某證券公司上市業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議(參考版)
2025-05-29 10:36本頁面
【正文】 ? 上市辦應(yīng)在發(fā)出其他上市材料之前交部門負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)總部、風(fēng)險(xiǎn)管理總部、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核并作必要修改。 ? 一旦出現(xiàn)上市失敗，應(yīng)該進(jìn)行原因分析。 2 ? 發(fā)審會二次審核未能通過，上市失敗。 x上市業(yè)務(wù) 向公司領(lǐng)導(dǎo)的匯報(bào)流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LO— 05 上市辦 證監(jiān)會 中介機(jī)構(gòu) 制作發(fā)行申報(bào)材料 發(fā)行申報(bào)材料 存檔 中國證監(jiān)會正式受理申報(bào)材料 對申報(bào)材料進(jìn)行審核，并提出反饋意見 反饋意見 會同中介機(jī)構(gòu)，就反饋意見作出答復(fù) 答復(fù) 存檔 將反饋意見的答復(fù)上報(bào)中國證監(jiān)會 中國證監(jiān)會受理答復(fù) 判斷是否提出再次提出反饋意見 發(fā)行審核委員會對發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行審核 證監(jiān)會發(fā)布發(fā)行批文 發(fā)審委對項(xiàng)目提出書面意見 發(fā)行批文 發(fā)審委書面意見 與中介機(jī)構(gòu)溝通，制作反饋材料 反饋材料 存檔 發(fā)審委對發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行第二次審核 證監(jiān)會發(fā)布發(fā)行批文 發(fā)行批文 中國證監(jiān)會再次提出反饋意見 否 是 否 是 結(jié)束（暫緩發(fā)行） 否 是 存檔 x上市業(yè)務(wù) 材料上報(bào)流程 編號： GTJA－ LO— 06 1 2 1 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 上市辦和中介機(jī)構(gòu)共同出具反饋意見。 x上市業(yè)務(wù) 中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會流程（續(xù)） 編號： GTJA－ LO— 04 總裁辦 上市辦 公司高級管理人員 召集主要領(lǐng)導(dǎo)議事會或總裁辦公會 會議通知 （含會議議題） 根據(jù)議題準(zhǔn)備相關(guān)資料 召開會議，討論相關(guān)議題 會議準(zhǔn)備工作 制作會議記錄 會議紀(jì)要 分送相關(guān)部門 根據(jù)紀(jì)要的要求安排相關(guān)工作 參加會議并向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作 參加會議并聽取工作匯報(bào) x上市業(yè)務(wù) 向公司領(lǐng)導(dǎo)的匯報(bào)流程 編號： GTJA－ LO— 05 序號 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 在總裁辦公會召開之前，會詢問上市辦有無事項(xiàng)需要討論。 ?
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