某證券公司固定收益部流程(參考版)
2025-05-29 10:34本頁面
【正文】 x固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷流程 編號(hào)： GTJA－ FI— 01 營業(yè)部、客戶 固定收益總部營銷部 固定收益總部研究部 固定收益總部投標(biāo)部 接收信息 反饋信息 獲取中國債券網(wǎng)的發(fā)債信息 提交研究報(bào)告 投標(biāo)建議書 及意向函 匯總客戶信息 投標(biāo)策略 聯(lián)絡(luò)客戶 打印投標(biāo)成功表 打印中標(biāo)信息 是否買入 結(jié)束 否 是 形成意向書 投標(biāo) A 分配客戶額度 分析市場(chǎng)、宏觀經(jīng)濟(jì)、利率資金、客戶需求特性 客戶定單 客戶 固定證券總部營銷部 總經(jīng)理 部門財(cái)務(wù) 總裁辦公室 風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室 法律事務(wù)總部 口頭咨詢客戶 簽署分銷協(xié)議 反饋信息 向總經(jīng)理匯報(bào) 傳真件協(xié)議 (蓋部門章 ) 蓋章確認(rèn) 簽署正式協(xié)議 (一式兩份 )和合同審批單 簽字 根據(jù)豁免制度登記 登記 蓋章 合同審批單 傳真正 式協(xié)議 蓋章確認(rèn) 郵寄正 式合同 蓋章確認(rèn) 正式合同寄回 歸檔 A 歸檔 接收合同 B x固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 01 客戶 固定證券總部 營銷部 總經(jīng)理 固定證券總 部投資部 固定證券總部 財(cái)務(wù) 債券發(fā)行主體 公司財(cái)務(wù)總部 填寫付款 通知書 到款情況 審核、劃款 (承銷款 ) 發(fā)送債券 過戶指令 否 ,催款 債券過戶 列手續(xù)費(fèi) 明細(xì) 付款 傳真?zhèn)? 過戶指令 通知 劃撥手續(xù)費(fèi) 簽字、劃出 劃撥手續(xù)費(fèi) 結(jié)束 收款 收款 銀行間債券 復(fù)核 是 是 B 催款 否 是 否 ,修改 查詢過戶情況 根據(jù)協(xié)議審核劃款事項(xiàng)。有分銷單位名稱、手續(xù)費(fèi)金額、帳號(hào)等 x固定收益業(yè)務(wù) 債券投標(biāo)及分銷流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ FI— 01
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