君x證券公司資產(chǎn)管理部投資執(zhí)行業(yè)務流程及管理規(guī)范(已修改)
2025-06-17 18:25 本頁面
【正文】 中國最大的管理資源中心 第 1 頁 共 24 頁 x 證券 資產(chǎn)管理部投資執(zhí)行業(yè)務流程及管理規(guī)范 目錄 中國最大的管理資源中心 第 2 頁 共 24 頁 第一章 崗位設置及職責 一、 交易總監(jiān)崗及其職責 二、 交易員崗及其職責 三、電腦技術員崗及其職責 第二章 交易方式及交易流程 一、 交易模式 二、 帳戶管理 三、 交易流程 四、 交易指令及其下達程序 第三章 交易管理規(guī)范 一、 交易指令管理 二、 交易計劃 三、 交易協(xié)調(diào) 四、 交易差錯處理辦法 五、 業(yè)務例會 六、 交易室管理規(guī)定 第四章 績效考核 附件一、交易 指令通知單 附件二、交易反饋報告 附件三、 席位交易情況匯總表 附件四、 交易計劃書 資產(chǎn)管理部投資執(zhí)行業(yè)務流程及管理規(guī)范 中國最大的管理資源中心 第 3 頁 共 24 頁 根據(jù) x 證券資產(chǎn)管理部決策和操作相分離、操作和清算交割相分離的相互制約的崗位設置原則，設立交易管理部完成投資執(zhí)行業(yè)務。交易管理部在投資管理過程中實行集中交易管理制度，主要任務是根據(jù)基金經(jīng)理的交易指令，進行委托資產(chǎn)的日常交易活動，對交易情況及時反饋，并對委托投資行為進行監(jiān)督。接受委托方對證券投資交易行為的合理評論和監(jiān)督，及時根據(jù)證券 交易制度的修訂調(diào)整證券投資和交易行為。 第一章 崗位設置及職責 交易管理部設立交易總監(jiān)、交易員、電腦技術員三崗位。 一、 交易總監(jiān)崗及其職責 監(jiān)控交易過程中的系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險，對市場重大情況變化及 交易過程中的異常情況及時向基金經(jīng)理和分管領導匯報，并跟蹤處 理，必要時可以提請召開部門投資決策委員會會議； 負責部門與基金經(jīng)理部和研究策劃部之間的溝通協(xié)調(diào)； 監(jiān)管部門員工的工作情況 , 負責部門員工的考評工作； 履行投資決策委員會成員職責； 嚴守公司機密，督促并檢查部門員工做好投資交 易的保密工作； 安排做好交易管理部的相關資料的存檔保存工作； 督促電腦技術員制訂突發(fā)事件的應急措施，確保交易系統(tǒng)的暢通； 公司安排的其他工作。 二、 交易員崗及其職責 及時、高效地執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令； 及時向基金經(jīng)理部反饋交易執(zhí)行情況，并提出合理建議； 執(zhí)行指令過程中遇到市場變化等情況無法執(zhí)行指令時及時向交易總監(jiān)和基金經(jīng)理匯報； 嚴守公司機密，管理好自己的柜員號、交易密碼和交易指令單； 中國最大的管理資源中心 第 4 頁 共 24 頁 及時做好盤后大盤走勢和個股的分析工作； 定期或不定期對個股的操作和部門的投資組合提出合理化建議； 部門安排的其他工作。 三、 電腦 技術員崗及其職責 負責部門所有辦公電腦、通訊設備特別是各種信息接收系統(tǒng)和交易管理系統(tǒng)的日常維護 。 確報部門專用席位暢通，收市后及時做好專用席位的清算工作，并將交易清單打印交付清算員； 負責每日交易系統(tǒng)和其它信息系統(tǒng)的初始化和收盤處理工作，不得遲到早退影響部門正常交易； 嚴守部門交易機密； 協(xié)助信息技術部進行部門網(wǎng)絡建設； 完成部門領導安排的其它工作。 第二章 交易方式及交易流程 一、 交易模式 資產(chǎn)管理部的所有交易行為都是在電腦系統(tǒng) 上完成的，即是在先進的層層監(jiān)控、迅速快捷的實時交易管理系統(tǒng)上進行的。其交易模式：在資產(chǎn)委托管理總部設立一個交易中心，該中心利用本系統(tǒng)通過內(nèi)部網(wǎng)絡以兩種方式進行交易：自己的專用席位和公司開戶營業(yè)部的席位，即交易中心利用本系統(tǒng)通過內(nèi)部網(wǎng)絡將交易中心的交易指令下達到相關開戶地點，一旦成交，各相關開戶營業(yè)部立即將成交情況反饋到交易中心，交易管理系統(tǒng)也立即進行實時結算。這樣，各交易帳戶在各交易席位的 中國最大的管理資源中心 第 5 頁 共 24 頁 資金情況、證券數(shù)量、盈虧等情況都可以實時查詢，資產(chǎn)委托管理總部總監(jiān)可以分別對自己部門所有基金經(jīng)理和所有席位的所有交易帳戶 的交易情況進行實時監(jiān)控，并根據(jù)交易過程中的實際情況及時調(diào)整交易策略，下達新的交易指令。同樣，總部公司總裁、分管副總裁也能夠監(jiān)控資產(chǎn)委托管理總部的交易情況，以及下達相關指令，如資產(chǎn)分配。該系統(tǒng)與公司其它部門的電腦系統(tǒng)在交易、清算上是相對封閉的、獨立的，有嚴格的登錄限制（口令限制和站點限制）， 對系統(tǒng)統(tǒng)的速度、安全、保密性能有嚴格的要求！ DDN 連接 二、帳戶管理 資產(chǎn)委托管理實行專戶管理，每一客戶都有自己單獨使用的資金帳戶和股東帳戶，客戶間的帳戶不得混用，可在專用席位和營業(yè)部席位開設這類帳戶。 公司總裁 分管副總裁 資產(chǎn)委托管理總部 相關營業(yè)部 深滬交易所專用 席位 中國最大的管理資源中心 第 6 頁 共 24 頁 清算員在營業(yè)部開戶后，應敦促營業(yè)部將該開戶資料實時傳送到交易中心，在交易中心的交易管理系統(tǒng)中產(chǎn)生一個同營業(yè)部一一對應的帳戶，且該帳戶還不能馬上用來交易，必須經(jīng)總監(jiān) —— 基金經(jīng)理分派后才能
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