證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范-資料下載頁(yè)
2025-04-24 16:59本頁(yè)面
【正文】 取有效措施予以 糾正、整改，必要時(shí)向社會(huì)公開作出說(shuō)明。 第五章 自律管理 第三十一條 私募基金子公司按照本規(guī)范的規(guī)定下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案。 私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立下列私募基金后十個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告： （一） 將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金； （二）通過(guò)下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募股權(quán)基金； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第三十二條 私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)表；在每年結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告。 前款所稱月度報(bào)表應(yīng) 當(dāng)包括已投資品種或項(xiàng)目的名稱、投資金額、持股比例、財(cái)務(wù)信息等。年度報(bào)告除了上述信息外，還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。 11 協(xié)會(huì)建立與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)自律組織備案和報(bào)告信息共享機(jī)制 。 第三十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)其股東責(zé)任履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評(píng)估，形成報(bào)告后歸檔備查。評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題或者不足的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取有效措施予以糾正、整改。 第三十四條 協(xié)會(huì)依據(jù)本規(guī)范對(duì)證券公司的股東責(zé)任履行情況、 私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu) 的 公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查 。 第三十五條 證券公司、私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)違反本規(guī)范的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)證券公司、私募基金子公司及其特殊目的機(jī)構(gòu)采取談話提醒、警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入誠(chéng)信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交并建議中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉私募基金子公司。 第六章 附則 第三十六條 私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)、私募基金、從業(yè)人員相關(guān)登記備案和業(yè)務(wù)活動(dòng)，本規(guī)范沒(méi)有特別規(guī)定的，按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及相關(guān)自 律規(guī)則執(zhí)行。 12 第三十七條 本規(guī)范發(fā)布之日起十二個(gè)月內(nèi)，證券公司及其私募基金子公司應(yīng)當(dāng)達(dá)到本規(guī)范的要求；規(guī)范發(fā)布實(shí)施前證券公司設(shè)立的直接投資業(yè)務(wù)子公司以自有資金直接進(jìn)行股權(quán)投資或已設(shè)立的下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)及基金不符合相關(guān)要求的，不得新增業(yè)務(wù)，存量業(yè)務(wù)可以存續(xù)到項(xiàng)目到期，到期前不得開放申購(gòu)或追加資金，不得續(xù)期。 第三十八條 本規(guī)范所稱“以上”不包含本數(shù)。 第三十九條 本規(guī)范由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。 第四十條 本規(guī)范自公布之日起實(shí)施，《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》同時(shí)廢止。
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