證券公司破產(chǎn)清算程序研究(編輯修改稿)
2025-07-21 03:17 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ”“兩個(gè)同意”即破產(chǎn)申請(qǐng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意、破產(chǎn)受理經(jīng)最高法院同意“五個(gè)完”即個(gè)人債權(quán)債務(wù)清償完、資產(chǎn)和賬冊(cè)清理移交完、證券類業(yè)務(wù)處置完、保證金缺口補(bǔ)完、員工安置完此外還有一些其他的條件包括必須有突發(fā)事件的處理方案贓款贓物的處置方案要妥當(dāng)?shù)取 ∽罡呷嗣穹ㄔ簣?jiān)持受理的高門(mén)檻標(biāo)準(zhǔn)不利于證券公司走市場(chǎng)化的破產(chǎn)程序筆者認(rèn)為只要符合《破產(chǎn)法》第2條規(guī)定的破產(chǎn)原因符合條件的申請(qǐng)人申請(qǐng)證券公司破產(chǎn)人民法院就應(yīng)受理 三、證券公司破產(chǎn)的申請(qǐng)人分析 (一)證券監(jiān)督管理部門(mén) 根據(jù)新《破產(chǎn)法》第7條規(guī)定債務(wù)人、債權(quán)人或依法負(fù)有清算責(zé)任的人可以向人民法院提起破產(chǎn)清算的申請(qǐng)新《破產(chǎn)法》第134條賦予證監(jiān)會(huì)破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)我國(guó)證券公司大多數(shù)是非上市公司信息披露方面做的不好因此當(dāng)證券公司面臨破產(chǎn)危機(jī)時(shí)債權(quán)人未必知情如果此時(shí)證券公司作為債務(wù)人不申請(qǐng)破產(chǎn)就有可能使客戶和債權(quán)人遭受重大的損失為避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大由證監(jiān)會(huì)提出破產(chǎn)申請(qǐng)是必要的 (二)債權(quán)人 對(duì)于金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人破產(chǎn)申請(qǐng)人資格的問(wèn)題有關(guān)國(guó)家的立法例設(shè)有最低債權(quán)額的限制債權(quán)人所享有的無(wú)擔(dān)保債權(quán)額必須達(dá)到法定最低限額否則不能提出破產(chǎn)申請(qǐng)?jiān)谟?guó)此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)為750英鎊以英國(guó)法為藍(lán)本美國(guó)、加拿大、澳大利亞、新西蘭、印度等國(guó)的立法也實(shí)行了最低債權(quán)額標(biāo)準(zhǔn)其中美國(guó)為5000美元；德國(guó)則直接剝奪了債權(quán)人和債務(wù)人的破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)商業(yè)銀行的破產(chǎn)申請(qǐng)必須由聯(lián)邦金融監(jiān)管局提出；而日本、英國(guó)等國(guó)的監(jiān)管當(dāng)局被賦予破產(chǎn)申請(qǐng)人資格 筆者認(rèn)為根據(jù)新《破產(chǎn)法》證券公司的債權(quán)人應(yīng)該享有破產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)《證券公司管理辦法》第19條的規(guī)定“證券公司債權(quán)人依法向法院申請(qǐng)證券公司破產(chǎn)的證券公司必須在得知該事實(shí)之日起一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)”這也說(shuō)明證券公司的債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)無(wú)需取得證監(jiān)會(huì)的同意事實(shí)上根據(jù)新《破產(chǎn)法》證監(jiān)會(huì)可以在債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)清算后申請(qǐng)破產(chǎn)重整以實(shí)現(xiàn)對(duì)證券公司破產(chǎn)的監(jiān)督管理但由于證券公司對(duì)應(yīng)眾多的自然人債權(quán)人如債權(quán)人均可提出破產(chǎn)申請(qǐng)會(huì)不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定在國(guó)務(wù)院制定《金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)管理辦法》時(shí)應(yīng)根據(jù)證券業(yè)的特殊性參照國(guó)外立法對(duì)普通債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)從債權(quán)數(shù)額大小上給予必要的限制(三)證券公司 由于證券公司屬于進(jìn)入機(jī)構(gòu)其自身的性質(zhì)決定了證券公司的設(shè)立、變
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