某證券公司監(jiān)事會(huì)辦公室及紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議(ppt14)-流程管理-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)監(jiān)事會(huì)的指示和要求開(kāi)展工作。監(jiān)事會(huì)辦公室向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)，并向其報(bào)告。目前監(jiān)事會(huì)辦公室日常的主要職責(zé)是與董事會(huì)、總裁辦、黨委溝通協(xié)調(diào)，同時(shí)還根據(jù)。監(jiān)事會(huì)年度工作計(jì)劃的安排，組織開(kāi)展調(diào)研工作?；趯?duì)現(xiàn)有流程的分析以及與先進(jìn)的監(jiān)事會(huì)工作的比較，現(xiàn)給出對(duì)。為了保證監(jiān)事能夠有效運(yùn)用監(jiān)督權(quán)力，監(jiān)事。會(huì)辦公室將為監(jiān)事提供盡可能完整的信息輸入，幫助他們做出決策。，財(cái)務(wù)總部的月度核算報(bào)表和季度管理報(bào)告應(yīng)當(dāng)抄送監(jiān)事會(huì)辦公室。公室人員列席或不列席會(huì)議。如在調(diào)研工作中，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題嫌疑，應(yīng)當(dāng)指派某位監(jiān)事在稽核審。監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則規(guī)定監(jiān)事會(huì)每半。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮監(jiān)督機(jī)制，除了按。券業(yè)、金融業(yè)以及上市公司監(jiān)事會(huì)交流，監(jiān)事必須經(jīng)常性的審閱監(jiān)事會(huì)辦公室準(zhǔn)。不必強(qiáng)求股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)同。在會(huì)議召開(kāi)時(shí)，邀請(qǐng)與監(jiān)事會(huì)工作密切
【正文】 審情況 其他部門初核 / 初審情況 初核 /初審報(bào)告 初核 /初審違 規(guī)違紀(jì)行為 線索登記表 審核，是否立案 是 參加違規(guī)違紀(jì) 處理程序 否 是 審核，是否進(jìn) 行初核 /初審 審核，是否同意 是 否，修改 是否需信訪監(jiān)督 是否需反饋上級(jí) 部門或來(lái)信人 情況反饋 是 存檔 否 否 紀(jì)辦 /監(jiān)察室信訪工作人員 其他進(jìn)行初核/初審的部門 紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任 公司分管領(lǐng)導(dǎo) 被反映人 x紀(jì)檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 信訪處理流程 編號(hào)： GTJA－ SO— 04 1 1 2 2 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 由“紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 ? 過(guò)分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。 2 ? 由“紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)并同時(shí)參照《 x員工違規(guī)違紀(jì)處理辦法（試行） 》進(jìn)行判斷。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 ? 過(guò)分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。 ? 這兩個(gè)審核步驟可以與“信訪處理流程”中“初核 /初審報(bào)告”的審核合并，以提高工作效率。 ? 該流程不在本項(xiàng)目范圍內(nèi)，改進(jìn)建議僅供參考。 x紀(jì)檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 信訪處理流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ SO— 04 申訴人 紀(jì)辦 /監(jiān)察室經(jīng)辦人員 紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任 公司分管領(lǐng)導(dǎo) 申訴書(shū) 復(fù)審、復(fù)核 復(fù)審、復(fù)核報(bào)告 審核，是否同意 審核，是否同意 否，修改 否，修改 是 是 復(fù)審、復(fù)核決定書(shū) 送達(dá)回證 復(fù)審、復(fù)核案 件登記表 簽收送達(dá)回證 審核，是否同意 否，修改 存檔 是 x紀(jì)檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 員工申訴處理流程 編號(hào)： GTJA－ SO— 05 1 1 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 由“紀(jì)辦 /監(jiān)察室主任”和“公司分管領(lǐng)導(dǎo)”分別根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)并同時(shí)參照《 x員工違規(guī)違紀(jì)處理程序（試行） 》進(jìn)行判斷。 ? 根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)扁平化原則，這兩個(gè)審核步驟可以合并，以提高工作效率。 ? 過(guò)分依賴工作經(jīng)驗(yàn)，會(huì)受到個(gè)人感情因素的影響。 ? 該流程不在本項(xiàng)目范圍內(nèi)，改進(jìn)建議僅供參考。 x紀(jì)檢監(jiān)察管理業(yè)務(wù) 員工申訴處理流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ SO— 05
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