某證券公司固定收益部流程(編輯修改稿)
2025-07-08 10:34 本頁面
【文章內容簡介】 參見債券 分銷流程 提交研究報告 提交研究報告 修改年度計劃 審批 發(fā)行方案、路演 簽定承銷協(xié)議 審核 審核 審核 審核 否，修改 否，修改 否，修改 否，修改 是 是 是 是 進行投資項目選擇 參見課題 研究流程 參見課題 研究流程 參見課題 研究流程 是 否，修改 x固定收益業(yè)務 企業(yè)債券融資流程 編號： GTJA－ FI— 03 固定收益財務部 固定收益投資部 部門決策委員會、副總 總經(jīng)理 分管副總裁 提出年度計劃 批復 ,下達指標 否，修改 是 指定收益標準 提出動議 ,選擇品種 審核、確定 是 否，修改 制定 操作方案 基金經(jīng)理下指令操作 內部風控 交易 清算(清算人員 ) 形成報表(日、周、月報表 ) 查看報表(日、周、月報表 查看報表(日、周、月報表 ) 結束 投資規(guī)模、風險挖掘 品種選擇合規(guī)、規(guī)模，投資方向及預計收益 x固定收益業(yè)務 證券自營投資流程 編號： GTJA－ FI— 04 營業(yè)部、客戶 固定收益營銷部 固定收益投資部 總經(jīng)理 公司法律部 公司風控辦 固定收益財務部 提出需求 簽署理財協(xié)議(草案 ) 提出年度計劃、預測 批復 ,下達指標 否，修改 是 審核協(xié)議條款、是否接單 否 結束 擬訂正式合同 審閱、批復 審閱、批復 審閱、批復 是 是 是 否，修改 否，修改 否，修改 簽署正式合同 歸檔 固定收益投資委員會 授權基金經(jīng)理管理 專戶操作管理 帳戶開戶、交易 是否部門客戶 帳戶開戶、交易 否 是 清算、形成報表 監(jiān)控
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