某證券公司固定收益總部優(yōu)化業(yè)務流程方案(編輯修改稿)
2025-08-18 19:15 本頁面
【文章內容簡介】 金、重要憑證和業(yè)務用章等接觸的重要崗位實行雙人負責制度。 第 三 部分： 固定收益證券 工作程序 一 、 固定 收 益 證券 營 銷 （ 一 ） 固定 收益 證券 銷售、清算工作 銷售前 ? 向客戶推薦債券，爭取客戶訂單； ? 簽約儀式的準備； ? 刊登公告、廣告宣傳； ? 營業(yè)部銷售準備工作落實； ? 安排債券的提取（實物券或托管憑單）。 銷售中 ? 每日統(tǒng)計銷售進展情況； ? 債券銷售款項的到帳查詢與對帳； ? 及時調整營業(yè)部債券銷售額度 ； ? 與直銷客戶簽署合同。 銷售后 ? 資金與債券清算； ? 將債券承銷款項劃入發(fā)行體指定帳戶，作銷售總結 。 （ 二 ） 固定 收益 證券 付息、兌付 工作 ? 在債務融資部落實付息、兌付資金； ? 下發(fā)付息、兌付方案； ? 付息、兌付資金的清算、對帳 。 （ 三 ） 銀行間債券市場國債、金融債的投標、銷售工作 投標前 ? 撰寫投資價值分析報告； ? 開發(fā)客戶，爭取客戶訂單； ? 制定投標方案。 投標時 根據投資方案進場投標，并及時做好與固定收益證券總部投資部的相應協(xié)調工作。 中標后 ? 落實銷售，按規(guī)定時間將承銷資金劃入發(fā)行人指定帳戶； ? 將債券過戶至客戶指定帳戶。 （ 四 ） 理財業(yè)務 ? 開發(fā)理財客戶，為客戶提供理財建議書； ? 簽訂理財協(xié)議書； ? 理財資金收益的動態(tài)管理； ? 定 期與客戶聯絡，提供委托理財資產管理報告； ? 到期與客戶確認投資收益分配，將客戶資金按時劃入客戶指定帳戶。 二 、 企業(yè)債券業(yè)務 發(fā) 行 流程 （ 一 ） 項目的選擇與培養(yǎng) 由各業(yè)務組根據“企業(yè)項目選擇標準”進行項目的初選，在完成前期調研后，向債務融資部提交立項建議書，由債務融資部業(yè)務董事會議討論，并決定。經討論通過的項目由指定的業(yè)務組負責項目的培養(yǎng)和開發(fā)。 （ 二 ） 項目的開發(fā) 業(yè)務組根據項目進度，在債務融資部部門總經理的統(tǒng)一安排下，對目標企業(yè)進行債務融資知識培訓、協(xié)助企業(yè)進行擬投資項目的選擇、組織制作申報材料。在 正式上報申報材料前，由債務融資部部門總經理牽頭，以業(yè)務董事會議的形式對發(fā)行方案進行討論、修訂，對申報材料進行全面復核。并將復核后的意見及全套申報材料報部門總經理、公司法律辦、風控辦作進一步審核。在經過上述部門會簽、認可后，由項目組負責進行材料的申報。 進入發(fā)售環(huán)節(jié)后，項目開發(fā)組與部門營銷組進行有關事宜的接洽，配合開展債券的宣傳與銷售工作。 在債券融資程序全部完成后，項目開發(fā)組在十日內完成“ XX 項目綜合報告”，提交部門負責人，并存檔備案。 （ 三 ） 客戶的維護 客戶的維護主要包括日常維護和專項維護。日常維護工作由項 目
公司管理相關推薦
鄂ICP備17016276號-1