某證券公司財務顧問業(yè)務流程改進建議(ppt18)-財務綜合(編輯修改稿)
2025-09-23 15:44 本頁面
【文章內容簡介】 進行實地調查 進一步收集客戶資料，并歸入客戶檔案 存檔 B 收取前期費用 A x財務顧問業(yè)務 資產重組財務顧問流程－ 立項與合同簽訂（續(xù) ） 編號： GTJA－ MA— 01 6 7 收購兼并總部 財務顧問項目小組 收購兼并總部 風險決策小組 /部門總經理 UW1002 設計方案填寫風險審核清單 審核，是否同意 將客戶資料歸檔，作為潛在開發(fā)對象 與客戶接洽，商談方案 存檔 審核，是否同意 協(xié)作客戶實施項目 是 否，一般修改 不同意 同意 B 否，重大修改 C 整體方案 項目方案 風險審核清單 是否需要出具財務報告 結束 是 否 根據經驗判斷 根據經驗判斷 同意，但要修改 4 x財務顧問業(yè)務 資產重組財務顧問流程－ 項目實施 編號： GTJA－ MA— 01 8 8 8 8 客戶 收購兼并總部 財務顧問項目小組 證監(jiān)會 起草財務顧問報告 審核，是否同意 財務顧問報告 否，修改 與客戶接洽，商談方案 是否通過 是 否 是 C 分管副總裁 審批，是否同意 否 是 是否通過 否 D 是 收購兼并總部 風險決策小組 /部門總經理 修改意見 風險分析 公司風控指標 x財務顧問業(yè)務 資產重組財務顧問流程－ 項目實施（續(xù)） 編號： GTJA－ MA— 01 9 9 9 刊登獨立財務顧問報告 D 獨立財務顧問報告 歸檔 起草項目 總結報告 項目總結報告 歸檔 收取后期財務顧問費 結束 收購兼并總部 財務顧問項目小組 財務總部 x財務顧問業(yè)務 資產重組財務顧問流程－ 項目實施（續(xù)） 編號： GTJA－ MA— 01 6 10 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 1 ? 根據客戶的要求而作出響應，是一種被動的服務方式。 ? 本部門并沒有開展正式的市場營銷調研分析，也沒有現(xiàn)成的市場營銷調研分析成果可以利用。 ? 本部門并沒有正式的客戶開發(fā)工作，也沒有現(xiàn)成的客戶開發(fā)成果可以利用。 ? 在客戶管理方面，對于屬于公司 181個重點客戶的機構，由母公司的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部負責基本信息收集整理，初步服務需求信息收集整理；對于在此范圍以外的客戶，由投資銀行子公司負責收集客戶的基本信息和需求信息。 ? 根據行業(yè)資產重組的趨勢，識別目標客戶，對于目標客戶，實行主動開發(fā)。 ? 在進行客戶開發(fā)時，若客戶屬于 181個重點客戶的，由母公司的大企業(yè)戰(zhàn)略合作部利用統(tǒng)一、規(guī)范的信息收集工具和關系開發(fā)管理程序進行客戶管理。 ? 對于不屬于 181家重點客戶的機構客戶，投行子公司的市場開發(fā)部負責與客戶直接接洽，向他們提供投行子公司的資信、業(yè)績歷史和業(yè)務能力等信息。 2 ? 財務顧問小組收集客戶資料和與項目有關的外部信息資料。 ? 與并購、重組有關的外部信息（趨勢、政策等）對資產重組業(yè)務非常重要。未來的投行子公司可以委托母公司的研發(fā)部門收集這方面的信息，并定期將原始信息和分析結果反饋給投資銀行子公司的財務顧問部門。 3 ? 財務顧問小組根據（客戶的）基本指標進行項目初選。 ? 投資銀行子公司財務顧問部門在根據資產重組趨勢進行目標客戶識別，并列出清單。 ? 對于屬于 181家重點客戶的機構，財務顧問部門通過大企業(yè)戰(zhàn)略合作部關注其基本指標信息（財務的和非財務的）。 ? 對于不屬于 181家重點客戶的其他客戶，投行子公司財務顧問部可以依照優(yōu)先順序，對潛在客戶的各項指標進行關注。 x財務顧問業(yè)務 資產重組財務顧問流程（續(xù)） 編號： GTJA－ MA— 01 序號 業(yè)務流程現(xiàn)狀 流程改進建議 4 ? 客戶未通過基本指標初選，就將其基本資料整理歸檔，作為潛在客戶。 ? 建立集中統(tǒng)一的數據庫，收
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