某證券公司監(jiān)事會(huì)辦公室及紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)流程改進(jìn)建議(ppt14)-流程管理(編輯修改稿)
2025-09-22 15:07 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 出通知 調(diào)研通知 監(jiān)事反饋修改意見(jiàn)和參加調(diào)研意向 完善實(shí) 施方案 通知有 關(guān)方面 正式通知參與調(diào)研活動(dòng) 聯(lián)系配 合事項(xiàng) 匯報(bào)材料 正式開(kāi)展調(diào)研 調(diào)研報(bào)告初稿 修改報(bào)告初稿 公司分管領(lǐng)導(dǎo)審閱 定報(bào)告初稿 征求修改意見(jiàn) 征求修改意見(jiàn) 調(diào)研報(bào)告定稿 歸檔 督辦、落實(shí) 正副董事長(zhǎng)、總裁等領(lǐng)導(dǎo)參閱 監(jiān)督 檢查 參閱并落實(shí)建議意見(jiàn) 監(jiān)事會(huì)辦公室 公司領(lǐng)導(dǎo) 監(jiān)事 內(nèi)部配合單位 1 2 x監(jiān)事會(huì)管理業(yè)務(wù) 監(jiān)事會(huì)調(diào)研工作流程 編號(hào)： GTJA－ SO— 02 3 3 4 5 序號(hào) 業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀 流程改進(jìn)建議 1 ? 需要分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行協(xié)調(diào)，通知被調(diào)研部門配合工作。 ? 在制定年度工作計(jì)劃時(shí)，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)通知被調(diào)研部門，告訴他們今年要開(kāi)展調(diào)研工作，請(qǐng)他們?cè)谧约旱墓ぷ饔?jì)劃中，對(duì)配合調(diào)研工作進(jìn)行適當(dāng)?shù)目紤]。這樣，配合調(diào)研的部門可以做更充分的準(zhǔn)備。如果配合調(diào)研的部門需要得到主管領(lǐng)導(dǎo)的幫助或支持，應(yīng)該由這些配合部門與自己的主管領(lǐng)導(dǎo)溝通。 2 ? 遞送給配合調(diào)研部門的公司分管領(lǐng)導(dǎo)參閱。 ? 這一步可以省略，因?yàn)樽罱K調(diào)研報(bào)告將提交給各位領(lǐng)導(dǎo)參閱。 ? 配合調(diào)研部門應(yīng)該在和自己的分管領(lǐng)導(dǎo)取得充分溝通后，形成一致的意見(jiàn)給監(jiān)事會(huì)調(diào)研組。 3 ? 參與調(diào)研的監(jiān)事以及配合調(diào)研的部門分別提出各自的意見(jiàn)和支持材料。 ? 如果配合調(diào)研的部門與參與調(diào)研的監(jiān)事意見(jiàn)不統(tǒng)一，配合調(diào)研部門的意見(jiàn)不應(yīng)該影響監(jiān)事作出獨(dú)立判斷，監(jiān)事調(diào)研的依據(jù)是客觀事實(shí)，而不是他人的意見(jiàn)。監(jiān)事在最終調(diào)研報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)注明，配合調(diào)研的部門基于何種事實(shí)而持有何種觀點(diǎn)。 4 ? 監(jiān)事會(huì)辦公室定稿。 ? 調(diào)研報(bào)告應(yīng)由主要參與調(diào)研的監(jiān)事獨(dú)立定稿。 5 ? 監(jiān)事執(zhí)行監(jiān)督職能。 ? 對(duì)于調(diào)研報(bào)告中，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題嫌疑的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一位監(jiān)事通過(guò)稽核審計(jì)總部進(jìn)行密切監(jiān)控。 ? 監(jiān)事會(huì)辦公室的調(diào)研分析應(yīng)該不僅僅局限于公司內(nèi)部。應(yīng)該在充分關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)、法律動(dòng)態(tài)（主要是公司法和證券法）、政策動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上，對(duì)法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，協(xié)助公司完善法人治理結(jié)構(gòu)。 ? 監(jiān)事會(huì)主席兼任紀(jì)委副書(shū)記，紀(jì)委副書(shū)記向黨委書(shū)記（兼任公司副董事長(zhǎng)）和黨委副書(shū)記（兼任公司總裁）匯報(bào)。因此監(jiān)事會(huì)工作的獨(dú)立性難以保證。 x監(jiān)事會(huì)管理業(yè)務(wù) 監(jiān)事會(huì)調(diào)研工作流程（續(xù)） 編號(hào)： GTJA－ SO— 02 紀(jì)辦 /監(jiān)察室經(jīng)辦人員 受理 參照信訪處理 程序（類似） 立案審批報(bào)告 審核，是否同意 否，修改 是 立案案件登記表 根據(jù)案件情況由 相關(guān)部門調(diào)查 本部門調(diào)查 其他部門 調(diào)查情況 錯(cuò)誤事實(shí)確認(rèn)書(shū) 調(diào)查報(bào)告 公司分管領(lǐng)導(dǎo) 被調(diào)查人
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