某證券公司固定收益總部優(yōu)化業(yè)務流程方案(已修改)
2025-07-29 19:15 本頁面
【正文】 固定 收益 證券 業(yè)務 優(yōu) 化 流程 方案 第 一 部分 、 強 化 分 工 ， 明確部門內(nèi)部 崗位 職責 一 、 營銷部 崗 位 職責 1 企業(yè)債券的銷售、兌付工作； （ 1） 銷售前：簽約儀式的準備、刊登公告、廣告宣傳、營業(yè)部銷售準備工作落實、安排債券的提?。▽嵨锶蛲泄軕{單）； （ 2） 銷售中：每日統(tǒng)計營業(yè)部銷售進展情況、債券銷售款項的到帳查詢與對帳、及時調(diào)整營業(yè)部債券銷售額度、直銷客戶的聯(lián)絡； （ 3） 銷售后：與營業(yè)部進行清算，將債券承銷款項劃入發(fā)行體指定帳戶，作銷售總結 ； （ 4） 落實付息、兌付資金情況；下發(fā)付息、兌付方案； （ 5） 負責付息、兌付資金的清算、對帳 ； 銀行間債券市場國債、金融債的投標、銷售工作 （ 1） 投標前：制定投標方案；投資價值分析報告；聯(lián)絡客戶； （ 2） 中標后：落實銷售；按規(guī)定時間將承銷資金劃入發(fā)行人指定帳戶 。 理財業(yè)務 （ 1） 開發(fā)理財客戶，為客戶提供理財建議書 ； （ 2） 簽訂理財協(xié)議書 ； （ 3） 定期與客戶聯(lián)絡，提供委托理財資產(chǎn)管理報告 ； （ 4） 到期與客戶確認投資收益分配，將客戶資金按時劃入客戶指定帳戶 ； 營業(yè)部固定收益證券銷售管理 （ 1） 制定營業(yè)部固定收益證券銷售考核指標、考核獎勵辦法； （ 2） 每一產(chǎn)品銷售結束，及時公布營業(yè)部銷 售排名； （ 3） 年末根據(jù)考核獎勵辦法對營業(yè)部進行考評并發(fā)放獎金 。 二 、 企業(yè) 融 資 部 崗 位 職責 制定 企業(yè) 融 資 部的 工作 計劃 和 發(fā)展 規(guī)劃 ； 負責 企業(yè) 債券 項目 的 開發(fā) 、 策 劃 、 承 銷 及 客 戶 維護 ； 負責 可 轉(zhuǎn) 債券 項目 的 開發(fā) 、 策 劃 、 承 銷 及 客 戶 維護 ； 做 好 企業(yè) 債券 主 管 部門 各 級 計 委 、 可 轉(zhuǎn) 債券 主 管 部門 證 監(jiān) 會 的 溝通 ； 組織 對 市政 債券 、 ABS、 MBS 等 創(chuàng)新 品種 的 研究 ， 在 具備 條件 時 ， 積極 推動創(chuàng)新 品種 的 實施 ； 負責 對 發(fā) 債 企業(yè) 的 連續(xù) 跟蹤 ， 提前 安排 兌 付 計劃 ， 落實 兌 付 資金 ； 在 各 薦 業(yè)務 開展 中 ， 為 公司 相關 部門 爭取 其他 業(yè)務 合作 機會 。 三 、 投資部 崗 位 職責 （ 1） 負責部門自營資金的投資 ； （ 2） 負責 制定本 組 工作計劃，并監(jiān)督實施情況， 及時解決本部存在的問題 ； （ 3） 代理 客 戶 證券 的 投資 ； （ 4） 代理 本 部在 市場 發(fā) 行 的 證券 的 投 標 和 招 標 等 事宜 ； （ 5） 固定 收益 證券 及 相關 的 衍 生 品種 的
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