【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 錄音； 通過(guò)交易系統(tǒng)下達(dá)的交易指令必須以電子化方式記錄，書面指令則以書面形式保存； 交易指令必須明確股票的名稱、交易數(shù)量、交易價(jià)格范圍、有效期限等內(nèi)容； 交易員無(wú)權(quán)修改交易指令，但應(yīng)根 據(jù)市場(chǎng)情況隨時(shí)向基金經(jīng)理通報(bào)交易指令的執(zhí)行情況及對(duì)該項(xiàng)交易的判斷和科學(xué)合理的修改建議，以便基金經(jīng)理及時(shí)調(diào)整交易策略； 基金經(jīng)理可以根據(jù)市場(chǎng)變化情況而修改指令、撤銷指令或刪除指令； 對(duì)于違反《證券法》等法律法規(guī)、投資決策委員會(huì)決議和公司投資管理制度的交易指令，交易管理部必須拒絕執(zhí)行，及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并即時(shí)知會(huì)該基金經(jīng)理； 各基金經(jīng)理對(duì)同一品種同一時(shí)間發(fā)出方向相反的交易指令時(shí)，交 中國(guó)最大的管理資源中心 第 10 頁(yè) 共 24 頁(yè) 易管理部應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)行指令，即時(shí)知會(huì)相關(guān)基金經(jīng)理，并向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，經(jīng)協(xié)調(diào)后執(zhí)行； 1 如基金經(jīng)理指令不明確、不規(guī)范，交易管理部不得執(zhí)行 該指令，并即時(shí)知會(huì)基金經(jīng)理，以便基金經(jīng)理及時(shí)修正； 1 交易管理部配合風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)操作進(jìn)程進(jìn)行日常監(jiān)控，控制交易風(fēng)險(xiǎn)； 1 若是書面形式的交易指令和交易結(jié)果反饋報(bào)告，基金經(jīng)理、交易總監(jiān)和交易員應(yīng)妥善保管至少 5 年，并在調(diào)動(dòng)單位時(shí)完整移交給下一任人員。 二、交易計(jì)劃（見(jiàn)附件四） 對(duì)于交易期限在一周以上、交易金額在 20xx 萬(wàn)元以上以及重點(diǎn)投資的股票的交易指令，基金經(jīng)理可同交易總監(jiān)協(xié)商，指定專一交易員執(zhí)行該交易指令，交易員應(yīng)制定初步的交易計(jì)劃； 交易總監(jiān)對(duì)交易員制定的交易計(jì)劃進(jìn)行初步審查，若該計(jì)劃保密性不強(qiáng)還可組織全體交易員進(jìn)行討論； 交易員將交易總監(jiān)認(rèn)同的交易計(jì)劃遞送給相應(yīng)的基金經(jīng)理確認(rèn)后簽字； 交易員執(zhí)行交易計(jì)劃完成交易任務(wù)； 交易總監(jiān)監(jiān)督交易計(jì)劃的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)基金經(jīng)理之間同一只股票交易計(jì)劃的執(zhí)行，并與基金經(jīng)理保持及時(shí)的溝通； 交易計(jì)劃的修改必須經(jīng)交易總監(jiān)和基金經(jīng)理同意，遇到以下情況交 中國(guó)最大的管理資源中心 第 11 頁(yè) 共 24 頁(yè) 易員可提出修改交易計(jì)劃的建議： （ 1） 因市場(chǎng)情況變化交易計(jì)劃無(wú)法執(zhí)行； （ 2） 繼續(xù)執(zhí)行原來(lái)的交易計(jì)劃對(duì)投資不利； （ 3） 投資決策委員會(huì)、基金經(jīng)理和交易總監(jiān)確認(rèn)原交易計(jì)劃應(yīng)當(dāng)修改； 交易計(jì)劃完成后交易員對(duì)整個(gè)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，基 金經(jīng)理對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行合理的評(píng)價(jià)； 交易計(jì)劃實(shí)施完成以后以電子文檔形式保存在交易管理系統(tǒng)中，公司領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理和交易總監(jiān)可調(diào)閱，但任何人無(wú)權(quán)修改。 三、交易協(xié)調(diào) 基金經(jīng)理之間對(duì)同一股票的投資由總監(jiān)負(fù)責(zé)，交易執(zhí)行由交易總監(jiān)協(xié)調(diào)； 交易員因故不能執(zhí)行交易指令時(shí)，必須提前告知交易總監(jiān)和基金經(jīng)理，由交易總監(jiān)安排其他交易員代為執(zhí)行交易指令，并通知交易系統(tǒng)管理員修改相關(guān)的交易權(quán)限。 四 、交易差錯(cuò)處理辦法 交易差錯(cuò)是指在交易過(guò)程中一切與有關(guān)法律、法規(guī)及公司制度和交易指令相矛盾的交易行為； 交易差錯(cuò)主要是指交 易指令執(zhí)行差錯(cuò)，是指交易員在執(zhí)行指令時(shí)未嚴(yán)格按指令要求執(zhí)行而產(chǎn)生的差錯(cuò)； 對(duì)于交易指令執(zhí)行差錯(cuò)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)交易員應(yīng)立即停止執(zhí)行，并就已執(zhí)行情況報(bào)交易總監(jiān)，交易總監(jiān)視差錯(cuò)程度予以處理； 中國(guó)最大的管理資源中心 第 12 頁(yè) 共 24 頁(yè) 所有交易差錯(cuò)必須由交易管理部及相關(guān)當(dāng)事人當(dāng)日出具書面材料，并報(bào)基金經(jīng)理和分管領(lǐng)導(dǎo)； 對(duì)已經(jīng)形成的交易差錯(cuò)，交易管理部根據(jù)部門總監(jiān)處理意見(jiàn)予以處理； 對(duì)于當(dāng)事人的處理，由部門總監(jiān)決定，對(duì)公司的投資造成重大損失者報(bào)公司總部處理。 五、業(yè)務(wù)例會(huì) 會(huì)議由基金經(jīng)理和交易總監(jiān)、交易員參加，公司領(lǐng)導(dǎo)等有關(guān)人員可列席會(huì)議； 會(huì)議定期或不定期召 開(kāi)，時(shí)間為下午 3:30； 會(huì)議內(nèi)容主要有： （ 1） 會(huì)議只涉及非保密交易內(nèi)容。 （ 2） 交易員回顧期間市場(chǎng)的走勢(shì)，總結(jié)期間的交易情況； （ 3） 交易員對(duì)個(gè)股操作或投資組合提出建議，對(duì)后市走勢(shì)提出看法； （ 4） 交易管理部總結(jié)部門的交易情況； （ 5） 基金經(jīng)理對(duì)交易員期間的操作得失發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)下一步操作提出建議； （ 6） 其它內(nèi)容。 六、交易室管理規(guī)定 交易室是公司進(jìn)行證券買賣的場(chǎng)所，必須保證公司交易安全、高效、順暢運(yùn)行； 交易室屬公司一級(jí)保密區(qū)，未經(jīng)授權(quán)，任何人不得以任何借口進(jìn)入； 中國(guó)最大的管理資源中心 第 13 頁(yè) 共 24 頁(yè) 交易時(shí)間內(nèi)，原則上只允許交易管理部人員進(jìn)入交易室； 交易時(shí)間內(nèi)，經(jīng)部門總監(jiān)批準(zhǔn)，其他人員由于工作需要允許進(jìn)入交易室； 交易時(shí)間內(nèi)，交易員因故離崗，必須先退出交易系統(tǒng)； 交易時(shí)間內(nèi)，交易員嚴(yán)禁串崗，嚴(yán)禁在電腦上做任何與交易無(wú)關(guān)的操作； 交易過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)與電腦系統(tǒng)有關(guān)的故障，交易員應(yīng)保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，并及時(shí)通知電腦技術(shù)人員予以解決，并向交易總監(jiān)匯報(bào)； 在交易時(shí)間內(nèi)，非交易人員履行完工作職責(zé)后，不得在交易室逗留； 任何人員未經(jīng)允許，不得查看與自己工作無(wú)關(guān)的資料信息； 任何人員未經(jīng)允許不得將交易室設(shè)施及有關(guān)資料帶出交易室； 1 非交易人員進(jìn)入交易室，須做記錄。 第四章 績(jī)效考核 交易管理部的績(jī)效考核主要是對(duì)交易總監(jiān)、交易員和電腦技術(shù)人員的考核，包括各人員的上一級(jí)主管對(duì)其業(yè)務(wù)的考評(píng)、各相關(guān)業(yè)務(wù)部的交叉互評(píng)以及部門總監(jiān)的考評(píng)，考評(píng)每月進(jìn)行， 60 分為及格標(biāo)準(zhǔn)， 75 以上為良好， 85分以上為優(yōu)異。 一、交易總監(jiān)績(jī)效考核 業(yè)務(wù)考評(píng)（總分 70 分） 考核標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定： （ 1） 風(fēng)險(xiǎn)控制能力和合理化建議（ 30 分） 主要是指其業(yè)務(wù)能力，即根據(jù)國(guó)際國(guó)內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策等的研究對(duì)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的中長(zhǎng)期走勢(shì)的綜合判斷，是否及時(shí)向基金經(jīng)理 和分管領(lǐng)導(dǎo)預(yù)警系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 （ 2） 電腦系統(tǒng)的故障率（ 15 分） 交易總監(jiān)應(yīng)經(jīng)常敦促電腦技術(shù)人員對(duì)部門的各系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，特別 中國(guó)最大的管理資源中心 第 14 頁(yè) 共