x證券公司研究策劃部工作流程(編輯修改稿)
2024-08-18 15:02 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ，達(dá)到以下條件之一則為良。 推薦股票進(jìn)入備選股票入選率在 50%以上； 推薦股票經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的月漲幅在 10%以上。 其他業(yè)務(wù)部門(mén)的評(píng)價(jià)全部為良（附件七）。 （三）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為優(yōu)。 推薦股票進(jìn)入備選股票入選率在 80%以上。 推薦股票經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的月漲幅在 20%以上。 其他業(yè)務(wù)部門(mén)的評(píng)價(jià)全部為優(yōu)。 宏觀研究員： （一）完成以下基本工作量為合格，達(dá)不到則為不合格。 每月對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)走向各發(fā)表一篇研究報(bào)告。 對(duì)突發(fā)性宏觀事件及時(shí)作出評(píng)論。 對(duì)于影響國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的重大事件每月作出一篇定期評(píng)論 完成部門(mén)分配的其他任務(wù)。 （二）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為良 對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)判斷的正確率達(dá) 50%以上。 其他業(yè)務(wù)部門(mén)的評(píng)價(jià)全部為良 （三）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為優(yōu)。 對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)判斷的正確率達(dá) 80%以上。 其他業(yè)務(wù)部門(mén)的評(píng)價(jià)全部為優(yōu)。 策略研究員： （一）完成以下基本工作量為合格，達(dá)不到則為不合格。 每年按時(shí)完成一篇對(duì)去年行情回顧和本年度行情展望報(bào)告。 每季度提出一篇市場(chǎng)投資策略研究報(bào)告。 每星期提出一篇市場(chǎng)熱點(diǎn)研究報(bào)告。 完成部門(mén)分配的其他任務(wù)。 （二）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為良。 對(duì)行情展望、市場(chǎng)投資策略、市場(chǎng)熱點(diǎn)預(yù)測(cè)的正確率達(dá) 50%以上。 其他業(yè)務(wù)部門(mén)的評(píng)價(jià)全部為良。 （三）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為優(yōu)。 對(duì)行情展望、市 場(chǎng)投資策略、市場(chǎng)熱點(diǎn)預(yù)測(cè)的正確率達(dá) 80%以上。 其他業(yè)務(wù)部門(mén)的評(píng)價(jià)全部為優(yōu)。 金融工程研究員： （一）完成以下基本工作量為合格，達(dá)不到則為不合格。 對(duì)新上市品種提前給出定價(jià)。 對(duì)細(xì)分行業(yè)的 Benchmark 每月給出一篇修正意見(jiàn)。 每月給出一篇資金流向分析報(bào)告 完成部門(mén)分配的其他任務(wù)。 （二）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為良。 定價(jià)的誤差率在 10%以上。 分析資金流向的正確率 50%以上。 其他業(yè)務(wù)部門(mén)的評(píng)價(jià)全部為良。 （三）在完成基本工作量的基礎(chǔ)上，達(dá)到以下條件之一則為優(yōu)。 定價(jià)的 誤差率在 5%以上。 分析資金流向的正確率 80%以上。 其他業(yè)務(wù)部門(mén)的評(píng)價(jià)全部為優(yōu)。 業(yè)務(wù)秘書(shū)： 參照業(yè)務(wù)秘書(shū)的職責(zé)，只分為合格與不合格兩種。 附件一：研究員工作計(jì)劃表 附件二：調(diào)研計(jì)劃匯總表 附件三：調(diào)研申請(qǐng)表 附件四：專(zhuān)題委托表 附件五：調(diào)研報(bào)告基本要求 附件六：研究報(bào)告反饋表 附件七：研究員評(píng)價(jià)表 附件一 年 月研究員工作計(jì)劃表 姓名 填寫(xiě)日期 上月計(jì)劃完成情況 本月擬重點(diǎn)研究項(xiàng)目 課題一 課題二 課題三 序號(hào) 公司名稱(chēng) 公司代碼 行業(yè) 立項(xiàng)背景 1 2 3 4 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備 所需支持與配合 研究策劃部總監(jiān)意見(jiàn) 附件二 年 月研究部調(diào)研計(jì)劃匯總表 填報(bào)人 日期 研究部擬重點(diǎn)調(diào)研公司 序號(hào) 公司簡(jiǎn)稱(chēng) 公司代碼 行業(yè) 研究重點(diǎn) 立項(xiàng)背景 基金經(jīng)理意見(jiàn) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 基金經(jīng)理補(bǔ)充項(xiàng)目 序號(hào) 公司簡(jiǎn)稱(chēng) 公司代碼 行業(yè) 理由和調(diào)研要求 1 2 3 4 5 6 7 8 說(shuō)明：此表由研究部業(yè)務(wù)秘書(shū)匯總交基金經(jīng)理部。 附件三 調(diào)研申請(qǐng)表 姓名 填報(bào)日期： 調(diào)研目標(biāo) 調(diào)研主要內(nèi)容 調(diào)研安排 調(diào)研時(shí)間 調(diào)研地點(diǎn) 擬走訪人員 需要的協(xié)助 需說(shuō)明事項(xiàng) 研究策劃部總監(jiān)意見(jiàn) 附件四 委托課題表 委托課題名稱(chēng)： 研究目的： 研究要點(diǎn)提示： 委托課題下達(dá)時(shí)間 課題承擔(dān)人員 要求研究報(bào)告完成時(shí)間 研究策劃部總監(jiān)簽字： 委托人（基金經(jīng)理）簽字： 備注： 附件五 上市公司研究報(bào)告格式 一、 公司情況概述
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