某證券公司固定收益總部優(yōu)化業(yè)務(wù)流程方案-資料下載頁
2025-07-13 19:15本頁面
【導(dǎo)讀】1企業(yè)債券的銷售、兌付工作；作落實、安排債券的提??；對帳、及時調(diào)整營業(yè)部債券銷售額度、直銷客戶的聯(lián)絡(luò)；定期與客戶聯(lián)絡(luò)，提供委托理財資產(chǎn)管理報告；每一產(chǎn)品銷售結(jié)束，及時公布營業(yè)部銷售排名；年末根據(jù)考核獎勵辦法對營業(yè)部進行考評并發(fā)放獎金。任何違法違紀行為發(fā)生，違者追究相應(yīng)責(zé)任。審批組織，負責(zé)企業(yè)債券項目的最終審核。險評估，制定風(fēng)險防范措施或調(diào)整投資策略。下發(fā)付息、兌付方案；到期與客戶確認投資收益分配，將客戶資金按時劃入客戶指定帳戶。在正式上報申報材料前，由債務(wù)融資部部門總經(jīng)理牽頭，以業(yè)務(wù)
【正文】 財務(wù)清算組全面負責(zé)各投資部資金戶的開戶、銷戶，清算交割、資金調(diào)撥等事務(wù)，并負責(zé)把開銷戶及資金調(diào)撥情況報公司清算總部備案，公司清算總部負責(zé)對各項清算內(nèi)容入帳。 (1)各 投資部根據(jù)操作上的需要，可以有選擇地在公司下屬營業(yè)部開設(shè)操作網(wǎng)點，財務(wù)清算組派專員去交易網(wǎng)點辦理資金帳戶的設(shè)立、股東帳戶的指定交易等工作。開戶時，應(yīng)預(yù)留財務(wù)清算組負責(zé)人的印章、簽字及經(jīng)辦人簽字，在辦理開戶、銷戶、指定交易、轉(zhuǎn)托管、資金劃撥時經(jīng)辦人員應(yīng)向交易網(wǎng)點開具公司委托書、 加蓋印鑒和簽名。 (2)開銷戶指令由投資部總經(jīng)理發(fā)出。財務(wù)清算組在辦理銷戶前應(yīng)要求打印完整的交易憑證存檔。財務(wù)清算人員應(yīng)根據(jù)即時的交易憑證入帳處理。 自營交易在系統(tǒng)內(nèi)各操作點的資金調(diào)撥，要填寫資金調(diào)撥單由投資部總經(jīng)理簽字報固定收益證券總部總經(jīng)理、分管副總裁備案后調(diào)撥；因業(yè)務(wù)需要需調(diào)撥至系統(tǒng)外的，必須經(jīng)分管自營業(yè)務(wù)的副總裁簽字報總裁備案后，才可以進行資金調(diào)撥。 財務(wù)監(jiān)督是債券自營業(yè)務(wù)中的又一種監(jiān)督形式。財務(wù)清算人員如在日常工作中發(fā)現(xiàn)如下情況，應(yīng)及時報告公司分管 副總裁。 (1)發(fā)現(xiàn)異常交易； (2)對帳單與操作員提供的操作記錄有重大差異； (3)出現(xiàn)超買行為； (4)其他違規(guī)、違紀行為。 部門在執(zhí)行投資計劃時，每一環(huán)節(jié)、崗位都應(yīng)根據(jù)各自的職責(zé)權(quán)限做好必要的記錄工作，其形式可采用書面記錄、錄音記錄，電腦記錄等。所有交易檔案由投資部指派專人負責(zé)存檔，保存 15 年以上，以供風(fēng)險控制、審計等部門調(diào)用。 第 四 部分 ： 部門 內(nèi) 業(yè)務(wù) 相關(guān) 協(xié) 作 一、 企業(yè) 債券 、 可 轉(zhuǎn) 換 債券 項目 爭取 融 資 部 通過 營 銷 部 相關(guān) 信息 ， 篩 選 發(fā) 債 項目 ， 進行 攻關(guān) ， 確定 承 銷量 ； 項目 確定 后 ， 營 銷 部 進行 銷售 調(diào)查 ， 落實 訂單 ， 實施 銷售 ； 債券 到期 ， 融 資 部 提前 同 發(fā) 債 企業(yè) 落實 兌 付 資金 ， 并 要求 企業(yè) 劃 入指定 帳戶 ； 營 銷 部 實施 兌 付 。 二、 銀行 間 債券 市場 ， 理 財 業(yè)務(wù) 各 部協(xié) 作 投資 部 針對 利率 、 品種 等 市場 情況 ， 提供 投資 建議 ； 該 建議 由 營 銷 部 反饋 給 客 戶 ， 并 聯(lián)系 訂單 ， 組織 銷售 ； 投資 部 根據(jù) 訂單 ， 進行 投標 。 營 銷 部 聯(lián)系 理 財 客 戶 ， 反饋 客 戶 理 財 建議 ； 營 銷 部 將 客 戶 理 財 資金 交 由 投資 部 管理 ； 投資 部 根據(jù) 市場 判斷 、 品種 選擇 進行 代 客 理 財 ， 此 理 財 方案 亦 作 為營 銷 部 向 客 戶 提供 的 建議 。 固定 收益 證券 總 部
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