某證券公司風險控制培訓(ppt18)-管理培訓(編輯修改稿)
2024-09-23 15:44 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 總裁的審批權限為 XXX 元 總經(jīng)理審批權限為 XXX 元 部門經(jīng)理審批權限為 XXX 元 操盤手的審批權限為 XXX 元 內(nèi)部控制程序舉例 （續(xù)） 風險名稱 － 符合性風險 風險所屬業(yè)務流程－ 自營業(yè)務 2 在 自營操作過程 中，由部門管理人員和操作系統(tǒng)對每一筆交易是否符合事先設定的權限予以進行監(jiān)控。 （事中的監(jiān)督性的控制、人工控制 /系統(tǒng)控制） 3 由 主管經(jīng)理和稽核審計部 ，對當天自營的交易記錄和由系統(tǒng)產(chǎn)生的交易明細進行核對，以檢查是否存在重大異常和差異事項。 （事后的檢查性的控制、人工控制 /系統(tǒng)控制） 流程中的固有風險 ,內(nèi)部控制程序的描述要求與舉例 ? 業(yè) 務 流 程 圖， 風 險 點 標 注 ? 風 險 的 一 般 定 義 和 具 體 表現(xiàn) ? 控 制 程 序（事先 /事中 /事后；人 /系統(tǒng)） ? 風 險 管 理 信 息 和 計 量 指 標 業(yè)務流程圖 證券承銷 流程 － 項目立項與合同簽訂 客戶 企業(yè)融資總部 項目運作小組 財務總部 UW1001 企業(yè)融資總部 風險決策小組 公司 風險控制委員會 提出發(fā)行股票的初步需求 與客戶接洽，收集客戶資料 根據(jù)基本指標進行客戶初選 是否選擇 將客戶資料存檔，作為潛在開發(fā)對象 將初步結果上報風險決策小組 存檔 客戶 初選 報告 審核決定是否確定客戶 正式成立項目小組，并與客戶接洽 起草承銷
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