某證券公司稽核審計(jì)部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案(參考版)
2025-06-01 21:09本頁(yè)面
【正文】 稽核審計(jì)總部 二 OO 一年九月二十九日 。 辦公室內(nèi)設(shè)四類崗位：經(jīng)理崗、行政秘書崗、業(yè)務(wù)管理崗、后勤支持崗。 12 —— 業(yè)務(wù)綜合管理 負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)與分析部門業(yè)務(wù)信息；安 排與組織業(yè)務(wù)會(huì)議主題；管理業(yè)務(wù)檔案。 業(yè)務(wù) 室 設(shè)三類崗位：經(jīng)理崗、稽核主管崗、稽核員崗。 業(yè)務(wù)室 業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部公司經(jīng)營(yíng)管理部門、其他分支機(jī)構(gòu)資產(chǎn)的安全性、會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料的真實(shí)性與完整性、內(nèi)部控制建立健全與遵循情況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)合法性、經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效性進(jìn)行獨(dú)立的檢查與評(píng)價(jià)。 3） 副總經(jīng)理 根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)，分管部門項(xiàng)目管理與研究及審計(jì)質(zhì)量控制 制訂部門質(zhì)量控制規(guī)劃及項(xiàng)目管理與研究工作計(jì)劃； 組織制訂部門審計(jì)程序規(guī)范、審計(jì)實(shí)務(wù)指南及審計(jì)質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)； 提名項(xiàng)目管理與研究室主任人報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)； 對(duì)項(xiàng)目管理與研究室主任進(jìn)行授權(quán)，并檢查、評(píng)價(jià)其日常工作； 11 根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)，審批項(xiàng)目管理與研究室提出的人員調(diào)配、獎(jiǎng)懲申請(qǐng)。 五、崗位設(shè)置的初步安排 （一）崗位設(shè)置概 述 根據(jù)上述組織架構(gòu)安排，我部人員的崗位可設(shè)置為以下幾個(gè)層次 總經(jīng)理崗，負(fù)責(zé)部門全面工作； 副總經(jīng)理崗 ,根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)負(fù)責(zé)部門某一方面的管理與協(xié)調(diào)工作； 室主任 (部經(jīng)理、組長(zhǎng) )崗，履行對(duì)室內(nèi)的全面管理職能； 稽核主管崗，履行業(yè)務(wù)管理與業(yè)務(wù)執(zhí)行職能； 稽核員崗，履行業(yè)務(wù)執(zhí)行職能。部門內(nèi)部亦應(yīng)體現(xiàn)以客戶為中心的思想。內(nèi)部的分工不一定要固定化為組織建制，可根據(jù)實(shí)際需要靈活調(diào)整。項(xiàng)目組織直接對(duì)總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，其人員統(tǒng)一指揮調(diào)度，不受原隸屬室節(jié)制。 IT 支持室負(fù)責(zé)部門稽核審計(jì)系統(tǒng)及 OA 系統(tǒng)的系統(tǒng)開發(fā)及日常維護(hù)，項(xiàng)目管理與研究室負(fù)責(zé)部門發(fā)展戰(zhàn)略研究、業(yè)務(wù)研究、業(yè)務(wù)支持與業(yè)務(wù)培訓(xùn)及項(xiàng)目質(zhì)量控制。 部門下設(shè)六室：辦公室、業(yè)務(wù)一室、業(yè)務(wù)二室、業(yè)務(wù)三室、 IT 支持室、項(xiàng)目管理與研究室。 三、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的整體思路 將日常研究、溝通、監(jiān)控與定期或不定期的審計(jì)稽查結(jié)合起來(lái) 建立健全全方位的溝通機(jī)制 充分授權(quán) 減少管理層次，控制管理幅度，提高管理效率 強(qiáng)化監(jiān)督 職能組織與項(xiàng)目組織相結(jié)合 四、組織 結(jié)構(gòu)基本框架 部門設(shè)總經(jīng)理一名，副總經(jīng)理四名。 稽核審計(jì)總部 二 OO 一年九月二十九日 附 :稽核審計(jì)總部組織架構(gòu)與崗位設(shè)置調(diào)整的設(shè)想（草稿 ） 8 稽核審計(jì)總部組織架構(gòu)與崗位設(shè)置調(diào)整的設(shè)想（草稿 ） 一、背景 公司合并以來(lái)，稽核審計(jì)工作取得了很多成績(jī)，但同時(shí)也面臨許多問題，突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： —— 工作成果附加值低 —— 工作效率有待進(jìn)一步提高 —— 與公司領(lǐng)導(dǎo)、公司其他經(jīng)營(yíng)管理部門及被審計(jì)單位的溝通不夠充分 —— 組織松散 —— 激勵(lì)約束機(jī) 制不暢 上述問題的存在制約了部門的發(fā)展，必須從業(yè)務(wù)流程和組織架構(gòu)等方面進(jìn)行優(yōu)化，方能保證部門進(jìn)一步發(fā)展。 部門內(nèi)部的業(yè)務(wù)交流應(yīng)經(jīng)?；?、制度化，交流形式應(yīng)多樣化。 加強(qiáng)業(yè)務(wù)研究與業(yè)務(wù)交流 研究工作應(yīng)堅(jiān)持專業(yè)分工與全員參與相結(jié)合的方針，充分發(fā)揮全體審計(jì)人員的積極性。 強(qiáng)化多層次、全方位的溝通 —— 加強(qiáng)與公司領(lǐng)導(dǎo)層的溝通 部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期或不定期與公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，匯報(bào)部門工作，聆聽領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核審計(jì)工作的意見與要求，明確部門的發(fā)展方向。原審計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)就有關(guān)內(nèi)容出具意見，并及時(shí)反饋給部門總經(jīng)理。 7 優(yōu)化作業(yè)流程與管理流程 改進(jìn)“審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書”的使用方式，與被審計(jì)單位和被審計(jì)對(duì)象加強(qiáng)溝通，同時(shí)，考慮在制度上對(duì)確認(rèn)時(shí)間作出相應(yīng)規(guī)定，若被審計(jì)單位對(duì)相 關(guān)內(nèi)容有異議，允許
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