君x證券公司資產(chǎn)管理部投資執(zhí)行業(yè)務(wù)流程及管理規(guī)范-資料下載頁
2025-05-28 18:25本頁面
【導(dǎo)讀】互制約的崗位設(shè)置原則，設(shè)立交易管理部完成投資執(zhí)行業(yè)務(wù)。證券交易制度的修訂調(diào)整證券投資和交易行為。理，必要時(shí)可以提請(qǐng)召開部門投資決策委員會(huì)會(huì)議；并將交易清單打印交付清算員；得遲到早退影響部門正常交易；地點(diǎn)，一旦成交，各相關(guān)開戶營業(yè)部立即將成交情況反饋到交易中心，資金帳戶經(jīng)總監(jiān)分派。產(chǎn)分配、資金劃撥、運(yùn)作、清算、監(jiān)控系統(tǒng)。會(huì)議，制定實(shí)施投資計(jì)劃，首先指令財(cái)務(wù)清算部進(jìn)行開戶和資金劃撥，臺(tái)上顯示交易指令及執(zhí)行人；
【正文】 人員的業(yè)務(wù)能力、協(xié)調(diào)配合能力及工作積極主動(dòng)性的評(píng)價(jià)。 分優(yōu)、良、一般、不合格四個(gè)檔次，分別在 — 10 分、 — 7 分、 — 7 分和 分以下四個(gè)檔 次打分。包括： （ 1） 基金經(jīng)理部的評(píng)價(jià)（ 10 分）； 中國最大的管理資源中心 第 19 頁 共 24 頁 （ 2） 研究策劃部的評(píng)價(jià)（ 10 分）； （ 3） 交易管理部的評(píng)價(jià)（ 10 分）。 附《交易管理部電腦技術(shù)員績效考核表》： 績?cè)u(píng)第 號(hào) 年 月 日 姓 名 部 門 職 位 職 務(wù) 自評(píng)綜述 部門總評(píng)標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)重原則 電腦系統(tǒng)的故障率，得（ ）分 協(xié)調(diào)能力，得（ ）分 敬業(yè)精神，得（ ）分 日常工作，得（ ）分 辦公設(shè)備維護(hù)，得（ ）分 與其它業(yè)務(wù)組的協(xié)作，得（）分 合計(jì)，得（）分 總分 70分。 部門交叉互評(píng) 基金經(jīng)理部的考評(píng)，得（）分 研究策劃部的考評(píng)，得（）分 交易管理部的考評(píng) 合計(jì)，得（）分 總分 30分 總評(píng)結(jié)論 總監(jiān)意見 附件一 x 證券資產(chǎn)管理 部 中國最大的管理資源中心 第 20 頁 共 24 頁 買入股票指令 席位名稱 席 位 號(hào) 備 注 資金帳號(hào) 股東帳號(hào) 股票代碼 股票名稱 限價(jià) (元 ) 數(shù)量 (股 ) 有效時(shí)間 基金經(jīng)理簽字： 年 月 日 交易員簽字： 年 月 日 備注： 交易總監(jiān)簽字： 年 月 日 該表格一式三聯(lián)，第一聯(lián) 基金經(jīng)理存，第二聯(lián) 交易總監(jiān)存，第三聯(lián) 交易員存。 x 證券資產(chǎn)管理 部 賣出股票通知單 席位名稱 席 位 號(hào) 備 注 資金帳號(hào) 股東帳號(hào) 股票代碼 股票名稱 限價(jià) (元 ) 數(shù)量 (股 ) 中國最大的管理資源中心 第 21 頁 共 24 頁 有效時(shí)間 基金經(jīng)理簽字： 年 月 日 交易員簽字： 年 月 日 備注： 交易總監(jiān)簽字： 年 月 日 該表格一式三聯(lián)，第一聯(lián) 基金經(jīng)理存，第二聯(lián) 交易總監(jiān)存，第三聯(lián) 交易員存。 附件二 x 證券資產(chǎn)管理 部 交易反饋報(bào)告 通知單編號(hào)： 第 頁 共 頁 指令要求 買賣方向： 股票名稱： 代碼： 數(shù)量（股）： 價(jià)格： 時(shí)間： 交易執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì) 日期： 買賣最高價(jià)格： 買賣最低價(jià) 格： 買賣均價(jià)： 當(dāng)天買賣數(shù)量： 當(dāng)日市場(chǎng)均價(jià)： 當(dāng)日市場(chǎng)成交量： 中國最大的管理資源中心 第 22 頁 共 24 頁 盤面分析及操作建議： 交易員： 年 月 日 交易總監(jiān)意見： 簽名： 年 月 日 附件三、席位交易情況匯總表 交易員 交易日期： 營業(yè)部 資金號(hào) 股票代碼 股票名稱 買 /賣 數(shù)量（股） . . . . . . . . . . . . . . . . . . 中國最大的管理資源中心 第 23 頁 共 24 頁 附件四 交易計(jì)劃書 交易計(jì)劃書 客戶名稱： 日期： 證券代碼 證券名稱 買賣方向 價(jià)位區(qū)間 數(shù)量 有效期限 基金經(jīng)理操作建議 交易指令修改備忘 交易詳細(xì)計(jì)劃 中國最大的管理資源中心 第 24 頁 共 24 頁 交 易計(jì)劃調(diào)整備忘 計(jì)劃執(zhí)行情況總結(jié)（自我評(píng)價(jià)） 基金經(jīng)理對(duì)執(zhí)行情況的評(píng)價(jià) 備注 交易員簽字： 日期： 基金經(jīng)理簽字： 日期： 交易總監(jiān)簽字： 日期：
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