某證券公司國(guó)際業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案(參考版)
2025-07-17 19:41本頁(yè)面
【正文】 建議公司盡快明確國(guó)際業(yè)務(wù)總部的 業(yè)務(wù)定位 ， 調(diào)整員工結(jié)構(gòu) ，將國(guó)際業(yè)務(wù)總部與香港公司進(jìn)行業(yè)務(wù)整合，或者將國(guó)際業(yè)務(wù)總部的相關(guān)業(yè)務(wù)融合到香港公司業(yè)務(wù)體系中20726 5 去。 四、總結(jié) 國(guó)際業(yè)務(wù)總部目前從事的業(yè)務(wù)主要是香港證券市場(chǎng)的業(yè)務(wù)，由于外匯管制及員工在香港證券市場(chǎng)的 從業(yè)資格 問(wèn)題，業(yè)務(wù)開展 存在較大的政策風(fēng)險(xiǎn) 。這四位員工由于無(wú)香港證券市場(chǎng)相關(guān)的從業(yè)資格，全部以國(guó)際業(yè)務(wù)總部員工的名義在從事港股研究，所有研究報(bào)告全部以香港公司持牌人名義發(fā)出。由于股票銷售工作依賴香港公司的銷售力量和銷售網(wǎng)絡(luò)，所以在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)上存在一定的脫節(jié)，協(xié)調(diào)成本較大，同時(shí)也使得市場(chǎng)銷售風(fēng)險(xiǎn)和銷售成本明顯增加。業(yè)務(wù)流程是：國(guó)際業(yè)務(wù)總部（深圳）員工開發(fā)項(xiàng)目、文件制作、報(bào)香 港有關(guān)機(jī)構(gòu)備案（審批）、股票銷售等。目前這一業(yè)務(wù)在開展過(guò)程中，并要求有關(guān)人員要防范有關(guān)政策風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)內(nèi)目前實(shí)行外匯管制，從國(guó)內(nèi)來(lái)看，開發(fā)外匯資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在一定的政策風(fēng)險(xiǎn)，從香港來(lái)看，由于國(guó)際業(yè)務(wù)總部的員工無(wú)香港相關(guān)的從業(yè)資格，違反香港有關(guān)證券從業(yè)規(guī)定。 B 股基金的運(yùn)作以國(guó)際業(yè)務(wù)總部上海的員工及香港公司的部分員工為基礎(chǔ)，作為基金的投資運(yùn)作人員，目前已經(jīng)明確了崗位分工、前后臺(tái)制約、投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制辦法、有關(guān)會(huì)議制度等內(nèi)部管理辦法，業(yè)務(wù)流程清晰，運(yùn)作嚴(yán)格按照香港證券
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