某證券公司財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議(ppt18)-財(cái)務(wù)綜合-文庫(kù)吧資料
2024-08-26 15:44本頁(yè)面
【正文】 ，指導(dǎo)操作。 x應(yīng)該對(duì)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行分析，明確項(xiàng)目的各個(gè)階段，在合同中，明確按階段向客戶收取項(xiàng)目費(fèi)用的方案。 8. 實(shí)施階段式服務(wù)，分階段收取項(xiàng)目費(fèi)用，強(qiáng)化項(xiàng)目管理和客戶管理來降低財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。 為了控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)質(zhì)量，投資銀行子公司的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)人員在形成并送交相關(guān)的協(xié)議、合同、交付品前，都必須經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)顧問部負(fù)責(zé)人、法律事務(wù)部（母公司法律事務(wù)部代行）、風(fēng)險(xiǎn)管理部（針對(duì)未獲豁免的文件）、內(nèi)核部、子公司總裁級(jí)領(lǐng)導(dǎo)等之間一道或多道的審核，具體審核環(huán)節(jié)視情況而定。將單純的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)升級(jí)為全面的管理咨詢服務(wù)，這種升級(jí)能有效的提升客戶的價(jià)值。因此，公司必須不斷改善企業(yè)經(jīng)營(yíng)，重視企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)部流程，提高管理效率和持續(xù)發(fā)展能力，以此來提高公司的價(jià)值。 7. 在為客戶提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的同時(shí)，提供管理咨詢服務(wù)。但其中未經(jīng)審核的中間文檔不應(yīng)進(jìn)入數(shù)據(jù)庫(kù)，基礎(chǔ)性研究成果（如行業(yè)研究、宏觀經(jīng)濟(jì)研究等）可以存放在研究資料庫(kù)中，以自動(dòng)鏈接方式導(dǎo)入客戶資料信息系統(tǒng)即可。 未來的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程中，都將要求所有與客戶相關(guān)的直接資料必須歸檔進(jìn)入整個(gè) x集團(tuán)統(tǒng)一的客戶信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)中去。 應(yīng)基本按照客戶開發(fā)、項(xiàng)目立項(xiàng)、合同簽訂、材料上報(bào)、實(shí)施方案、項(xiàng)目實(shí)施、回訪等程序來劃分具體流程。投資銀行子公司財(cái)務(wù)顧問部利用深化加工后的理論研究作為自身的競(jìng)爭(zhēng)能力，結(jié)合項(xiàng)目形成具體的工作方法。 x財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) 流程改進(jìn)建議概述 編號(hào)： GTJA－ MA 4. 投資銀行子公司產(chǎn)品開發(fā)部與母公司研究所建立基礎(chǔ)理論研究成果共享的機(jī)制，并將母公司研究所的成果細(xì)化、深化，使之能夠滿足機(jī)構(gòu)客戶的需求。 3. 在未來的 x投資銀行子公司中，研究開發(fā)功能是由母公司的研究所與投資銀行子公司的產(chǎn)品開發(fā)部共同完成的。在銷售與客戶關(guān)系管理功能上， 181家重點(diǎn)客戶由營(yíng)銷總部下設(shè)的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負(fù)責(zé)，其他機(jī)構(gòu)客戶由投資銀行子公司下屬的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。 2. 在未來的 x投資銀行子公司中，營(yíng)銷功能是與母公司的營(yíng)銷總部共同完成的。投資銀行子公司下設(shè)的管理部門有：財(cái)務(wù)部、綜合管理部與風(fēng)險(xiǎn)管理部；下設(shè)的業(yè)務(wù)支持部門有：產(chǎn)品開發(fā)部與內(nèi)核部；下設(shè)的業(yè)務(wù)部門有：財(cái)務(wù)顧問部與企業(yè)融資部；其中，財(cái)務(wù)顧問部主要為企業(yè)提供以下服務(wù)：項(xiàng)目融資與投資顧問；收購(gòu)和反收購(gòu)策劃，以及購(gòu)并衍生業(yè)務(wù)券類資產(chǎn)的管理與運(yùn)作；發(fā)展戰(zhàn)略，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組顧問；買殼上市、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者；期權(quán)設(shè)計(jì)等。這兩個(gè)流程基本完整地反映了當(dāng)前收購(gòu)兼并總部財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，基于管理過程中提高運(yùn)作效率、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制、降低運(yùn)營(yíng)成本以及符合有關(guān)法律規(guī)定的考慮，我們對(duì)現(xiàn)有流程提出以下整體改進(jìn)建議： 1. 未來流程改進(jìn)建議是建立在企業(yè)融資總部與收購(gòu)兼并總部整合成為投資銀行類子公司的基礎(chǔ)之上的。財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)主要是指 x收購(gòu)兼并總部作為財(cái)務(wù)顧問 ， 幫助企業(yè)根據(jù)股權(quán)變更的需要，進(jìn)行資產(chǎn)重組活動(dòng)。 x財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)現(xiàn)有主要業(yè)務(wù)流程 2份，分別是資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問流程和股權(quán)管理流程。 建立投資銀行子公司能夠真正有助于實(shí)現(xiàn) “ 大投行 ” 理念，強(qiáng)化投資銀行在融資業(yè)務(wù)上的核心競(jìng)爭(zhēng)能力。企業(yè)融資部主要從事：境內(nèi)企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)融資（包括 B股）業(yè)務(wù)及股權(quán)衍生產(chǎn)品的開發(fā)；為境內(nèi)企業(yè)股份制改制及股權(quán)融資提供相關(guān)的輔導(dǎo)和財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；負(fù)責(zé)基金的承銷等。 在市場(chǎng)推廣功能上，公司層面的整體市場(chǎng)推廣活動(dòng)由營(yíng)銷總部負(fù)責(zé)，投資銀行專業(yè)層面的市場(chǎng)推廣活動(dòng)由投資銀行子公司下屬的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。在服務(wù)功能上， 由投資銀行子公司下屬的業(yè)務(wù)部門全權(quán)負(fù)責(zé)，無論客戶是否屬于 181家重點(diǎn)客戶。 母公司研究所從事的基礎(chǔ)理論研究，可以通過日常的溝通機(jī)制與投資銀行子公司產(chǎn)品開發(fā)部進(jìn)行共享，母公司業(yè)務(wù)部門的產(chǎn)品開發(fā)研究成果應(yīng)根據(jù)具體的情況區(qū)別處理，非保密要求的分析與研究結(jié)果可以通過溝通的形式與子公司研究部門共享；涉及對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的未來趨勢(shì)進(jìn)行判斷的信息應(yīng)嚴(yán)格按照防火墻制度的有關(guān)要求執(zhí)行。 投資銀行子公司財(cái)務(wù)顧問部基于收購(gòu)、兼并、資產(chǎn)重組等主題需要母公司研究所協(xié)助分析的，可由投資銀行子公司產(chǎn)品開發(fā)部在年初根據(jù)各部門的業(yè)務(wù)計(jì)劃進(jìn)行匯總估計(jì)，統(tǒng)一向母公司研究所提交當(dāng)年科研支持申請(qǐng)，以協(xié)助這些業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。 5. 建議投資銀行子公司企業(yè)融資部未來按照業(yè)務(wù)功能劃分流程，而不必按照業(yè)務(wù)品種進(jìn)行劃分。 6. 投資銀行子公司客戶資料的統(tǒng)一管理與整合。投資銀行子公司的財(cái)務(wù)顧問部業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)存放資料，這些直接資料一般包括：走訪記錄、項(xiàng)目建議書
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