某證券公司固定收益總部優(yōu)化業(yè)務(wù)流程方案(參考版)
2025-07-17 19:15本頁面
【正文】 營 銷 部 聯(lián)系 理 財 客 戶 ， 反饋 客 戶 理 財 建議 ； 營 銷 部 將 客 戶 理 財 資金 交 由 投資 部 管理 ； 投資 部 根據(jù) 市場 判斷 、 品種 選擇 進行 代 客 理 財 ， 此 理 財 方案 亦 作 為營 銷 部 向 客 戶 提供 的 建議 。 第 四 部分 ： 部門 內(nèi) 業(yè)務(wù) 相關(guān) 協(xié) 作 一、 企業(yè) 債券 、 可 轉(zhuǎn) 換 債券 項目 爭取 融 資 部 通過 營 銷 部 相關(guān) 信息 ， 篩 選 發(fā) 債 項目 ， 進行 攻關(guān) ， 確定 承 銷量 ； 項目 確定 后 ， 營 銷 部 進行 銷售 調(diào)查 ， 落實 訂單 ， 實施 銷售 ； 債券 到期 ， 融 資 部 提前 同 發(fā) 債 企業(yè) 落實 兌 付 資金 ， 并 要求 企業(yè) 劃 入指定 帳戶 ； 營 銷 部 實施 兌 付 。 部門在執(zhí)行投資計劃時，每一環(huán)節(jié)、崗位都應(yīng)根據(jù)各自的職責權(quán)限做好必要的記錄工作，其形式可采用書面記錄、錄音記錄，電腦記錄等。財務(wù)清算人員如在日常工作中發(fā)現(xiàn)如下情況，應(yīng)及時報告公司分管 副總裁。 自營交易在系統(tǒng)內(nèi)各操作點的資金調(diào)撥，要填寫資金調(diào)撥單由投資部總經(jīng)理簽字報固定收益證券總部總經(jīng)理、分管副總裁備案后調(diào)撥；因業(yè)務(wù)需要需調(diào)撥至系統(tǒng)外的，必須經(jīng)分管自營業(yè)務(wù)的副總裁簽字報總裁備案后，才可以進行資金調(diào)撥。財務(wù)清算組在辦理銷戶前應(yīng)要求打印完整的交易憑證存檔。開戶時，應(yīng)預(yù)留財務(wù)清算組負責人的印章、簽字及經(jīng)辦人簽字，在辦理開戶、銷戶、指定交易、轉(zhuǎn)托管、資金劃撥時經(jīng)辦人員應(yīng)向交易網(wǎng)點開具公司委托書、 加蓋印鑒和簽名。 （ 四 ） 交易清算及會計入帳流程 開（銷）戶以及資金管理 投資部財務(wù)清算組全面負責各投資部資金戶的開戶、銷戶，清算交割、資金調(diào)撥等事務(wù)，并負責把開銷戶及資金調(diào)撥情況報公司清算總部備案，公司清算總部負責對各項清算內(nèi)容入帳。投資計劃完成后，各投資部需向固定收益證券總部總經(jīng)理、分管副總裁、總裁提交項目總結(jié)報告。當各投資部認為市場情況發(fā)生重大變化，投資計劃需要進行調(diào)整，或公司證券投資決策會議認為投資計劃需要改變，各投資部需要提交投資計劃變更情況說明報告，并重 新填寫項目申請表，逐級報批。 。投資操作人員根據(jù)項目與市場情況制定具體的操作方案，規(guī)范地實施投資計劃。 。 。各投資部根據(jù)公司下達的目標任務(wù)制定本部門投資計劃。公司全局性投資策略與投資目標經(jīng)由公司總裁召集公司證券投資決策會議全體討論形成決議后向分管副總裁、固定收益證券總部逐級下達。 （ 二 ） 在整個投資決策操作過程中，各投資部擔當著項目提議、操作和總結(jié)等具體職責。 為根據(jù)市場情況及時調(diào)整投資策略，由總裁或分管副總裁提議，可不定期召開研討專門議題的特別會議。公 司證券投資決策會議分年度會議
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