資產(chǎn)管理部業(yè)務(wù)流程問(wèn)題研討-資料下載頁(yè)
2025-03-26 04:14本頁(yè)面
【正文】 密，特殊業(yè)務(wù)為絕密。每一項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)均應(yīng)在辦理前指明其保密級(jí)別，保密級(jí)別一般由資產(chǎn)委托管理部負(fù)責(zé)人確定。未指明密級(jí)的，視為機(jī)密。 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)人員應(yīng)每年同公司簽定保密協(xié)議，新員工應(yīng)在上崗前同公司簽定保密協(xié)議。 除特殊情況下經(jīng)部門總經(jīng)理僅授權(quán)以下人員可查詢證券帳戶上的庫(kù)存證券及資金情況：交易員、財(cái)務(wù)清算組負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控組負(fù)責(zé)人（或交易總監(jiān)）。 證券帳戶的開(kāi)設(shè)及撤銷、資金調(diào)撥、股票轉(zhuǎn)托管由計(jì)財(cái)部負(fù)責(zé)，相應(yīng)經(jīng)辦人應(yīng)及時(shí)將辦理結(jié)果交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控員備案，及時(shí)通知交易員。交易員開(kāi)始買賣前應(yīng)重新設(shè)置交易密碼，除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控員外，新密碼對(duì)其他人絕密。 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及相關(guān)事項(xiàng)，除特殊情況下經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)外，公司任何部門不得以稽核、核算為由要求打印受托資產(chǎn)證券帳戶最新的交易記錄。 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)幕人員應(yīng)恪守職業(yè)道德，不得向公司內(nèi)外無(wú)關(guān)人員透露有關(guān)交易信息。對(duì)交易操作記錄簿、交易臺(tái)賬、交易報(bào)表等涉及證券交易情況的文件和資料，應(yīng)按機(jī)密文件管理的要求妥善保管和傳遞。七、 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控操作流程 資產(chǎn)委托管理部應(yīng)定期向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)證券市場(chǎng)走勢(shì)預(yù)測(cè)及相應(yīng)投資操作方案。當(dāng)證券市場(chǎng)行情出現(xiàn)大幅度波動(dòng)時(shí)，有關(guān)人員及機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 對(duì)單項(xiàng)受托資產(chǎn)投資，ST及PT股票累計(jì)投資額超過(guò)該項(xiàng)受托資產(chǎn)總市值的 一定比例時(shí)，應(yīng)經(jīng)部門總經(jīng)理批準(zhǔn)，或者經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 資產(chǎn)委托管理部應(yīng)當(dāng)從每年的管理報(bào)酬中提取 一定比例的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的損失。資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到所管理的委托資產(chǎn)總值的一定比例時(shí)，可不在提取。八、 監(jiān)督與檢查操作流程 由稽核部和資產(chǎn)委托管理總部前頭，會(huì)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、計(jì)劃財(cái)務(wù)總部，定期對(duì)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)部、進(jìn)行稽核，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)； 資產(chǎn)委托管理部設(shè)置業(yè)務(wù)管理檔案，對(duì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)審批表、資產(chǎn)委托管理協(xié)議、資金劃撥單證、專戶交易操作記錄簿、交易臺(tái)賬、交易報(bào)表等資料分別整理，編號(hào)歸檔。 資產(chǎn)委托管理部應(yīng)按公司規(guī)定的格式和上報(bào)的時(shí)間編報(bào)客戶賬戶的證券交易報(bào)表或委托資產(chǎn)盈虧匯總分析報(bào)表，即使上報(bào)公司總經(jīng)理和分管領(lǐng)導(dǎo)。 有關(guān)人員如發(fā)現(xiàn)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)違反國(guó)家有關(guān)證券管理法規(guī)和本方案的有關(guān)規(guī)定或越權(quán)操作，有權(quán)進(jìn)行抵制并越級(jí)向上報(bào)告。如對(duì)上級(jí)下達(dá)的操作指令有疑問(wèn)應(yīng)及時(shí)提出。投資決策委員會(huì)總經(jīng)理客 戶研究工作投資決策投資交易財(cái)務(wù)清算客戶管理研究成果投資指令交易數(shù)據(jù)交易情況投資計(jì)劃審批意見(jiàn)財(cái)務(wù)信息研究方向?qū)徟庖?jiàn)項(xiàng)目文件客戶資料財(cái)務(wù)信息 資產(chǎn)管理總部
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