某證券公司監(jiān)事會辦公室及紀檢監(jiān)察業(yè)務流程改進建議(ppt14)-流程管理(編輯修改稿)
2025-09-22 15:07 本頁面
【文章內容簡介】 出通知 調研通知 監(jiān)事反饋修改意見和參加調研意向 完善實 施方案 通知有 關方面 正式通知參與調研活動 聯(lián)系配 合事項 匯報材料 正式開展調研 調研報告初稿 修改報告初稿 公司分管領導審閱 定報告初稿 征求修改意見 征求修改意見 調研報告定稿 歸檔 督辦、落實 正副董事長、總裁等領導參閱 監(jiān)督 檢查 參閱并落實建議意見 監(jiān)事會辦公室 公司領導 監(jiān)事 內部配合單位 1 2 x監(jiān)事會管理業(yè)務 監(jiān)事會調研工作流程 編號： GTJA－ SO— 02 3 3 4 5 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 需要分管領導進行協(xié)調，通知被調研部門配合工作。 ? 在制定年度工作計劃時，監(jiān)事會辦公室應通知被調研部門，告訴他們今年要開展調研工作，請他們在自己的工作計劃中，對配合調研工作進行適當?shù)目紤]。這樣，配合調研的部門可以做更充分的準備。如果配合調研的部門需要得到主管領導的幫助或支持，應該由這些配合部門與自己的主管領導溝通。 2 ? 遞送給配合調研部門的公司分管領導參閱。 ? 這一步可以省略，因為最終調研報告將提交給各位領導參閱。 ? 配合調研部門應該在和自己的分管領導取得充分溝通后，形成一致的意見給監(jiān)事會調研組。 3 ? 參與調研的監(jiān)事以及配合調研的部門分別提出各自的意見和支持材料。 ? 如果配合調研的部門與參與調研的監(jiān)事意見不統(tǒng)一，配合調研部門的意見不應該影響監(jiān)事作出獨立判斷，監(jiān)事調研的依據(jù)是客觀事實，而不是他人的意見。監(jiān)事在最終調研報告中，應當注明，配合調研的部門基于何種事實而持有何種觀點。 4 ? 監(jiān)事會辦公室定稿。 ? 調研報告應由主要參與調研的監(jiān)事獨立定稿。 5 ? 監(jiān)事執(zhí)行監(jiān)督職能。 ? 對于調研報告中，發(fā)現(xiàn)重大問題嫌疑的，監(jiān)事會應當指定一位監(jiān)事通過稽核審計總部進行密切監(jiān)控。 ? 監(jiān)事會辦公室的調研分析應該不僅僅局限于公司內部。應該在充分關注行業(yè)動態(tài)、法律動態(tài)（主要是公司法和證券法）、政策動態(tài)的基礎上，對法人治理結構進行研究，協(xié)助公司完善法人治理結構。 ? 監(jiān)事會主席兼任紀委副書記，紀委副書記向黨委書記（兼任公司副董事長）和黨委副書記（兼任公司總裁）匯報。因此監(jiān)事會工作的獨立性難以保證。 x監(jiān)事會管理業(yè)務 監(jiān)事會調研工作流程（續(xù)） 編號： GTJA－ SO— 02 紀辦 /監(jiān)察室經辦人員 受理 參照信訪處理 程序（類似） 立案審批報告 審核，是否同意 否，修改 是 立案案件登記表 根據(jù)案件情況由 相關部門調查 本部門調查 其他部門 調查情況 錯誤事實確認書 調查報告 公司分管領導 被調查人
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