) 資金 交 由 投資 部 管理 ； 投資 部 根據(jù) 市場(chǎng) 判斷 、 品種 選擇 進(jìn)行 代 客 理 財(cái) ， 此 理 財(cái) 方案 亦 作 為營(yíng) 銷(xiāo) 部 向 客 戶(hù) 提供 的 建議 。 固定 收益 證券 總 部
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