某證券公司固定收益總部?jī)?yōu)化業(yè)務(wù)流程方案(編輯修改稿)
2025-08-18 19:15 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 金、重要憑證和業(yè)務(wù)用章等接觸的重要崗位實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制度。 第 三 部分： 固定收益證券 工作程序 一 、 固定 收 益 證券 營(yíng) 銷 （ 一 ） 固定 收益 證券 銷售、清算工作 銷售前 ? 向客戶推薦債券，爭(zhēng)取客戶訂單； ? 簽約儀式的準(zhǔn)備； ? 刊登公告、廣告宣傳； ? 營(yíng)業(yè)部銷售準(zhǔn)備工作落實(shí)； ? 安排債券的提?。▽?shí)物券或托管憑單）。 銷售中 ? 每日統(tǒng)計(jì)銷售進(jìn)展情況； ? 債券銷售款項(xiàng)的到帳查詢與對(duì)帳； ? 及時(shí)調(diào)整營(yíng)業(yè)部債券銷售額度 ； ? 與直銷客戶簽署合同。 銷售后 ? 資金與債券清算； ? 將債券承銷款項(xiàng)劃入發(fā)行體指定帳戶，作銷售總結(jié) 。 （ 二 ） 固定 收益 證券 付息、兌付 工作 ? 在債務(wù)融資部落實(shí)付息、兌付資金； ? 下發(fā)付息、兌付方案； ? 付息、兌付資金的清算、對(duì)帳 。 （ 三 ） 銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債、金融債的投標(biāo)、銷售工作 投標(biāo)前 ? 撰寫投資價(jià)值分析報(bào)告； ? 開發(fā)客戶，爭(zhēng)取客戶訂單； ? 制定投標(biāo)方案。 投標(biāo)時(shí) 根據(jù)投資方案進(jìn)場(chǎng)投標(biāo)，并及時(shí)做好與固定收益證券總部投資部的相應(yīng)協(xié)調(diào)工作。 中標(biāo)后 ? 落實(shí)銷售，按規(guī)定時(shí)間將承銷資金劃入發(fā)行人指定帳戶； ? 將債券過戶至客戶指定帳戶。 （ 四 ） 理財(cái)業(yè)務(wù) ? 開發(fā)理財(cái)客戶，為客戶提供理財(cái)建議書； ? 簽訂理財(cái)協(xié)議書； ? 理財(cái)資金收益的動(dòng)態(tài)管理； ? 定 期與客戶聯(lián)絡(luò)，提供委托理財(cái)資產(chǎn)管理報(bào)告； ? 到期與客戶確認(rèn)投資收益分配，將客戶資金按時(shí)劃入客戶指定帳戶。 二 、 企業(yè)債券業(yè)務(wù) 發(fā) 行 流程 （ 一 ） 項(xiàng)目的選擇與培養(yǎng) 由各業(yè)務(wù)組根據(jù)“企業(yè)項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行項(xiàng)目的初選，在完成前期調(diào)研后，向債務(wù)融資部提交立項(xiàng)建議書，由債務(wù)融資部業(yè)務(wù)董事會(huì)議討論，并決定。經(jīng)討論通過的項(xiàng)目由指定的業(yè)務(wù)組負(fù)責(zé)項(xiàng)目的培養(yǎng)和開發(fā)。 （ 二 ） 項(xiàng)目的開發(fā) 業(yè)務(wù)組根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度，在債務(wù)融資部部門總經(jīng)理的統(tǒng)一安排下，對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行債務(wù)融資知識(shí)培訓(xùn)、協(xié)助企業(yè)進(jìn)行擬投資項(xiàng)目的選擇、組織制作申報(bào)材料。在 正式上報(bào)申報(bào)材料前，由債務(wù)融資部部門總經(jīng)理牽頭，以業(yè)務(wù)董事會(huì)議的形式對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行討論、修訂，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行全面復(fù)核。并將復(fù)核后的意見及全套申報(bào)材料報(bào)部門總經(jīng)理、公司法律辦、風(fēng)控辦作進(jìn)一步審核。在經(jīng)過上述部門會(huì)簽、認(rèn)可后，由項(xiàng)目組負(fù)責(zé)進(jìn)行材料的申報(bào)。 進(jìn)入發(fā)售環(huán)節(jié)后，項(xiàng)目開發(fā)組與部門營(yíng)銷組進(jìn)行有關(guān)事宜的接洽，配合開展債券的宣傳與銷售工作。 在債券融資程序全部完成后，項(xiàng)目開發(fā)組在十日內(nèi)完成“ XX 項(xiàng)目綜合報(bào)告”，提交部門負(fù)責(zé)人，并存檔備案。 （ 三 ） 客戶的維護(hù) 客戶的維護(hù)主要包括日常維護(hù)和專項(xiàng)維護(hù)。日常維護(hù)工作由項(xiàng) 目
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